尊敬的委托人：

       我司作為“國海良時金時3號CTA集合資產(chǎn)管理計劃”（以下簡稱“本計劃”）管理人，擬變更《國海良時金時3號CTA集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》的相關(guān)條款，變更內(nèi)容及流程詳見下文。

一、《國海良時金時3號CTA集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》條款具體修改如下

（一）修訂全文，將“商品及金融衍生品”修改為“期貨和衍生品”，將“衍生品賬戶權(quán)益”修改為“期貨和衍生品賬戶權(quán)益”。

（二）修訂第一節(jié)“前言”

原表述：

“為規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，明確資產(chǎn)管理合同各方當事人的權(quán)利與義務(wù)，充分保護合同各方當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《中華人民共和國民法典》、中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見》（以下簡稱“《指導意見》”）、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》（以下簡稱“《運作規(guī)定》”）、《期貨交易管理條例》、《集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，管理人、托管人、委托人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。

管理人承諾將就資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算等行為向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。”

修改為：

“為規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，明確資產(chǎn)管理合同各方當事人的權(quán)利與義務(wù)，充分保護合同各方當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國期貨和衍生品法》、中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見》（以下簡稱“《指導意見》”）、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》（以下簡稱“《運作規(guī)定》”）、《期貨交易管理條例》、《集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，管理人、托管人、委托人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。

管理人承諾將就資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算等行為按最新要求向監(jiān)管部門進行報送。”

（三）修訂第四節(jié)“當事人的權(quán)利與義務(wù)”第（二）條“資產(chǎn)管理人的權(quán)利與義務(wù)”第2款“資產(chǎn)管理人負有以下義務(wù)”第（18）項及第（20）項

原表述：

“（18）聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對年度財務(wù)會計報告進行審計；

……

（20）根據(jù)法律法規(guī)與資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，編制向投資者披露的資產(chǎn)管理計劃季度、年度等定期報告，向證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)；”

修改為：

“（18）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對本資產(chǎn)管理計劃年度財務(wù)會計報告進行審計，審計機構(gòu)應(yīng)當對資產(chǎn)管理計劃會計核算及凈值計算等出具意見；

……

（20）根據(jù)法律法規(guī)與資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，編制向投資者披露的資產(chǎn)管理計劃季度、年度等定期報告，并向監(jiān)管機構(gòu)報備（如需）；”

（四）修訂第四節(jié)“當事人的權(quán)利與義務(wù)”第（三）條“資產(chǎn)托管人”第2款“資產(chǎn)托管人負有以下義務(wù)”第（9）項及第（13）項

“（9）編制托管年度報告，并向證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)；

……

（13）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項表》（附件一）的約定，監(jiān)督管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項表》的約定，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知管理人并有權(quán)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會；”

修改為：

“（9）編制托管年度報告，并向監(jiān)管機構(gòu)報備（如需）；

……

（13）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項表》（附件一）的約定，監(jiān)督管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項表》的約定，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知管理人并有權(quán)向監(jiān)管機構(gòu)報備（如需）；”

（五)修訂第八節(jié)“資產(chǎn)管理計劃份額的參與和退出與轉(zhuǎn)讓”第（一）條“參與和退出的場所、時間”第2項

原表述：

“委托人可在本資產(chǎn)管理計劃開放日參與、退出本資產(chǎn)管理計劃。

本資產(chǎn)管理計劃開放日（以下簡稱為T日或開放日）為計劃成立之后每個自然季度末月（即3月、6月、9月、12月）的20日，如遇非交易日，默認順延至下一個交易日。經(jīng)管理人同意，委托人可退出持有期低于150天的計劃份額，未經(jīng)管理人同意的，委托人不得退出持有期低于150天的計劃份額。

管理人有權(quán)在法律法規(guī)、金融監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)規(guī)則修訂、本計劃合同變更、本計劃展期時設(shè)置臨時開放日，為委托人辦理退出，除上述情形外不再設(shè)置臨時開放日。具體以屆時管理人公告為準。管理人設(shè)置臨時開放日需提前通知托管人及運營服務(wù)機構(gòu)。”

