尊敬的委托人：

我司作為“國(guó)海良時(shí)鑫嵐龍騰6號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”）管理人，擬變更《國(guó)海良時(shí)鑫嵐龍騰6號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》的相關(guān)條款，變更內(nèi)容及流程詳見(jiàn)下文。

一、《國(guó)海良時(shí)鑫嵐龍騰6號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》條款具體修改如下

（一）修訂第一節(jié)“前言”

原表述：

“為規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，充分保護(hù)合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《中華人民共和國(guó)民法典》、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見(jiàn)》”）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作規(guī)定》”）、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，管理人、托管人、委托人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。

管理人承諾將就資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算等行為向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。”

修改為：

“為規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，充分保護(hù)合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見(jiàn)》”）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作規(guī)定》”）、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，管理人、托管人、委托人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。

管理人承諾將就資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算等行為按最新要求向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)送。”

（二）修訂第四節(jié)“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”第（二）條“資產(chǎn)管理人的權(quán)利與義務(wù)”第2款“資產(chǎn)管理人負(fù)有以下義務(wù)”第（18）項(xiàng)及第（20）項(xiàng)

原表述：

“（18）聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；

……

（20）根據(jù)法律法規(guī)與資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，編制向投資者披露的資產(chǎn)管理計(jì)劃季度、年度等定期報(bào)告，向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)；”

修改為：

“（18）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算及凈值計(jì)算等出具意見(jiàn)；

……

（20）根據(jù)法律法規(guī)與資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，編制向投資者披露的資產(chǎn)管理計(jì)劃季度、年度等定期報(bào)告，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；”

（三）修訂第四節(jié)“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”第（三）條“資產(chǎn)托管人”第2款“資產(chǎn)托管人負(fù)有以下義務(wù)”第（9）項(xiàng)及第（13）項(xiàng)

“（9）編制托管年度報(bào)告，并向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)；

……

（13）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（附件一）的約定，監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；”

修改為：

“（9）編制托管年度報(bào)告，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；

……

（13）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（附件一）的約定，監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人并有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；”

（四）修訂第五節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃基本情況”第（四）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)、主要投資方向、投資比例、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”第2款“主要投資方向”第（3）項(xiàng)

原表述：

“（3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：期貨交易所上市的期貨、期權(quán)，滬深交易所上市的期權(quán)、商品型公募基金。”

修改為：

“（3）期貨和衍生品類資產(chǎn)：期貨交易所上市的期貨、期權(quán)，滬深交易所上市的期權(quán)、商品型公募基金。”

（五）修訂第五節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃基本情況”第（四）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)、主要投資方向、投資比例、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”第3款“投資比例”

原表述：

“本計(jì)劃投資于固定收益類資產(chǎn)依市值合計(jì)占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)的市值占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值絕對(duì)值合計(jì)占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%或衍生品賬戶權(quán)益占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例不超過(guò)20%。”

修改為：

“本計(jì)劃投資于固定收益類資產(chǎn)依市值合計(jì)占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)的市值占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于期貨和衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值絕對(duì)值合計(jì)占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%或期貨和衍生品賬戶權(quán)益占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例不超過(guò)20%。”

（六）修訂第八節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的參與和退出與轉(zhuǎn)讓”第（一）條“參與和退出的場(chǎng)所、時(shí)間”第2款“參與和退出的時(shí)間”

原表述：

“委托人可在本資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)放日參與、退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃。

本資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)放日（以下簡(jiǎn)稱為T日或開(kāi)放日）為計(jì)劃成立之后每月的25日，如遇非交易日，默認(rèn)順延至下一個(gè)交易日。管理人有權(quán)在法律法規(guī)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)則修訂、本計(jì)劃合同變更、本計(jì)劃展期時(shí)設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日，為委托人辦理退出，除上述情形外不再設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日。具體以屆時(shí)管理人公告為準(zhǔn)。管理人設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日需提前通知托管人及運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。”

修改為：

“委托人可在本資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)放日參與、退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃。

本資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)放日（以下簡(jiǎn)稱為T日或開(kāi)放日）為計(jì)劃成立之后每月的25日，如遇非交易日，默認(rèn)順延至下一個(gè)交易日。管理人有權(quán)在法律法規(guī)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)則修訂、本計(jì)劃合同變更、本計(jì)劃展期、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與/退出本計(jì)劃、管理人運(yùn)用受托資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易時(shí)設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日，為委托人辦理退出，除上述情形外不再設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。具體以屆時(shí)管理人公告為準(zhǔn)。管理人設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日需提前通知托管人及運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。"

（七）修訂第八節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的參與和退出與轉(zhuǎn)讓”第（七）條“參與份額與退出金額的計(jì)算方式”第2款“退出金額計(jì)算”

原表述：

“退出金額=退出份數(shù)×退出價(jià)格-退出費(fèi)用（如有）-應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）-浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)（如有）”

修改為：

“退出金額=退出份數(shù)×退出價(jià)格-退出費(fèi)用（如有）-應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）”

（八）修訂第八節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的參與和退出與轉(zhuǎn)讓”第（十三）條“管理人自有資金參與”

原表述：

“管理人可以自有資金參與本計(jì)劃，自有資金參與份額根據(jù)其持有比例，與其他份額持有人共同平等承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共同平等享受計(jì)劃資產(chǎn)收益分配。管理人自有資金并不承擔(dān)補(bǔ)償其他投資虧損或收益的情況。

管理人自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。

管理人以自有資金參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)本計(jì)劃總份額的20%。管理人及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過(guò)本計(jì)劃總份額的50%。因本計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動(dòng)超標(biāo)的，管理人應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同的約定及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)。委托人同意，因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動(dòng)超限的，管理人有權(quán)對(duì)超限部分份額強(qiáng)制退出。本合同當(dāng)事人一致同意，該條款由資產(chǎn)管理人自行監(jiān)控。

