資本市場調(diào)解案例匯編（文檔下載）

                                                                                                導                言

       2013 年12 月國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)〔2013〕110 號），對加強資本市場中小投資者保護工作做出了總體部署。在此背景下，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投服中心）作為中國證監(jiān)會批準并直接管理的全國性公益機構(gòu)，由上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司共同發(fā)起，于2014 年12 月經(jīng)國家工商局登記在上海注冊成立，主要職責包括公益性持有證券等品種，以股東身份行權(quán)和維權(quán)；受中小投資者委托提供調(diào)解服務(wù)；為中小投資者自主維權(quán)提供法律等服務(wù)；面向中小投資者開展公益性宣傳和教育；代表中小投資者向政府機構(gòu)、監(jiān)管部門反映訴求等。投服中心設(shè)立以來，在中國證監(jiān)會的正確領(lǐng)導下，在各級人民法院和各轄區(qū)派出機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等大力支持下，秉持中立、公益、專業(yè)、高效的定位，以構(gòu)建調(diào)解工作機制為基礎(chǔ)，以提升調(diào)解能力為重心，大力開展證券期貨糾紛調(diào)解工作。截至目前，投服中心已經(jīng)基本形成覆蓋全國的調(diào)解網(wǎng)絡(luò)，投服中心調(diào)解已經(jīng)成為市場糾紛調(diào)解的主要渠道之一，以小額速調(diào)、訴調(diào)對接等為代表的新型調(diào)解機制品牌效應(yīng)逐步形成。2016 年7 月，投服中心成為最高人民法院和中國證監(jiān)會聯(lián)合確定的全國證券期貨糾紛多元化解機制試點工作試點調(diào)解組織。

       當前，按照中國證監(jiān)會的工作部署，投服中心正抓緊推進全國證券期貨糾紛調(diào)解中心的建設(shè)工作。設(shè)立全國性、綜合性、獨立第三方專門調(diào)解機構(gòu)，是資本市場更好地為國家戰(zhàn)略服務(wù)，提高國際競爭力的根本要求；是維護廣大投資者合法權(quán)益的現(xiàn)實需要；是推動資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)并促進監(jiān)管轉(zhuǎn)型的必然選擇，對于促進資本市場規(guī)范健康和諧發(fā)展和投資者保護具有特別重要的現(xiàn)實意義。投服中心將繼續(xù)在各方指導支持下，以“申請便捷、程序簡化、專業(yè)權(quán)威、效力保證”為目標，努力打造國內(nèi)權(quán)威、國際一流的市場糾紛處理和投資者保護機構(gòu)，不斷完善市場多元糾紛化解機制，為形成投資者合法權(quán)益得到充分保護的資本市場，為經(jīng)濟社會平穩(wěn)發(fā)展貢獻力量。

       為進一步增進各方對多元化解糾紛機制的認識，投服中心收集整理了20 篇糾紛調(diào)解案例，內(nèi)容涉及證券交易代理合同糾紛、資管銷售類糾紛、融資融券交易糾紛、證券投資咨詢糾紛、證券欺詐責任糾紛、期貨基金業(yè)務(wù)糾紛以及小額速裁與效力保障案例七大類，每個案例包括具體案情展示、調(diào)解過程再現(xiàn)和專業(yè)角度剖析。希望通過這些典型案例和糾紛調(diào)解工作介紹，發(fā)揮示范教育作用，推動糾紛多元化解機制的宣傳與推廣，幫助中小投資者理性有效維權(quán)，促進資本市場的規(guī)范化建設(shè)和長期健康發(fā)展。