修改為：

“委托人可在本資產(chǎn)管理計劃開放日參與、退出本資產(chǎn)管理計劃。

本資產(chǎn)管理計劃開放日（以下簡稱為T日或開放日）為計劃成立之后每個自然季度末月（即3月、6月、9月、12月）的20日，如遇非交易日，默認順延至下一個交易日。經(jīng)管理人同意，委托人可退出持有期低于150天的計劃份額，未經(jīng)管理人同意的，委托人不得退出持有期低于150天的計劃份額。

管理人有權(quán)在法律法規(guī)、金融監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)規(guī)則修訂、本計劃合同變更、本計劃展期、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與/退出本計劃、管理人運用受托資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易時設(shè)置臨時開放日，為委托人辦理退出，除上述情形外不再設(shè)置臨時開放日。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。具體以屆時管理人公告為準。管理人設(shè)置臨時開放日需提前通知托管人及運營服務(wù)機構(gòu)。”

（六）修訂第八節(jié)“資產(chǎn)管理計劃份額的參與和退出與轉(zhuǎn)讓”第（十三）條“管理人自有資金參與”

原表述：

“管理人可以自有資金參與本計劃，自有資金參與份額根據(jù)其持有比例，與其他份額持有人共同平等承擔風險，共同平等享受計劃資產(chǎn)收益分配。管理人自有資金并不承擔補償其他投資虧損或收益的情況。

管理人自有資金參與資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應(yīng)當提前5個工作日告知投資者和托管人。

管理人以自有資金參與本資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過本計劃總份額的20%。管理人及其附屬機構(gòu)以自有資金參與本資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過本計劃總份額的50%。因本計劃規(guī)模變動等客觀因素導致前述比例被動超標的，管理人應(yīng)當依照中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同的約定及時調(diào)整達標。委托人同意，因集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等客觀因素導致前述比例被動超限的，管理人有權(quán)對超限部分份額強制退出。本合同當事人一致同意，該條款由資產(chǎn)管理人自行監(jiān) 控。

為應(yīng)對本資產(chǎn)管理計劃巨額退出以解決流動性風險，或者中國證監(jiān)會認可的其他情形，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，管理人及其附屬機構(gòu)以自有資金參與及其后續(xù)退出本資產(chǎn)管理計劃可不受本條上述規(guī)定的限制，但應(yīng)當及時告知投資者和托管人，并向相關(guān)派出機構(gòu)及證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。”

修改為：

“證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自有資金參與本計劃，自有資金參與份額根據(jù)其持有比例，與其他份額持有人共同平等承擔風險，共同平等享受計劃資產(chǎn)收益分配。管理人自有資金并不承擔補償其他投資虧損或收益的情況。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于【6】個月。參與、退出時，應(yīng)當提前5個工作日通過管理人網(wǎng)站公告等方式征求全體委托人意見，并書面或其他托管人可接受方式征求托管人意見。委托人如未在載明的回復截止日按指定的形式回復意見或回復意見不明確的，視為同意本次自有資金參與或退出。管理人應(yīng)當于征求意見期滿后安排臨時開放日，供不同意的委托人退出本計劃。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其子公司以自有資金參與本資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過本計劃總份額的【50%】。中國證監(jiān)會對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金投資比例另有規(guī)定的，從其規(guī)定。因本計劃規(guī)模變動等客觀因素導致前述比例被動超標的，管理人應(yīng)當依照中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同的約定及時調(diào)整達標，在此情況下，無需提前5個工作日告知委托人及托管人并取得其同意，但管理人事后應(yīng)及時告知。本合同當事人一致同意，該條款由資產(chǎn)管理人自行監(jiān) 控。