為應(yīng)對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃巨額退出以解決流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，管理人及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與及其后續(xù)退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃可不受本條上述規(guī)定的限制，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者和托管人，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)及證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。”

修改為：

“證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自有資金參與本計(jì)劃，自有資金參與份額根據(jù)其持有比例，與其他份額持有人共同平等承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共同平等享受計(jì)劃資產(chǎn)收益分配。管理人自有資金并不承擔(dān)補(bǔ)償其他投資虧損或收益的情況。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于【6】個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日通過(guò)管理人網(wǎng)站公告等方式征求全體委托人意見(jiàn)，并書(shū)面或其他托管人可接受方式征求托管人意見(jiàn)。委托人如未在載明的回復(fù)截止日按指定的形式回復(fù)意見(jiàn)或回復(fù)意見(jiàn)不明確的，視為同意本次自有資金參與或退出。管理人應(yīng)當(dāng)于征求意見(jiàn)期滿后安排臨時(shí)開(kāi)放日，供不同意的委托人退出本計(jì)劃。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其子公司以自有資金參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過(guò)本計(jì)劃總份額的【50%】。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金投資比例另有規(guī)定的，從其規(guī)定。因本計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動(dòng)超標(biāo)的，管理人應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同的約定及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)，在此情況下，無(wú)需提前5個(gè)工作日告知委托人及托管人并取得其同意，但管理人事后應(yīng)及時(shí)告知。本合同當(dāng)事人一致同意，該條款由資產(chǎn)管理人自行監(jiān)控。

為應(yīng)對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃巨額退出以解決流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其子公司以自有資金參與及其后續(xù)退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃可不受本條上述第2款、第3款約定的限制，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者和托管人，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）。”

（九）修訂第十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（二）條“本計(jì)劃的投資范圍及比例”第1款“投資范圍”第（3）項(xiàng)

原表述：

“（3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：期貨交易所上市的期貨、期權(quán)，滬深交易所上市的期權(quán)、商品型公募基金。”

修改為：

“（3）期貨和衍生品類資產(chǎn)：期貨交易所上市的期貨、期權(quán)，滬深交易所上市的期權(quán)、商品型公募基金。”

（十）修訂第十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（二）條“本計(jì)劃的投資范圍及比例”第2款“投資比例”

原表述：

“本計(jì)劃投資于固定收益類資產(chǎn)依市值合計(jì)占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)的市值占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值絕對(duì)值合計(jì)占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%或衍生品賬戶權(quán)益占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例不超過(guò)20%。”

修改為：

“本計(jì)劃投資于固定收益類資產(chǎn)依市值合計(jì)占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)的市值占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于期貨和衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值絕對(duì)值合計(jì)占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%或期貨和衍生品賬戶權(quán)益占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例不超過(guò)20%。”

（十一）修訂第十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（三）條“投資比例超限的處理方式及流程”

 原表述：

“因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

修改為：

“因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的二十個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

（十二）增加第十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（七）條“本計(jì)劃的投資限制”第5款

新增以下投資限制：

“5、本計(jì)劃投資于同一發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的債券的比例超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值50%的，本計(jì)劃的計(jì)劃總資產(chǎn)不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的120%。本計(jì)劃投資于國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政 府債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種不受前述規(guī)定限制（托管人僅以現(xiàn)有能夠獲取的資訊數(shù)據(jù)為準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)控，如與管理人數(shù)據(jù)存在不統(tǒng)一，以管理人提供數(shù)據(jù)及確認(rèn)信息為準(zhǔn)）。”

（十三）增加第十二節(jié)“投資顧問(wèn)”第（四）條“投資顧問(wèn)費(fèi)”

新增投資顧問(wèn)費(fèi)：

“（四）投資顧問(wèn)費(fèi)

1、固定投資顧問(wèn)費(fèi)

投資顧問(wèn)的固定投資顧問(wèn)費(fèi)以管理人已收取的管理費(fèi)為限從管理人的管理費(fèi)中支出。本資產(chǎn)管理計(jì)劃的固定投資顧問(wèn)費(fèi)按前一日計(jì)劃資產(chǎn)凈值的【0.75】%年費(fèi)率計(jì)提。

固定投資顧問(wèn)費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×【0.75】%÷365

H為每日應(yīng)計(jì)提的固定投資顧問(wèn)費(fèi)

E為前一日的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值（成立當(dāng)日以初始委托計(jì)劃份額總數(shù)計(jì)提）。

2、浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)

投資顧問(wèn)的浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)由管理人支付。

（1）浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)的計(jì)提基準(zhǔn)日：委托人退出日、分紅權(quán)益登記日、計(jì)劃清算日。

（2）浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)的計(jì)算：采用單個(gè)委托人單筆高水位凈值法，即在浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)日，計(jì)劃份額持有人的每筆計(jì)劃份額或退出的計(jì)劃份額累計(jì)凈值大于上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日（首次計(jì)提時(shí)，則為參與日份額累計(jì)凈值）時(shí)，分別計(jì)算每筆份額在上一成功計(jì)提基準(zhǔn)日至本次計(jì)提基準(zhǔn)日持有期間的計(jì)劃份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)差額，對(duì)超過(guò)上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日計(jì)劃份額累計(jì)凈值部分按16%比例進(jìn)行計(jì)提

浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)的具體計(jì)算及支付如下：

①退出或計(jì)劃清算時(shí)提取浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)

其中：E為應(yīng)計(jì)提的浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)；

NAV_n為當(dāng)前基準(zhǔn)日的計(jì)劃份額累計(jì)凈值；

NAV_h為上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日計(jì)劃份額累計(jì)凈值（歷史未計(jì)提，則為參與日份額累計(jì)凈值）；

