尊敬的委托人：

       我司作為“國(guó)海良時(shí)海倉(cāng)盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”）管理人，擬變更《國(guó)海良時(shí)海倉(cāng)盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》的相關(guān)條款，變更內(nèi)容及流程詳見下文。

• 《國(guó)海良時(shí)海倉(cāng)盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》條款具體修改如下

    （一）修訂全文，將“商品及金融衍生品”修改為“期貨和衍生品”，將“衍生品賬戶權(quán)益”修改為“期貨和衍生品賬戶權(quán)益”

（二）修訂第一節(jié)“前言”

原表述：

“……

管理人承諾將就資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算等行為向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有最新要求的按相關(guān)要求處理。”

修改為：

“……

管理人承諾將就資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算等行為按最新要求向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)送。”

（三）修訂第四節(jié)“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”第（二）條“資產(chǎn)管理人的權(quán)利與義務(wù)”第2款“資產(chǎn)管理人負(fù)有以下義務(wù)”第（19）項(xiàng)及第（21）項(xiàng)

原表述：

“（19）聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；

……

（21）根據(jù)法律法規(guī)與資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，編制向投資者披露的資產(chǎn)管理計(jì)劃季度、年度等定期報(bào)告，向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)；”

修改為：

“（19）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算及凈值計(jì)算等出具意見；

……

（21）根據(jù)法律法規(guī)與資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，編制向投資者披露的資產(chǎn)管理計(jì)劃季度、年度等定期報(bào)告，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；”

（四）修訂第四節(jié)“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”第（三）條“資產(chǎn)托管人”第2款“資產(chǎn)托管人負(fù)有以下義務(wù)”第（9）項(xiàng)及第（14）項(xiàng)

原表述：

“（9）編制托管年度報(bào)告，并向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)；

……

（14）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（詳見附件）的約定，監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；”

修改為：

“（9）編制托管年度報(bào)告，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；

……

（14）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（詳見附件）的約定，監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人并有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；”

(五)修訂第八節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的參與和退出與轉(zhuǎn)讓”第（一）條“參與和退出的場(chǎng)所、時(shí)間”第2款“參與和退出的時(shí)間”

原表述：

“本計(jì)劃開放日為每自然周周一、周四（非交易日順延至下一個(gè)工作日）。

管理人有權(quán)在法律法規(guī)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)則修訂、本計(jì)劃合同變更、本計(jì)劃展期時(shí)，設(shè)置臨時(shí)開放日，為委托人辦理退出，除上述情形外不再設(shè)置臨時(shí)開放日。具體以屆時(shí)管理人公告為準(zhǔn)。管理人設(shè)置臨時(shí)開放日需提前通知托管人及運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。”

修改為：

“委托人可在本資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日參與、退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃。

本計(jì)劃開放日為每自然周周一、周四（非交易日順延至下一個(gè)工作日）。

管理人有權(quán)在法律法規(guī)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)則修訂、本計(jì)劃合同變更、本計(jì)劃展期、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與/退出本計(jì)劃、管理人運(yùn)用受托資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易時(shí)設(shè)置臨時(shí)開放日，為委托人辦理退出，除上述情形外不再設(shè)置臨時(shí)開放日。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。具體以屆時(shí)管理人公告為準(zhǔn)。管理人設(shè)置臨時(shí)開放日需提前通知托管人及運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。”

（六）修訂第八節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的參與和退出與轉(zhuǎn)讓”第（十三）條“管理人自有資金參與”

原表述：

“管理人可以自有資金參與本計(jì)劃，自有資金參與份額根據(jù)其持有比例，與其他份額持有人共同平等承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共同平等享受計(jì)劃資產(chǎn)收益分配。管理人自有資金并不承擔(dān)補(bǔ)償其他投資虧損或收益的情況。

管理人自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。

管理人以自有資金參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過本計(jì)劃總份額的20%。管理人及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過本計(jì)劃總份額的50%。因本計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動(dòng)超標(biāo)的，管理人應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同的約定及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)。委托人同意，因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動(dòng)超限的，管理人有權(quán)對(duì)超限部分份額強(qiáng)制退出。本合同當(dāng)事人一致同意，該條款由資產(chǎn)管理人自行監(jiān)控。

為應(yīng)對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃巨額退出以解決流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，管理人及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與及其后續(xù)退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃可不受本條上述規(guī)定的限制，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者和托管人，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)及證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。”

修改為：

“證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自有資金參與本資管計(jì)劃，自有資金參與份額根據(jù)其持有比例，與其他份額持有人共同平等承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共同平等享受計(jì)劃資產(chǎn)收益分配。管理人自有資金并不承擔(dān)補(bǔ)償其他投資虧損或收益的情況。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日通過管理人網(wǎng)站公告等方式征求全體委托人意見，并書面或其他托管人可接受方式征求托管人意見。委托人如未在載明的回復(fù)截止日按指定的形式回復(fù)意見或回復(fù)意見不明確的，視為同意本次自有資金參與或退出。管理人應(yīng)當(dāng)于征求意見期滿后安排臨時(shí)開放日，供不同意的委托人退出本計(jì)劃。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其子公司以自有資金參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過本計(jì)劃總份額的50%。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金投資比例另有規(guī)定的，從其規(guī)定。因本計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動(dòng)超標(biāo)的，管理人應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同的約定及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)。在此情況下，無需提前5個(gè)工作日告知委托人及托管人并取得其同意，但管理人事后應(yīng)及時(shí)告知。本合同當(dāng)事人一致同意，該條款由資產(chǎn)管理人自行監(jiān)控。