為應(yīng)對本資產(chǎn)管理計劃巨額退出以解決流動性風險，或者中國證監(jiān)會認可的其他情形，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其子公司以自有資金參與及其后續(xù)退出本資產(chǎn)管理計劃可不受本條上述第2款、第3款約定的限制，但應(yīng)當及時告知投資者和托管人，并向監(jiān)管機構(gòu)報備（如需）。”

（七）修訂第十一節(jié)“資產(chǎn)管理計劃的投資”第（三）條“投資比例超限的處理方式及流程”

 原表述：

“因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券期貨經(jīng)營機構(gòu)之外的因素導致資產(chǎn)管理計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復交易的十五個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)整的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

修改為：

“因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券期貨經(jīng)營機構(gòu)之外的因素導致資產(chǎn)管理計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復交易的二十個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)整的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

（八）增加第十一節(jié)“資產(chǎn)管理計劃的投資”第（七）條“本計劃的投資限制”第5款

新增以下投資限制：

“5、本計劃投資于同一發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的債券的比例超過計劃資產(chǎn)凈值50%的，本計劃的計劃總資產(chǎn)不得超過計劃資產(chǎn)凈值的120%。本計劃投資于國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政 府債券等中國證監(jiān)會認可的投資品種不受前述規(guī)定限制（托管人僅以現(xiàn)有能夠獲取的資訊數(shù)據(jù)為準進行監(jiān)控，如與管理人數(shù)據(jù)存在不統(tǒng)一，以管理人提供數(shù)據(jù)及確認信息為準）。”

（九）修訂第十四節(jié)“利益沖突及關(guān)聯(lián)交易”

原表述：

“（一）資產(chǎn)管理計劃存在的或可能存在利益沖突的情形

在本計劃存續(xù)期內(nèi)，管理人可能運用委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人及前述機構(gòu)的控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券、其他金融產(chǎn)品或者承銷期內(nèi)承銷的證券。

投資者簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事該等關(guān)聯(lián)交易，管理人無需就該等具體關(guān)聯(lián)交易分別取得投資者的個別授權(quán)，但該種投資行為應(yīng)按照市場通行的方式和條件參與，管理人應(yīng)采取切實有效措施，公平對待委托財產(chǎn)，防止利益沖突，不得損害投資者利益。投資者不得因本計劃投資收益劣于管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向管理人或托管人提出任何損失或損害補償?shù)囊蟆?/p>

投資者應(yīng)事前將其關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知管理人。若投資者未能事前將其關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知管理人致使資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)發(fā)生違規(guī)投資行為的，由投資者承擔責任。

（二）資產(chǎn)管理計劃存在利益沖突的處理方式、披露方式、披露內(nèi)容以及披露頻率

投資者在此對上述列舉的存在的或可能存在的利益沖突情形表示知悉，確認并同意豁免上述情形，其中，涉及關(guān)聯(lián)交易的，按以下約定進行處理：

管理人運用受托資產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則，事后及時、全面、客觀的向委托人和托管人進行披露。管理人應(yīng)通過管理人網(wǎng)站或者本合同約定的聯(lián)系方式，在事后及時告知委托人和托管人。

管理人運用受托管理資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)事先取得投資者同意，并有充分證據(jù)證明未損害委托人利益，事后及時、全面、客觀的向委托人和托管人進行披露。管理人應(yīng)通過管理人網(wǎng)站或者本合同約定的聯(lián)系方式，在事后及時告知委托人和托管人，并按照資產(chǎn)管理合同的約定在資產(chǎn)管理計劃年度報告和季度報告中予以披露，同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。”

修改為：

• “存在或可能存在的利益沖突情形：

1、本計劃可能投資于管理人、托管人及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

2、本計劃可能投資于管理人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的其他金融產(chǎn)品；

3、本計劃可能投資于托管人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的其他金融產(chǎn)品；

4、其他依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定可能存在利益沖突的情形。

管理人確認其已建立防范利益輸送和利益沖突的機制，確認該等交易安排合法合規(guī)、不存在利益輸送等違法違規(guī)行為，但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風險。