S為當(dāng)前基準(zhǔn)日單個(gè)資產(chǎn)委托人退出或持有的單筆份額；

R=16%，為浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)提取比例

②分紅提取浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)

當(dāng)發(fā)生分紅時(shí)，管理人在分紅權(quán)益登記日按“退出或計(jì)劃清算時(shí)提取浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)”的方法計(jì)算每個(gè)資產(chǎn)委托人的應(yīng)計(jì)提浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)金額，當(dāng)分紅金額不足以扣除浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)時(shí)，以分紅金額為限進(jìn)行扣除。

浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)采用按賬戶計(jì)提的方式，多次參與退出的計(jì)劃份額在確定份額參與日或上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日時(shí)采用“先進(jìn)先出”法。

浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。

實(shí)際支付的浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)以上述計(jì)算公式所得值為限額，經(jīng)管理人綜合評(píng)估投資顧問(wèn)的投資建議采納情況及業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)后，統(tǒng)一由管理人向投資顧問(wèn)支付。”

（十四）修訂第十四節(jié)“利益沖突及關(guān)聯(lián)交易”

原表述：

“（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃存在的或可能存在利益沖突的情形

在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，管理人可能運(yùn)用委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人、投資顧問(wèn)及前述機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券、其他金融產(chǎn)品或者承銷期內(nèi)承銷的證券。

投資者簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事該等關(guān)聯(lián)交易，管理人無(wú)需就該等具體關(guān)聯(lián)交易分別取得投資者的個(gè)別授權(quán)，但該種投資行為應(yīng)按照市場(chǎng)通行的方式和條件參與，管理人應(yīng)采取切實(shí)有效措施，公平對(duì)待委托財(cái)產(chǎn)，防止利益沖突，不得損害投資者利益。投資者不得因本計(jì)劃投資收益劣于管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向管理人或托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

投資者應(yīng)事前將其關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知管理人。若投資者未能事前將其關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知管理人致使資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生違規(guī)投資行為的，由投資者承擔(dān)責(zé)任。

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃存在利益沖突的處理方式、披露方式、披露內(nèi)容以及披露頻率

投資者在此對(duì)上述列舉的存在的或可能存在的利益沖突情形表示知悉，確認(rèn)并同意豁免上述情形，其中，涉及關(guān)聯(lián)交易的，按以下約定進(jìn)行處理：

管理人運(yùn)用受托資產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則，事后及時(shí)、全面、客觀的向委托人和托管人進(jìn)行披露。管理人應(yīng)通過(guò)管理人網(wǎng)站或者本合同約定的聯(lián)系方式，在事后及時(shí)告知委托人和托管人。

管理人運(yùn)用受托管理資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)事先取得投資者同意，并有充分證據(jù)證明未損害委托人利益，事后及時(shí)、全面、客觀的向委托人和托管人進(jìn)行披露。管理人應(yīng)通過(guò)管理人網(wǎng)站或者本合同約定的聯(lián)系方式，在事后及時(shí)告知委托人和托管人，并按照資產(chǎn)管理合同的約定在資產(chǎn)管理計(jì)劃年度報(bào)告和季度報(bào)告中予以披露，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。”

修改為：

（一）“存在或可能存在的利益沖突情形：

1、本計(jì)劃可能投資于管理人、托管人、投資顧問(wèn)及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

2、本計(jì)劃可能投資于管理人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的其他金融產(chǎn)品；

3、本計(jì)劃可能投資于托管人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的其他金融產(chǎn)品；

4、本計(jì)劃可能投資于投資顧問(wèn)及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的其他金融產(chǎn)品；

5、其他依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定可能存在利益沖突的情形。管理人確認(rèn)其已建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制，確認(rèn)該等交易安排合法合規(guī)、不存在利益輸送等違法違規(guī)行為，但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。

（二）關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生本章節(jié)第（一）條第1款、第2款關(guān)聯(lián)交易時(shí)，若單筆投資金額在1500萬(wàn)元以上，且占前一日該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值15％以上的情形即認(rèn)定為重大關(guān)聯(lián)交易。其他關(guān)聯(lián)交易屬于一般關(guān)聯(lián)交易。

若相關(guān)監(jiān)管部門或自律組織發(fā)布關(guān)于重大關(guān)聯(lián)交易的具體標(biāo)準(zhǔn)，以監(jiān)管部門或自律組織發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃的關(guān)聯(lián)方范圍：

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人、管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司；

2、資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管人、托管人的控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司；

3、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問(wèn)、投資顧問(wèn)的控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司；

4、其他依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方的情形。

管理人通過(guò)管理人網(wǎng)站向委托人披露可能涉及到關(guān)聯(lián)交易的“管理人關(guān)聯(lián)方名單”，并通過(guò)電子郵件或雙方約定的其他方式告知托管人，并在關(guān)聯(lián)方名單發(fā)生變更時(shí)在管理人網(wǎng)站上及時(shí)更新并通過(guò)郵件或其他雙方約定的形式通知托管人。

托管人的關(guān)聯(lián)方名單以公開(kāi)年報(bào)信息為準(zhǔn)，委托人可通過(guò)公開(kāi)年報(bào)查詢托管人關(guān)聯(lián)方名單。

（四）存在利益沖突的處理方式、披露方式、披露內(nèi)容以及披露頻率

委托人簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易情形，管理人無(wú)需就一般關(guān)聯(lián)交易再行分別取得資產(chǎn)委托人的授權(quán)。

管理人將委托資產(chǎn)投資于重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)事先采取逐筆征求意見(jiàn)或公告確認(rèn)的方式取得委托人的同意，并安排臨時(shí)開(kāi)放日供不同意的委托人退出本計(jì)劃。

