投資者應履行反洗錢義務相關問答

1.投資者需配合期貨公司履行哪些反洗錢義務？

答：根據《反洗錢法》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》等規(guī)定，期貨公司與客戶建立業(yè)務關系的，應當對客戶進行身份識別、對客戶進行洗錢風險等級評估及分類管理、分析與報告客戶可疑交易、開展反洗錢宣傳等。

客戶應當配合期貨公司提供客戶有效身份證明文件，非自然人客戶還應按要求提供受益所有人身份信息和證明（公司章程、股權結構、基金合同、持有份額等）客戶身份識別相關材料，登記客戶身份基本信息、實際控制人及受益所有人等信息。業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶重要身份信息變更的，及時告知期貨公司，并配合期貨公司進行客戶身份持續(xù)識別、重新識別。

2.不配合履行反洗錢義務會影響期貨交易嗎？

答：會。對于采取措施無法進行客戶身份識別的，期貨公司不得為客戶開立期貨賬戶；已開立期貨賬戶的，期貨賬戶應當中止交易并考慮提交可疑交易報告，必要時可終止業(yè)務關系。客戶身份證件到期未在規(guī)定時間更新且無合理理由的，期貨公司會按照反洗錢法律法規(guī)相關規(guī)定中止為客戶提供服務（限制客戶辦理新業(yè)務、限制資金轉出等）；投資者拒絕期貨公司依法開展的客戶盡職調查工作的，期貨公司可以對投資者采取合理限制其交易方式、交易規(guī)模、交易頻率等措施。

                                                                                                                                                                                                        來源：中國期貨業(yè)協會