• 關(guān)聯(lián)交易的認定標準

資產(chǎn)管理計劃發(fā)生本章節(jié)第（一）條第1款、第2款關(guān)聯(lián)交易時，若單筆投資金額在1500萬元以上，且占前一日該資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值15％以上的情形即認定為重大關(guān)聯(lián)交易。其他關(guān)聯(lián)交易屬于一般關(guān)聯(lián)交易。

若相關(guān)監(jiān)管部門或自律組織發(fā)布關(guān)于重大關(guān)聯(lián)交易的具體標準，以監(jiān)管部門或自律組織發(fā)布的標準為準。

   （三）資產(chǎn)管理計劃的關(guān)聯(lián)方范圍：

1、資產(chǎn)管理計劃的管理人、管理人的控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司；

2、資產(chǎn)管理計劃的托管人、托管人的控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司；

3、其他依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定認定為關(guān)聯(lián)方的情形。

管理人通過管理人網(wǎng)站向委托人披露可能涉及到關(guān)聯(lián)交易的“管理人關(guān)聯(lián)方名單”，并通過電子郵件或雙方約定的其他方式告知托管人，并在關(guān)聯(lián)方名單發(fā)生變更時在管理人網(wǎng)站上及時更新并通過郵件或其他雙方約定的形式通知托管人。

托管人的關(guān)聯(lián)方名單以公開年報信息為準，委托人可通過公開年報查詢托管人關(guān)聯(lián)方名單。

（四）存在利益沖突的處理方式、披露方式、披露內(nèi)容以及披露頻率

委托人簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易情形，管理人無需就一般關(guān)聯(lián)交易再行分別取得資產(chǎn)委托人的授權(quán)。

管理人將委托資產(chǎn)投資于重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)事先采取逐筆征求意見或公告確認的方式取得委托人的同意，并安排臨時開放日供不同意的委托人退出本計劃。

上述關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當按照市場通行的方式和條件進行，并符合合同約定的投資目標及策略。管理人應(yīng)當遵循委托人利益優(yōu)先的原則，公平對待委托財產(chǎn)，防止利益沖突，不得損害委托人利益。

在一般及重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)生后，管理人應(yīng)及時通過官方網(wǎng)站公告等方式通知委托人并通過郵件或其他雙方約定的形式通知托管人。采取切實有效措施防范利益沖突，保護委托人合法權(quán)益，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

管理人承諾不以資產(chǎn)管理計劃的資金與關(guān)聯(lián)方進行不正當交易、利益輸送、內(nèi)幕交易和操縱市場，包括但不限于投資于關(guān)聯(lián)方虛假項目、與關(guān)聯(lián)方共同收購上市公司、向本機構(gòu)注資等。

    （五）關(guān)聯(lián)交易審批與內(nèi)控機制

管理人制定了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《資產(chǎn)管理委員會議事規(guī)則》《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度》《資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》等內(nèi)控制度，并依據(jù)內(nèi)控制度開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。制度中規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易的定價、審批、信息披露等事項。管理人對關(guān)聯(lián)交易進行識別，按資產(chǎn)管理計劃合同約定及監(jiān)管規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易的審批、披露、報告程序。

在關(guān)聯(lián)交易定價方面，應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，確保遵循公允價格原則,不得有操縱證券價格、利益輸送、不公平交易等投資禁止性行為。在關(guān)聯(lián)交易審批方面，資產(chǎn)管理計劃在合同允許的范圍內(nèi)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當經(jīng)管理人資產(chǎn)管理委員會履行事前審批程序，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過，并通過公告等方式逐筆取得委托人的同意后方可執(zhí)行。對于一般關(guān)聯(lián)交易，由投資經(jīng)理對投資策略及交易情況進行評估，并留存書面評估材料，經(jīng)資產(chǎn)管理部內(nèi)部事前審批程序通過后執(zhí)行，無需事前就具體交易逐筆取得委托人的同意。

上述關(guān)聯(lián)交易事后均需及時告知委托人和托管人，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

