尊敬的客戶(hù):
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),大連商品交易所黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、豆粕、豆油期貨和期權(quán)自2022年12月9日作為境內(nèi)特定品種,執(zhí)行特定品種適當(dāng)性權(quán)限管理。依據(jù)《大連商品交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》和《大連商品交易所期貨交易者適當(dāng)性業(yè)務(wù)指南》有關(guān)要求,我司對(duì)相關(guān)合約交易權(quán)限做如下設(shè)置:
(一)對(duì)12月10日前已開(kāi)戶(hù)的境內(nèi)客戶(hù),維持其黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、豆粕、豆油期貨和期權(quán)合約的交易權(quán)限。
(二)對(duì)12月10日及之后新開(kāi)戶(hù)的境內(nèi)客戶(hù),默認(rèn)不開(kāi)通黃大豆1號(hào)、黃大豆2號(hào)、豆粕、豆油期貨和期權(quán)合約的交易權(quán)限,客戶(hù)滿(mǎn)足交易所適當(dāng)性要求(詳見(jiàn)附件)后可申請(qǐng)開(kāi)通上述品種期貨和期權(quán)合約的交易權(quán)限。申請(qǐng)方式如下:
1、個(gè)人客戶(hù)可通過(guò)國(guó)海良時(shí)期貨APP(掌上營(yíng)業(yè)廳——特殊品種權(quán)限申請(qǐng))或現(xiàn)場(chǎng)方式申請(qǐng)開(kāi)通;
2、機(jī)構(gòu)客戶(hù)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)方式申請(qǐng)開(kāi)通。
(三)對(duì)境外客戶(hù),我司先關(guān)閉上述品種交易權(quán)限,待12月26日上述合約正式引入境外投資者后再開(kāi)通相關(guān)交易權(quán)限。
溫馨提示:根據(jù)中期協(xié)“產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄”,大商所商品期貨風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R3級(jí),適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等級(jí)為C3及以上類(lèi)型的客戶(hù);大商所商品期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4級(jí),適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等級(jí)為C4及以上類(lèi)型的客戶(hù)。請(qǐng)您務(wù)必全面了解相關(guān)規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)、全面評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,審慎參與交易。
如有疑問(wèn),請(qǐng)致電我司客服熱線(xiàn)400-700-9292或客戶(hù)經(jīng)理,感謝您的支持!
附件:大連商品交易所期權(quán)及特定品種投資者適當(dāng)性要求匯總表
大連商品交易所期權(quán)及特定品種投資者適當(dāng)性要求 | ||
風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等級(jí) | 商品期貨C3及以上,商品期權(quán)C4及以上 | |
三有 | 一、有資金 | 在我司前5個(gè)交易日結(jié)算后可用資金≥10萬(wàn) |
二、有交易 | 累計(jì)10個(gè)交易日20筆及以上期貨或期權(quán)仿真成交記錄;或3年10筆及以上的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易(如上海清算所的掉期、互換等)的真實(shí)成交記錄(1筆委托分次成交的視為1筆成交記錄,客戶(hù)提供結(jié)算單) | |
三、有知識(shí) | 個(gè)人客戶(hù)本人、機(jī)構(gòu)指令下達(dá)人中期協(xié)適當(dāng)性知識(shí)測(cè)試平臺(tái)相應(yīng)考試成績(jī)≥80分,成績(jī)長(zhǎng)期有效(考試過(guò)程系統(tǒng)自動(dòng)抓拍照片) | |
機(jī)構(gòu)制度要求 | 機(jī)構(gòu)有內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度,如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)制度或者流程。 | |
一無(wú) | 無(wú)不良信用 | 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形; |
豁免情況 | 豁免三有(不豁免機(jī)構(gòu)制度) | 1、符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者; 2、已具有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種(包括金融期貨、各交易所特定品種期貨、期權(quán)等)交易權(quán)限,且該品種資金要求不低于擬申請(qǐng)開(kāi)通的品種資金要求的客戶(hù),客戶(hù)應(yīng)當(dāng)提供具有交易權(quán)限的證明資料; 3、已具有境內(nèi)證券交易所期權(quán)交易權(quán)限的客戶(hù); 4、近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄??蛻?hù)應(yīng)當(dāng)提供交易記錄明細(xì)、結(jié)算單據(jù)或者其他憑證,表明該等交易確已實(shí)際成交。 5、做市商、特殊單位客戶(hù)等交易所認(rèn)可的其他交易者。 |
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2022年12月15日