上述關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)按照市場(chǎng)通行的方式和條件進(jìn)行，并符合合同約定的投資目標(biāo)及策略。管理人應(yīng)當(dāng)遵循委托人利益優(yōu)先的原則，公平對(duì)待委托財(cái)產(chǎn)，防止利益沖突，不得損害委托人利益。

在一般及重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)生后，管理人應(yīng)及時(shí)通過(guò)官方網(wǎng)站公告等方式通知委托人并通過(guò)郵件或其他雙方約定的形式通知托管人。采取切實(shí)有效措施防范利益沖突，保護(hù)委托人合法權(quán)益，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

管理人承諾不以資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易、利益輸送、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，包括但不限于投資于關(guān)聯(lián)方虛假項(xiàng)目、與關(guān)聯(lián)方共同收購(gòu)上市公司、向本機(jī)構(gòu)注資等。

（五）關(guān)聯(lián)交易審批與內(nèi)控機(jī)制

管理人制定了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《資產(chǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則》《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度》《資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》等內(nèi)控制度，并依據(jù)內(nèi)控制度開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。制度中規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)、審批、信息披露等事項(xiàng)。管理人對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行識(shí)別，按資產(chǎn)管理計(jì)劃合同約定及監(jiān)管規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易的審批、披露、報(bào)告程序。

在關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方面，應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，確保遵循公允價(jià)格原則,不得有操縱證券價(jià)格、利益輸送、不公平交易等投資禁止性行為。在關(guān)聯(lián)交易審批方面，資產(chǎn)管理計(jì)劃在合同允許的范圍內(nèi)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)管理人資產(chǎn)管理委員會(huì)履行事前審批程序，必須經(jīng)全體委員過(guò)半數(shù)通過(guò)，并通過(guò)公告等方式逐筆取得委托人的同意后方可執(zhí)行。對(duì)于一般關(guān)聯(lián)交易，由投資經(jīng)理對(duì)投資策略及交易情況進(jìn)行評(píng)估，并留存書(shū)面評(píng)估材料，經(jīng)資產(chǎn)管理部?jī)?nèi)部事前審批程序通過(guò)后執(zhí)行，無(wú)需事前就具體交易逐筆取得委托人的同意。

上述關(guān)聯(lián)交易事后均需及時(shí)告知委托人和托管人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

特別提示：委托人簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉并同意上述關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容。

委托人知曉并同意本計(jì)劃的投資對(duì)象可能包括資產(chǎn)管理人或關(guān)聯(lián)方管理的金融產(chǎn)品或者本計(jì)劃可能與管理人、托管人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易。本計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)可能包含資產(chǎn)管理人的關(guān)聯(lián)方，本計(jì)劃可能聘請(qǐng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人或其關(guān)聯(lián)方為本計(jì)劃經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。委托人簽署本合同即代表明確知悉且自愿承擔(dān)該類風(fēng)險(xiǎn)。委托人務(wù)必注意關(guān)聯(lián)交易及利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，在充分考量的基礎(chǔ)上，審慎參與本計(jì)劃。委托人不得因本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益劣于管理人、托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向管理人或托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/strong>”

（十五）修訂第二十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收”第（一）條“與資產(chǎn)管理計(jì)劃有關(guān)的費(fèi)用”

原表述：

“1、管理費(fèi)。

2、托管費(fèi)。

3、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)。

4、業(yè)績(jī)報(bào)酬。

5、投資顧問(wèn)費(fèi)。

6、資產(chǎn)管理計(jì)劃成立后的銀行匯劃費(fèi)用。

7、 資產(chǎn)管理計(jì)劃合同生效以后與資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)（如有）和訴

訟、仲裁費(fèi)用（如有）。

8、 資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的交易費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、

手續(xù)費(fèi)、券商傭金、期貨交易的結(jié)算費(fèi)及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用）。

9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)事項(xiàng)或不合理事項(xiàng)所發(fā)生的費(fèi)用等不得列入資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用。”

修改為：

“1、管理費(fèi)。

2、托管費(fèi)。

3、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)。

4、業(yè)績(jī)報(bào)酬。

5、資產(chǎn)管理計(jì)劃成立后的銀行匯劃費(fèi)用。

6、 資產(chǎn)管理計(jì)劃合同生效以后與資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)（如有）和訴訟、仲裁費(fèi)用（如有）。

7、 資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的交易費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)、

手續(xù)費(fèi)、券商傭金、期貨交易的結(jié)算費(fèi)及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用）。

8、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)事項(xiàng)或不合理事項(xiàng)所發(fā)生的費(fèi)用等不得列入資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用。”

（十六）修訂第二十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收”第（二）條“費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式”第1款及第4款至第7款

原表述：

“1、管理費(fèi)

管理費(fèi)率為年費(fèi)率0.75%。在通常情況下，管理費(fèi)按前一自然日計(jì)劃資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)

E為前一自然日的計(jì)劃資產(chǎn)凈值

管理費(fèi)自計(jì)劃成立日起，每日計(jì)提，按自然季度支付。

自下一自然季度開(kāi)始，由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的計(jì)劃資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)，從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性支付至管理人賬戶，管理人無(wú)需再出具劃款指令。管理人在與托管人協(xié)商一致后，可將付費(fèi)模式變更為托管人根據(jù)管理人提交的劃款指令進(jìn)行付費(fèi)。費(fèi)用扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。

資產(chǎn)管理人指定收取管理費(fèi)的銀行賬戶為：

戶名：國(guó)海良時(shí)期貨有限公司

開(kāi)戶行：杭州市工商銀行朝暉支行

賬號(hào)：1202022109014411866

……

4、業(yè)績(jī)報(bào)酬

（1）業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提基準(zhǔn)日：委托人退出日、分紅權(quán)益登記日、計(jì)劃清算日。