特別提示：委托人簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉并同意上述關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容。

委托人知曉并同意本計劃的投資對象可能包括資產(chǎn)管理人或關(guān)聯(lián)方管理的金融產(chǎn)品或者本計劃可能與管理人、托管人或其關(guān)聯(lián)方進行交易。本計劃銷售機構(gòu)可能包含資產(chǎn)管理人的關(guān)聯(lián)方，本計劃可能聘請資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人或其關(guān)聯(lián)方為本計劃經(jīng)紀機構(gòu)。委托人簽署本合同即代表明確知悉且自愿承擔該類風險。委托人務(wù)必注意關(guān)聯(lián)交易及利益沖突風險，在充分考量的基礎(chǔ)上，審慎參與本計劃。委托人不得因本資產(chǎn)管理計劃投資收益劣于管理人、托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向管理人或托管人提出任何損失或損害補償?shù)囊蟆?/strong>”

（十）修訂第二十三節(jié)“信息披露”第（二）條“信息披露的內(nèi)容及時間”第4款至第6款

原表述：

“4、管理人應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對本計劃進行年度審計，并在每年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)將審計報告向委托人披露，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

5、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起五日內(nèi)向投資者披露，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

6、管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶、控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方參與資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當向投資者充分披露，并及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。”

修改為：

“4、管理人應(yīng)當聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對資產(chǎn)管理計劃年度財務(wù)會計報告進行審計，審計機構(gòu)應(yīng)當對資產(chǎn)管理計劃會計核算及凈值計算等出具意見。

5、資產(chǎn)管理計劃重大事項的臨時報告及發(fā)生中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項，管理人應(yīng)向投資者披露，并將信息披露文件及時報送監(jiān)管機構(gòu)（如需）。

6、管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶、控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方參與資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當向投資者充分披露，并及時報送監(jiān)管機構(gòu)（如需）。”

（十一）修訂第二十三節(jié)“信息披露”第（三）條

原表述：

“（三）管理人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)和有權(quán)機關(guān)不時作出的要求，將相關(guān)信息披露文件及時報送中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。”

修改為：

“（三）管理人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)和有權(quán)機關(guān)不時作出的要求，將相關(guān)信息披露文件按最新要求及時報送監(jiān)管機構(gòu)（如需）。”

（十二）修訂第二十四節(jié)“風險揭示”第（二）條“一般風險揭示”第9款

原表述：

“9、關(guān)聯(lián)交易風險

本計劃可能投資于管理人、托管人及前述機構(gòu)的控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的符合本合同投資范圍規(guī)定的證券或承銷期內(nèi)承銷的符合本合同投資范圍規(guī)定的證券、其他金融產(chǎn)品，管理人確認該等交易安排合法合規(guī)、不存在利益輸送等違法違規(guī)行為；但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風險。”

修改為：

“9、關(guān)聯(lián)交易風險

在本計劃存續(xù)期內(nèi)，在不損害委托人利益的前提下，管理人在根據(jù)資產(chǎn)管理合同規(guī)定管理、運用和處分計劃財產(chǎn)時，可能運用計劃資產(chǎn)進行關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易分為一般關(guān)聯(lián)交易和重大關(guān)聯(lián)交易。

管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易的，雖然資產(chǎn)管理人積極遵循資產(chǎn)委托人利益優(yōu)先的原則、遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行操作、防范利益輸送，但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風險，管理人也無法確保選擇進行交易的實際交易結(jié)果（就投資結(jié)束后的實際損益情況而言）比進行類似的非關(guān)聯(lián)交易的實際交易結(jié)果更優(yōu)，進而可能影響投資者的利益，投資者應(yīng)密切關(guān)注關(guān)聯(lián)交易的信息披露，知悉了解相關(guān)的投資信息。投資者簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易。該等事先約定同意、事后統(tǒng)一披露的方式可能造成投資者無法及時知悉本計劃從事一般關(guān)聯(lián)交易并采取措施，投資者愿承擔由此造成的委托財產(chǎn)損失（如有）。

