根據(jù)《大連商品交易所做市商管理辦法》，大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）現(xiàn)擬征集期貨和期權(quán)做市商，有意申請(qǐng)并符合條件的單位，請(qǐng)于2021年5月31日前提交申請(qǐng)材料?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公布如下：

　　一、征集品種及數(shù)量

　　黃大豆1號(hào)、豆油、棕櫚油、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯和乙二醇期貨擬分別征集不超過(guò)7家做市商；

　　豆粕、玉米、雞蛋、鐵礦石、焦炭和焦煤期貨，豆粕、玉米、鐵礦石、液化石油氣、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯和聚丙烯期權(quán)擬分別征集不超過(guò)4家做市商。

　　二、做市商申請(qǐng)條件

　　（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元；

　?。ǘ┚哂袑ｉT(mén)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

　?。ㄈ┚哂薪∪淖鍪袑?shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

　?。ㄋ模┳罱隉o(wú)重大違法違規(guī)記錄；

　　（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng)；

　?。┚哂薪灰姿J(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市經(jīng)驗(yàn)；

　?。ㄆ撸┙灰姿?guī)定的其他條件。

　　三、做市商申請(qǐng)材料

　?。ㄒ唬┙?jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請(qǐng)表（附件1）；

　　（二）加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　?。ㄈ┙?jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

　?。ㄋ模┳鍪胁块T(mén)的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及做市負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（崗位設(shè)置與人員情況匯總表見(jiàn)附件2，其中做市負(fù)責(zé)人、交易崗、風(fēng)險(xiǎn)控制崗、技術(shù)開(kāi)發(fā)運(yùn)維崗主要人員須另附詳細(xì)個(gè)人簡(jiǎn)歷）；

　　（五）做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度（申請(qǐng)期貨做市商的，風(fēng)險(xiǎn)管理制度中必須包括交割風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容，交割風(fēng)險(xiǎn)管理包括避免交割的措施、化解交割風(fēng)險(xiǎn)的措施或交割能力，如具備相關(guān)資質(zhì)的，需提交相關(guān)證明材料）；

　?。┳鍪屑夹g(shù)系統(tǒng)情況的說(shuō)明（附件3）；

　?。ㄆ撸┳罱隉o(wú)重大違法違規(guī)記錄的承諾書(shū)（附件4）；

　?。ò耍┳鍪谢蛘叻抡娼灰鬃鍪星闆r的說(shuō)明及證明材料；

　?。ň牛┙灰姿筇峁┑钠渌牧希ǜ郊?，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司還需提供加蓋單位公章的中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函的復(fù)印件）。

　　其中，上述第（四）、（五）、（六）項(xiàng)材料，期貨、期權(quán)有區(qū)別的，分別提交。

　　申請(qǐng)期貨做市商資格，若在棕櫚油期權(quán)做市商申請(qǐng)中，已向交易所提交申請(qǐng)材料且無(wú)補(bǔ)充更新的，僅需提交第（一）、（五）項(xiàng)材料。

　　申請(qǐng)期權(quán)做市商資格，若在棕櫚油期權(quán)做市商申請(qǐng)中，已向交易所提交申請(qǐng)材料且無(wú)補(bǔ)充更新的，僅需提交第（一）項(xiàng)材料。

　　四、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

　　本次評(píng)審主要以申請(qǐng)單位參與我所期貨做市、做市商實(shí)盤(pán)選拔活動(dòng)（大商所發(fā)〔2019〕562號(hào)）和期權(quán)做市情況作為評(píng)審指標(biāo)。其中，期貨做市得分權(quán)重為1，做市商實(shí)盤(pán)選拔活動(dòng)得分權(quán)重為1.2，期權(quán)做市得分權(quán)重為1.5。根據(jù)申請(qǐng)單位參與品種排名及相應(yīng)權(quán)重綜合計(jì)算加權(quán)得分，并按照申請(qǐng)單位得分及申請(qǐng)意向等相關(guān)情況確定做市商名單。排名計(jì)算時(shí)間為2021年1月1日-5月31日。

　　對(duì)于未參與我所做市或做市商實(shí)盤(pán)選拔活動(dòng)的申請(qǐng)單位，以獲得境內(nèi)交易所2020年度做市商評(píng)優(yōu)數(shù)量（以各交易所官網(wǎng)公布為準(zhǔn)）、2021年5月31日在境內(nèi)交易所的做市商資格數(shù)量及相關(guān)做市情況等為評(píng)審指標(biāo)。

　　不滿足做市商申請(qǐng)條件或申請(qǐng)材料不齊全的，不得進(jìn)入評(píng)審。根據(jù)需要可以對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　五、材料提交要求

　?。ㄒ唬┧胁牧暇枰噪娮硬牧系男问教峤唬郊?需同時(shí)提交電子材料和紙質(zhì)材料。兩種形式的所有材料（附件5除外）均需加蓋做市商申請(qǐng)單位公章，附件5以電子表格（EXCEL）形式提交。交易所可以要求補(bǔ)充紙質(zhì)材料；

　　（二）材料順序以上述編號(hào)為準(zhǔn)，并附上材料清單；

　?。ㄈ┎牧咸峤环绞剑弘娮硬牧洗虬l(fā)至交易所指定郵箱，文件名統(tǒng)一為：“XXXX（申請(qǐng)單位全稱）做市商申請(qǐng)材料”，同時(shí)向交易所寄送紙質(zhì)材料，并致電確認(rèn)；

　?。ㄋ模┞?lián)系電話：0411-84808749 袁騰 / 0411-84808073 杜重華；郵寄地址：大連市沙河口區(qū)會(huì)展路129號(hào)期貨大廈711室116023；郵箱：mm@dce.com.cn。

         詳情查看大商所官網(wǎng)（http://www.dce.com.cn/dalianshangpin/ywfw/jystz/ywtz/6280927/index.html）

大連商品交易所

2021年5月26日