大連商品交易所期權(quán)、特定品種投資者適當(dāng)性要求

風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等級(jí)

C4及以上

三有

一、有資金

在我司前5個(gè)交易日結(jié)算后可用資金≥10萬(wàn)

二、有交易

累計(jì)10個(gè)交易日20筆及以上期貨或期權(quán)仿真成交記錄；或3年10筆及以上的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的真實(shí)成交記錄（1筆委托分次成交的視為1筆成交記錄，客戶(hù)提供結(jié)算單）

三、有知識(shí)

個(gè)人客戶(hù)本人、機(jī)構(gòu)指令下達(dá)人中期協(xié)適當(dāng)性知識(shí)測(cè)試平臺(tái)（網(wǎng)址：http://www.cfachina.org/testcenter/）相應(yīng)考試成績(jī)≥80分，成績(jī)長(zhǎng)期有效（考試過(guò)程系統(tǒng)自動(dòng)抓拍照片）

機(jī)構(gòu)制度要求

機(jī)構(gòu)有內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度，如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)制度或者流程。

一無(wú)

無(wú)不良信用

不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

豁免情況

豁免三有         （不豁免機(jī)構(gòu)制度）

1、符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者；

2、已具有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種（包括金融期貨、各交易所特定品種期貨、期權(quán)等）交易權(quán)限，且該品種資金要求不低于擬申請(qǐng)開(kāi)通的品種資金要求的客戶(hù)，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)提供具有交易權(quán)限的證明資料；

3、已具有境內(nèi)證券交易所期權(quán)交易權(quán)限的客戶(hù)；

4、近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄?？蛻?hù)應(yīng)當(dāng)提供交易記錄明細(xì)、結(jié)算單據(jù)或者其他憑證，表明該等交易確已實(shí)際成交。

5、做市商、特殊單位客戶(hù)等能源中心認(rèn)可的其他交易者。

備注

境外投資者除外