管理人從事重大關(guān)聯(lián)交易的，除上述風險外，還可能在管理人事先逐筆采取征求意見或公告的過程中因投資者不同意引起提前退出本計劃的風險。

此外，資產(chǎn)管理人運用計劃財產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易時可能依照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、自律組織的規(guī)定被限制相關(guān)權(quán)利的行使，進而可能影響計劃財產(chǎn)的投資收益。”

（十三）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財產(chǎn)清算”第（一）條“資產(chǎn)管理合同變更的條件和程序”第4款

原表述：

“4、對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)報基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。”

修改為：

“4、對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報備（如需）。”

（十四）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財產(chǎn)清算”第（四）條“資產(chǎn)管理計劃終止”

原表述：

 “發(fā)生下列事項的，資產(chǎn)管理計劃終止：

1、資產(chǎn)管理計劃期限屆滿且不展期的；

2、經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的；

3、資產(chǎn)管理人被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接；

4、資產(chǎn)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接；

5、資產(chǎn)管理合同的委托人人數(shù)持續(xù)五個工作日少于2人；

6、未在證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案或不予備案的情形；

7、本計劃委托人退出本計劃全部份額的；

8、本計劃達到止損線且管理人完成平倉操作，將可變現(xiàn)的非現(xiàn)金資產(chǎn)全部變現(xiàn)的；

9、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他情形。

管理人應(yīng)當自資產(chǎn)管理計劃終止之日起五個工作日內(nèi)報證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，前述第6項約定的情形除外。”

修改為：

“發(fā)生下列事項的，資產(chǎn)管理計劃終止：

1、資產(chǎn)管理計劃期限屆滿且不展期的；

2、經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的；

3、資產(chǎn)管理人被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接；

4、資產(chǎn)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接；

5、資產(chǎn)管理合同的委托人人數(shù)持續(xù)五個工作日少于2人；

6、未在證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案或不予備案的情形；

7、本計劃委托人退出本計劃全部份額的；

8、本計劃達到止損線且管理人完成平倉操作，將可變現(xiàn)的非現(xiàn)金資產(chǎn)全部變現(xiàn)的；

9、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他情形。

管理人應(yīng)當自資產(chǎn)管理計劃終止之日起五個工作日內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報備（如需）”

（十五）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財產(chǎn)清算”第（五）條“資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的清算”第5款“二次清算”

原表述：

“資產(chǎn)管理計劃因委托財產(chǎn)流動性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告”

修改為：

“資產(chǎn)管理計劃因委托財產(chǎn)流動性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當及時向監(jiān)管機構(gòu)報備（如需）”

（十六）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財產(chǎn)清算”第（五）條“資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的清算”第9款

原表述：

“管理人應(yīng)當在清算結(jié)束后5個工作日內(nèi)將清算結(jié)果報基金業(yè)協(xié)會備案并抄報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，并通知資產(chǎn)委托人完成清算財產(chǎn)的分配，本計劃清算辦理完畢”

修改為：

“管理人應(yīng)當在清算結(jié)束后5個工作日內(nèi)將清算報告向監(jiān)管機構(gòu)報備（如需），并通知資產(chǎn)委托人完成清算財產(chǎn)的分配，本計劃清算辦理完畢”

二、變更流程

       我司將按照合同“第二十五節(jié) 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財產(chǎn)清算”的約定啟動合同變更程序，由管理人按照合同約定以公告形式及時向投資者披露變更的具體內(nèi)容，流程安排如下：

       管理人于2023年7月25日按照合同約定的方式向投資者進行公告，并設(shè)置2023年7月26日為本計劃臨時開放日，投資者不同意變更的，應(yīng)在本次臨時開放日提出退出申請，未提出退出申請的，視同投資者已經(jīng)同意合同變更，合同變更將于2023年7月27日正式生效。

國海良時期貨有限公司

 2023年7月25日