（2）業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算：采用單個(gè)委托人單筆高水位凈值法，即在業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)日，計(jì)劃份額持有人的每筆計(jì)劃份額或退出的計(jì)劃份額累計(jì)凈值大于上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日（首次計(jì)提時(shí)，則為參與日份額累計(jì)凈值）時(shí)，分別計(jì)算每筆份額在上一成功計(jì)提基準(zhǔn)日至本次計(jì)提基準(zhǔn)日持有期間的計(jì)劃份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)差額，對(duì)超過(guò)上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日計(jì)劃份額累計(jì)凈值部分按4%比例進(jìn)行計(jì)提

業(yè)績(jī)報(bào)酬的具體計(jì)算及支付如下：

1）退出或計(jì)劃清算時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬

其中：E為應(yīng)計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬；

NAV_n為當(dāng)前基準(zhǔn)日的計(jì)劃份額累計(jì)凈值；

NAV_h為上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日計(jì)劃份額累計(jì)凈值（歷史未計(jì)提，則為參與日份額累計(jì)凈值）；

S為當(dāng)前基準(zhǔn)日單個(gè)資產(chǎn)委托人退出或持有的單筆份額；

R=4%，為業(yè)績(jī)報(bào)酬提取比例

2）分紅提取業(yè)績(jī)報(bào)酬

當(dāng)發(fā)生分紅時(shí)，管理人在分紅權(quán)益登記日先按“退出或計(jì)劃清算時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬”的方法計(jì)算每個(gè)資產(chǎn)委托人的應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬金額，然后在派發(fā)分紅時(shí)從分紅金額中扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬；當(dāng)分紅金額不足以扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬時(shí)，以分紅金額為限進(jìn)行扣除。

業(yè)績(jī)報(bào)酬采用按賬戶計(jì)提的方式，多次參與退出的計(jì)劃份額在確定份額參與日或上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日時(shí)采用“先進(jìn)先出”法。

業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來(lái)的收益和損失歸入計(jì)劃資產(chǎn)。

（3）業(yè)績(jī)報(bào)酬的支付

業(yè)績(jī)報(bào)酬由管理人或運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)計(jì)算及復(fù)核，并由管理人在委托人分紅或退出或清算款項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“退出金額”）中分別予以相應(yīng)扣除，即退出金額支付日，托管人根據(jù)管理人的指令將退出金額（含業(yè)績(jī)報(bào)酬及浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)）劃撥到募集賬戶，管理人扣除歸其所有的應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬及歸投資顧問(wèn)所有的浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)后，將剩余的退出金額支付給委托人。

業(yè)績(jī)報(bào)酬提取頻率不得超過(guò)每6個(gè)月一次，因委托人退出本計(jì)劃，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取不受此限制。業(yè)績(jī)報(bào)酬收取賬戶為本合同約定的資產(chǎn)管理人管理費(fèi)收取賬戶。

5、投資顧問(wèn)費(fèi)

（1）固定投資顧問(wèn)費(fèi)

本計(jì)劃的固定投資顧問(wèn)費(fèi)率為年費(fèi)率0.75%。在通常情況下，本計(jì)劃固定投資顧問(wèn)費(fèi)按計(jì)提日前一自然日計(jì)劃資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×年固定投資顧問(wèn)費(fèi)率÷365

H為每日應(yīng)計(jì)提的資產(chǎn)管理計(jì)劃固定投資顧問(wèn)費(fèi)

E為前一自然日的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值

固定投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)自計(jì)劃成立日起，每日計(jì)提，按自然季度支付。

自下一自然季度開(kāi)始，由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的計(jì)劃資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)，從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性支付至投資顧問(wèn)賬戶，管理人無(wú)需再出具劃款指令。管理人在與托管人協(xié)商一致后，可將付費(fèi)模式變更為托管人根據(jù)管理人提交的劃款指令進(jìn)行付費(fèi)。費(fèi)用扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。

（2）浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)

1）浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)的計(jì)提基準(zhǔn)日：委托人退出日、分紅權(quán)益登記日、計(jì)劃清算日。

2）浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)的計(jì)算：采用單個(gè)委托人單筆高水位凈值法，即在浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)日，計(jì)劃份額持有人的每筆計(jì)劃份額或退出的計(jì)劃份額累計(jì)凈值大于上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日（首次計(jì)提時(shí)，則為參與日份額累計(jì)凈值）時(shí)，分別計(jì)算每筆份額在上一成功計(jì)提基準(zhǔn)日至本次計(jì)提基準(zhǔn)日持有期間的計(jì)劃份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)差額，對(duì)超過(guò)上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日計(jì)劃份額累計(jì)凈值部分按16%比例進(jìn)行計(jì)提

浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)的具體計(jì)算及支付如下：

①退出或計(jì)劃清算時(shí)提取浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)

其中：E為應(yīng)計(jì)提的浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)；

NAV_n為當(dāng)前基準(zhǔn)日的計(jì)劃份額累計(jì)凈值；

NAV_h為上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日計(jì)劃份額累計(jì)凈值（歷史未計(jì)提，則為參與日份額累計(jì)凈值）；

S為當(dāng)前基準(zhǔn)日單個(gè)資產(chǎn)委托人退出或持有的單筆份額；

R=16%，為浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)提取比例

②分紅提取浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)

當(dāng)發(fā)生分紅時(shí)，管理人在分紅權(quán)益登記日先按“退出或計(jì)劃清算時(shí)提取浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)”的方法計(jì)算每個(gè)資產(chǎn)委托人的應(yīng)計(jì)提浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)金額，然后在派發(fā)分紅時(shí)從分紅金額中扣除浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)；當(dāng)分紅金額不足以扣除浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)時(shí)，以分紅金額為限進(jìn)行扣除。

浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)采用按賬戶計(jì)提的方式，多次參與退出的計(jì)劃份額在確定份額參與日或上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日時(shí)采用“先進(jìn)先出”法。

浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來(lái)的收益和損失歸入計(jì)劃資產(chǎn)。

3）浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)的支付

浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)由管理人或運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)計(jì)算及復(fù)核，并由管理人在委托人分紅或退出或清算款項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“退出金額”）中分別予以相應(yīng)扣除，即退出金額支付日，托管人根據(jù)管理人的指令將退出金額（含業(yè)績(jī)報(bào)酬及浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)）劃撥到募集賬戶，管理人扣除歸其所有的應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬及歸投資顧問(wèn)所有的浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)后，將剩余的退出金額支付給委托人。

浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)提取頻率不得超過(guò)每6個(gè)月一次，因委托人退出本計(jì)劃，浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)的提取不受此限制。

投資顧問(wèn)指定收取服務(wù)費(fèi)的銀行賬戶為：

戶名：上海鑫嵐投資管理有限公司

開(kāi)戶行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海期貨大廈支行

賬號(hào)：03427900040003782

6、上述第（一）款中第6-9項(xiàng)費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用，由資產(chǎn)托管人按照資產(chǎn)管理人的劃款指令從計(jì)劃資產(chǎn)中支付。

除業(yè)績(jī)報(bào)酬及浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)外，上述條款涉及的稅費(fèi)應(yīng)在計(jì)算計(jì)劃資產(chǎn)凈值時(shí)予以扣除，交易所或第三方金融機(jī)構(gòu)調(diào)整稅費(fèi)征收種類或相關(guān)費(fèi)率時(shí)，以上稅費(fèi)也隨之調(diào)整，具體調(diào)整時(shí)間以管理人通知為準(zhǔn)。

7、不列入資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的項(xiàng)目

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前發(fā)生的費(fèi)用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與募集有關(guān)的費(fèi)用，不得在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失，以及處理與資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用。”

修改為：

“1、管理費(fèi)

管理費(fèi)率為年費(fèi)率1.5%。在通常情況下，管理費(fèi)按前一自然日計(jì)劃資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)

E為前一自然日的計(jì)劃資產(chǎn)凈值

管理費(fèi)自計(jì)劃成立日起，每日計(jì)提，按自然季度支付。

自下一自然季度開(kāi)始，由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的計(jì)劃資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)，從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性支付至管理人賬戶，管理人無(wú)需再出具劃款指令。管理人在與托管人協(xié)商一致后，可將付費(fèi)模式變更為托管人根據(jù)管理人提交的劃款指令進(jìn)行付費(fèi)。費(fèi)用扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。

資產(chǎn)管理人指定收取管理費(fèi)的銀行賬戶為：

戶名：國(guó)海良時(shí)期貨有限公司

開(kāi)戶行：杭州市工商銀行朝暉支行

賬號(hào)：1202022109014411866

……

4、業(yè)績(jī)報(bào)酬

（1）業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)提基準(zhǔn)日：委托人退出日、分紅權(quán)益登記日、計(jì)劃清算日。

（2）業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算：采用單個(gè)委托人單筆高水位凈值法，即在業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)日，計(jì)劃份額持有人的每筆計(jì)劃份額或退出的計(jì)劃份額累計(jì)凈值大于上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日（首次計(jì)提時(shí)，則為參與日份額累計(jì)凈值）時(shí)，分別計(jì)算每筆份額在上一成功計(jì)提基準(zhǔn)日至本次計(jì)提基準(zhǔn)日持有期間的計(jì)劃份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)差額，對(duì)超過(guò)上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日計(jì)劃份額累計(jì)凈值部分按20%比例進(jìn)行計(jì)提

業(yè)績(jī)報(bào)酬的具體計(jì)算及支付如下：

1）退出或計(jì)劃清算時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬

其中：E為應(yīng)計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬；

NAV_n為當(dāng)前基準(zhǔn)日的計(jì)劃份額累計(jì)凈值；

NAV_h為上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日計(jì)劃份額累計(jì)凈值（歷史未計(jì)提，則為參與日份額累計(jì)凈值）；

S為當(dāng)前基準(zhǔn)日單個(gè)資產(chǎn)委托人退出或持有的單筆份額；

R=20%，為業(yè)績(jī)報(bào)酬提取比例

2）分紅提取業(yè)績(jī)報(bào)酬

當(dāng)發(fā)生分紅時(shí)，管理人在分紅權(quán)益登記日先按“退出或計(jì)劃清算時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬”的方法計(jì)算每個(gè)資產(chǎn)委托人的應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬金額，然后在派發(fā)分紅時(shí)從分紅金額中扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬；當(dāng)分紅金額不足以扣除業(yè)績(jī)報(bào)酬時(shí)，以分紅金額為限進(jìn)行扣除。

業(yè)績(jī)報(bào)酬采用按賬戶計(jì)提的方式，多次參與退出的計(jì)劃份額在確定份額參與日或上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日時(shí)采用“先進(jìn)先出”法。

業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來(lái)的收益和損失歸入計(jì)劃資產(chǎn)。

（3）業(yè)績(jī)報(bào)酬的支付

業(yè)績(jī)報(bào)酬由管理人或運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)計(jì)算及復(fù)核，并由管理人在委托人分紅或退出或清算款項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“退出金額”）中分別予以相應(yīng)扣除，即退出金額支付日，托管人根據(jù)管理人的指令將退出金額（含業(yè)績(jī)報(bào)酬）劃撥到募集賬戶，管理人扣除應(yīng)計(jì)提的業(yè)績(jī)報(bào)酬后，將剩余的退出金額支付給委托人。

