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關于大連商品交易所棕櫚油期貨交易權限有關事項的通知
發(fā)布日期：2020-11-24|
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尊敬的投資者：

        經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，棕櫚油期貨將于2020年12月22日起正式引入境外交易者（即特定品種），根據(jù)大連商品交易所通知，棕櫚油期貨自2020年11月20日起實行特定品種適當性權限管理，現(xiàn)將棕櫚油期貨交易權限有關事項通知如下：

（一）2020年11月20日（含）及之前成功申請大商所交易編碼的客戶默認具有棕櫚油交易權限，11月20日之后申請大商所編碼的客戶默認不具有棕櫚油期貨交易權限，客戶滿足交易所適當性要求后可申請開通。

（二）2018年3月28日（含）-2020年11月20日（含）期間開通大商所交易編碼但未申請?zhí)囟ㄆ贩N交易權限的客戶，具有棕櫚油期貨交易權限但無鐵礦石期貨交易權限，此類客戶可申請開通鐵礦石期貨交易權限并豁免三有（有資金、有交易、有知識）；

（三）鐵礦石期貨、棕櫚油期貨等特定品種權限開通方式：

1、個人客戶可通過我司陶公贏家APP（掌上營業(yè)廳——特殊品種權限申請）或現(xiàn)場方式申請開通；

2、機構客戶可通過現(xiàn)場方式申請開通。

溫馨提示：根據(jù)中期協(xié)“產品或服務風險等級名錄”，除原油以外的商品期貨及相關服務風險等級為R3級，適合風險承受能力評估等級為C3及以上類型的客戶，請您務必全面了解相關規(guī)則及風險、全面評估自身風險承受能力，審慎參與期貨交易。

如有疑問，請致電我司客服熱線400-700-9292或客戶經(jīng)理，感謝您的支持！

附：大連商品交易所特定品種投資者適當性要求匯總表

 

大連商品交易所特定品種投資者適當性要求

風險承受能力評估等級

C3及以上

三有

一、有資金

在我司前5個交易日結算后可用資金≥10萬

二、有交易

累計10個交易日20筆及以上期貨或期權仿真成交記錄；或3年10筆及以上的期貨、期權或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的真實成交記錄（1筆委托分次成交的視為1筆成交記錄，客戶提供結算單）

三、有知識

個人客戶本人、機構指令下達人中期協(xié)適當性知識測試平臺（網(wǎng)址：http://www.cfachina.org/testcenter/）相應考試成績≥80分，成績長期有效（考試過程系統(tǒng)自動抓拍照片）

機構制度要求

機構有內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度，如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、實物交割、風險管理等業(yè)務制度或者流程。

一無

無不良信用

不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監(jiān)管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

豁免情況

豁免三有         （不豁免機構制度）

1、符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者；

2、已具有其他境內商品期貨交易所上市的實行適當性制度的上市品種（包括金融期貨、各交易所特定品種期貨、期權等）交易權限，且該品種資金要求不低于擬申請開通的品種資金要求的客戶，客戶應當提供具有交易權限的證明資料；

3、已具有境內證券交易所期權交易權限的客戶；

4、近一年內具有累計不少于50個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄?？蛻魬斕峁┙灰子涗浢骷?、結算單據(jù)或者其他憑證，表明該等交易確已實際成交。

5、做市商、特殊單位客戶等交易所認可的其他交易者。

 

 

國海良時期貨有限公司

2020年11月23日

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