業(yè)績(jī)報(bào)酬提取頻率不得超過(guò)每6個(gè)月一次，因委托人退出本計(jì)劃，業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取不受此限制。業(yè)績(jī)報(bào)酬收取賬戶為本合同約定的資產(chǎn)管理人管理費(fèi)收取賬戶。

5、上述第（一）款中第5-8項(xiàng)費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用，由資產(chǎn)托管人按照資產(chǎn)管理人的劃款指令從計(jì)劃資產(chǎn)中支付。

除業(yè)績(jī)報(bào)酬外，上述條款涉及的稅費(fèi)應(yīng)在計(jì)算計(jì)劃資產(chǎn)凈值時(shí)予以扣除，交易所或第三方金融機(jī)構(gòu)調(diào)整稅費(fèi)征收種類或相關(guān)費(fèi)率時(shí)，以上稅費(fèi)也隨之調(diào)整，具體調(diào)整時(shí)間以管理人通知為準(zhǔn)。

6、不列入資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的項(xiàng)目

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前發(fā)生的費(fèi)用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與募集有關(guān)的費(fèi)用，不得在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失，以及處理與資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用。”

（十七）修訂第二十三節(jié)“信息披露”第（二）條“信息披露的內(nèi)容及時(shí)間”第4款至第6款

原表述：

“4、管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行年度審計(jì)，并在每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告向委托人披露，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

5、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起五日內(nèi)向投資者披露，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

6、管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶、控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。”

修改為：

“4、管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算及凈值計(jì)算等出具意見(jiàn)。

5、資產(chǎn)管理計(jì)劃重大事項(xiàng)的臨時(shí)報(bào)告及發(fā)生中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)，管理人應(yīng)向投資者披露，并將信息披露文件及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如需）。

6、管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶、控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露，并及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如需）。”

（十八）修訂第二十三節(jié)“信息披露”第（三）條

原表述：

“（三）管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和有權(quán)機(jī)關(guān)不時(shí)作出的要求，將相關(guān)信息披露文件及時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。”

修改為：

“（三）管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和有權(quán)機(jī)關(guān)不時(shí)作出的要求，將相關(guān)信息披露文件按最新要求及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如需）。”

（十九）修訂第二十四節(jié)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”第（一）條“特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示”第6款“資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品類型及投資比例的特別風(fēng)險(xiǎn)提示”

原表述：

“本計(jì)劃屬于混合類。計(jì)劃投資于固定收益類資產(chǎn)依市值合計(jì)占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)的市值占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值絕對(duì)值合計(jì)占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%或衍生品賬戶權(quán)益占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例不超過(guò)20%。

混合類產(chǎn)品特別風(fēng)險(xiǎn)提示：

（1）特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因管理人判斷市場(chǎng)行情或近期走勢(shì)，根據(jù)本計(jì)劃投資策略，本計(jì)劃投資于固定收益類類資產(chǎn)的比例在0-80%（不含80%）之間變動(dòng)，投資于權(quán)益類資產(chǎn)的比例在0-80%（不含80%）之間變動(dòng)，投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例在0-80%（不含80%）之間變動(dòng)或衍生品賬戶權(quán)益占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例在0-20%之間變動(dòng)。本計(jì)劃實(shí)際投資組合構(gòu)成比例的變動(dòng)可能不利于本計(jì)劃投資收益的穩(wěn)定或可能造成本計(jì)劃面臨特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；

（2）特定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。因債權(quán)類資產(chǎn)市場(chǎng)、股權(quán)類資產(chǎn)市場(chǎng)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)市場(chǎng)的市場(chǎng)行情和流動(dòng)性不同，本計(jì)劃實(shí)際投資組合構(gòu)成比例的變動(dòng)可能產(chǎn)生流動(dòng)性不足的風(fēng)險(xiǎn)，或本計(jì)劃即將處于開(kāi)放期、收益分配日、終止日等日期，為應(yīng)對(duì)本計(jì)劃申贖、收益分配、清算等需要，管理人有權(quán)進(jìn)行減倉(cāng)或者平倉(cāng)操作。”

修改為：

“本計(jì)劃屬于混合類。計(jì)劃投資于固定收益類資產(chǎn)依市值合計(jì)占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)的市值占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于期貨和衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值絕對(duì)值合計(jì)占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%或期貨和衍生品賬戶權(quán)益占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例不超過(guò)20%。

混合類產(chǎn)品特別風(fēng)險(xiǎn)提示：

（1）特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因管理人判斷市場(chǎng)行情或近期走勢(shì)，根據(jù)本計(jì)劃投資策略，本計(jì)劃投資于固定收益類類資產(chǎn)的比例在0-80%（不含80%）之間變動(dòng)，投資于權(quán)益類資產(chǎn)的比例在0-80%（不含80%）之間變動(dòng)，投資于期貨和衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例在0-80%（不含80%）之間變動(dòng)或期貨和衍生品賬戶權(quán)益占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例在0-20%之間變動(dòng)。本計(jì)劃實(shí)際投資組合構(gòu)成比例的變動(dòng)可能不利于本計(jì)劃投資收益的穩(wěn)定或可能造成本計(jì)劃面臨特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；

（2）特定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。因債權(quán)類資產(chǎn)市場(chǎng)、股權(quán)類資產(chǎn)市場(chǎng)、期貨和衍生品類資產(chǎn)市場(chǎng)的市場(chǎng)行情和流動(dòng)性不同，本計(jì)劃實(shí)際投資組合構(gòu)成比例的變動(dòng)可能產(chǎn)生流動(dòng)性不足的風(fēng)險(xiǎn)，或本計(jì)劃即將處于開(kāi)放期、收益分配日、終止日等日期，為應(yīng)對(duì)本計(jì)劃申贖、收益分配、清算等需要，管理人有權(quán)進(jìn)行減倉(cāng)或者平倉(cāng)操作。”

（二十）修訂第二十四節(jié)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”第（二）條“一般風(fēng)險(xiǎn)揭示”第9款“關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)”

原表述：

“本計(jì)劃可能投資于管理人、托管人、投資顧問(wèn)及前述機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的符合本合同投資范圍規(guī)定的證券、其他金融產(chǎn)品或承銷期內(nèi)承銷的證券，管理人確認(rèn)該等交易安排合法合規(guī)、不存在利益輸送等違法違規(guī)行為；但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。”

修改為：

“在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，在不損害委托人利益的前提下，管理人在根據(jù)資產(chǎn)管理合同規(guī)定管理、運(yùn)用和處分計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)，可能運(yùn)用計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易分為一般關(guān)聯(lián)交易和重大關(guān)聯(lián)交易。

管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易的，雖然資產(chǎn)管理人積極遵循資產(chǎn)委托人利益優(yōu)先的原則、遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行操作、防范利益輸送，但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，管理人也無(wú)法確保選擇進(jìn)行交易的實(shí)際交易結(jié)果（就投資結(jié)束后的實(shí)際損益情況而言）比進(jìn)行類似的非關(guān)聯(lián)交易的實(shí)際交易結(jié)果更優(yōu)，進(jìn)而可能影響投資者的利益，投資者應(yīng)密切關(guān)注關(guān)聯(lián)交易的信息披露，知悉了解相關(guān)的投資信息。投資者簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易。該等事先約定同意、事后統(tǒng)一披露的方式可能造成投資者無(wú)法及時(shí)知悉本計(jì)劃從事一般關(guān)聯(lián)交易并采取措施，投資者愿承擔(dān)由此造成的委托財(cái)產(chǎn)損失（如有）。

管理人從事重大關(guān)聯(lián)交易的，除上述風(fēng)險(xiǎn)外，還可能在管理人事先逐筆采取征求意見(jiàn)或公告的過(guò)程中因投資者不同意引起提前退出本計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，資產(chǎn)管理人運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易時(shí)可能依照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的規(guī)定被限制相關(guān)權(quán)利的行使，進(jìn)而可能影響計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資收益。”

（二十一）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（一）條“資產(chǎn)管理合同變更的條件和程序”第4款

原表述：

“4、對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。”

修改為：

“4、對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）。”

（二十二）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（四）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃終止”

原表述：

 “發(fā)生下列事項(xiàng)的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止：

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃期限屆滿且不展期的；

2、經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的；

3、資產(chǎn)管理人被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接；

4、資產(chǎn)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接；

5、資產(chǎn)管理合同的委托人人數(shù)持續(xù)五個(gè)工作日少于2人；

6、未在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案或不予備案的情形；

7、本計(jì)劃委托人退出本計(jì)劃全部份額的；

8、本計(jì)劃達(dá)到止損線且管理人完成平倉(cāng)操作，將可變現(xiàn)的非現(xiàn)金資產(chǎn)全部變現(xiàn)的；

9、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他情形。

管理人應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，前述第6項(xiàng)約定的情形除外。”

修改為：

“發(fā)生下列事項(xiàng)的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止：

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃期限屆滿且不展期的；

2、經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的；

3、資產(chǎn)管理人被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接；

4、資產(chǎn)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接；

5、資產(chǎn)管理合同的委托人人數(shù)持續(xù)五個(gè)工作日少于2人；

6、未在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案或不予備案的情形；

7、本計(jì)劃委托人退出本計(jì)劃全部份額的；

8、本計(jì)劃達(dá)到止損線且管理人完成平倉(cāng)操作，將可變現(xiàn)的非現(xiàn)金資產(chǎn)全部變現(xiàn)的；

9、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他情形。

管理人應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）”

（二十三）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（五）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算”第4款“資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)按下列順序清償”

原表述：

“（1）支付清算費(fèi)用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償資產(chǎn)管理計(jì)劃債務(wù)；

（4）按資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃份額比例進(jìn)行分配并分別扣除應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬及浮動(dòng)投資顧問(wèn)費(fèi)。

資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給資產(chǎn)委托人。”

修改為：

“（1）支付清算費(fèi)用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償資產(chǎn)管理計(jì)劃債務(wù)；

（4）按資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃份額比例進(jìn)行分配并分別扣除應(yīng)計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬。

資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給資產(chǎn)委托人。”

（二十四）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（五）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算”第5款“二次清算”

原表述：

“資產(chǎn)管理計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告”

修改為：

“資產(chǎn)管理計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）”

（二十五）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（五）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算”第9款

原表述：

“9、管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將清算結(jié)果報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并通知資產(chǎn)委托人完成清算財(cái)產(chǎn)的分配，本計(jì)劃清算辦理完畢”

修改為：

“9、管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將清算報(bào)告向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需），并通知資產(chǎn)委托人完成清算財(cái)產(chǎn)的分配，本計(jì)劃清算辦理完畢”

二、變更流程

       我司將按照合同“第二十五節(jié) 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”的約定啟動(dòng)合同變更程序，由管理人按照合同約定以公告形式及時(shí)向投資者披露變更的具體內(nèi)容，流程安排如下：

       管理人于2023年8月2日按照合同約定的方式向投資者進(jìn)行公告，并設(shè)置2023年8月3日為本計(jì)劃臨時(shí)開(kāi)放日，投資者不同意變更的，應(yīng)在本次臨時(shí)開(kāi)放日提出退出申請(qǐng)，未提出退出申請(qǐng)的，視同投資者已經(jīng)同意合同變更，合同變更將于2023年8月4日正式生效。

管理人：國(guó)海良時(shí)期貨有限公司

 2023年 8月2日