為應(yīng)對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃巨額退出以解決流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其子公司以自有資金參與及其后續(xù)退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃可不受本條上述第2款、第3款規(guī)定的限制，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者和托管人，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）。”

（七）修訂第十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（三）條“投資比例超限的處理方式及流程”

 原表述：

“因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

修改為：

“因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的二十個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

（八）增加第十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（七）條“本計(jì)劃的投資限制”第4款并同步投資事項(xiàng)監(jiān)督表

新增以下投資限制：

“4、本計(jì)劃投資于同一發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的債券的比例超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值50%的，本計(jì)劃的計(jì)劃總資產(chǎn)不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的120%。本計(jì)劃投資于國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政 府債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種不受前述規(guī)定限制（托管人僅以現(xiàn)有能夠獲取的資訊數(shù)據(jù)為準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)控，如與管理人數(shù)據(jù)存在不統(tǒng)一，以管理人提供數(shù)據(jù)及確認(rèn)信息為準(zhǔn)）。”

（九）修訂第十四節(jié)“利益沖突及關(guān)聯(lián)交易”

原表述：

“（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃存在的或可能存在利益沖突的情形

在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，管理人可能運(yùn)用委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人及前述機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券、其他金融產(chǎn)品或者承銷期內(nèi)承銷的證券。

投資者簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事該等關(guān)聯(lián)交易，管理人無需就該等具體關(guān)聯(lián)交易分別取得投資者的個(gè)別授權(quán)，但該種投資行為應(yīng)按照市場(chǎng)通行的方式和條件參與，管理人應(yīng)采取切實(shí)有效措施，公平對(duì)待委托財(cái)產(chǎn)，防止利益沖突，不得損害投資者利益。投資者不得因本計(jì)劃投資收益劣于管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向管理人或托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

投資者應(yīng)事前將其關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知管理人。若投資者未能事前將其關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知管理人致使資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生違規(guī)投資行為的，由投資者承擔(dān)責(zé)任。

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃存在利益沖突的處理方式、披露方式、披露內(nèi)容以及披露頻率

投資者在此對(duì)上述列舉的存在的或可能存在的利益沖突情形表示知悉，確認(rèn)并同意豁免上述情形，其中，涉及關(guān)聯(lián)交易的，按以下約定進(jìn)行處理：

管理人運(yùn)用受托資產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則，事后及時(shí)、全面、客觀的向委托人和托管人進(jìn)行披露。管理人應(yīng)通過管理人網(wǎng)站或者本合同約定的聯(lián)系方式，在事后及時(shí)告知委托人和托管人。

管理人運(yùn)用受托管理資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)事先取得投資者同意，并有充分證據(jù)證明未損害委托人利益，事后及時(shí)、全面、客觀的向委托人和托管人進(jìn)行披露。管理人應(yīng)通過管理人網(wǎng)站或者本合同約定的聯(lián)系方式，在事后及時(shí)告知委托人和托管人，并按照資產(chǎn)管理合同的約定在資產(chǎn)管理計(jì)劃年度報(bào)告和季度報(bào)告中予以披露，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。”

修改為：

“（一）存在或可能存在的利益沖突情形：

1、本計(jì)劃可能投資于管理人、托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

2、本計(jì)劃可能投資于管理人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的其他金融產(chǎn)品；

3、本計(jì)劃可能投資于托管人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的其他金融產(chǎn)品；

4、其他依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定可能存在利益沖突的情形。

管理人確認(rèn)其已建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制，確認(rèn)該等交易安排合法合規(guī)、不存在利益輸送等違法違規(guī)行為，但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。

（二）關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生本章節(jié)第（一）條第1款、第2款關(guān)聯(lián)交易時(shí)，若單筆投資金額在1500萬元以上，且占前一日該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值15％以上的情形即認(rèn)定為重大關(guān)聯(lián)交易。其他關(guān)聯(lián)交易屬于一般關(guān)聯(lián)交易。

若相關(guān)監(jiān)管部門或自律組織發(fā)布關(guān)于重大關(guān)聯(lián)交易的具體標(biāo)準(zhǔn)，以監(jiān)管部門或自律組織發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃的關(guān)聯(lián)方范圍：

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人、管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司；

2、資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管人、托管人的控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司；

3、其他依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方的情形。

管理人通過管理人網(wǎng)站向委托人披露可能涉及到關(guān)聯(lián)交易的“管理人關(guān)聯(lián)方名單”，并通過電子郵件或雙方約定的其他方式告知托管人，并在關(guān)聯(lián)方名單發(fā)生變更時(shí)在管理人網(wǎng)站上及時(shí)更新并通過郵件或其他雙方約定的形式通知托管人。

托管人的關(guān)聯(lián)方名單以公開年報(bào)信息為準(zhǔn)，委托人可通過公開年報(bào)查詢托管人關(guān)聯(lián)方名單。

（四）存在利益沖突的處理方式、披露方式、披露內(nèi)容以及披露頻率

委托人簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易情形，管理人無需就一般關(guān)聯(lián)交易再行分別取得資產(chǎn)委托人的授權(quán)。

管理人將委托資產(chǎn)投資于重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)事先采取逐筆征求意見或公告確認(rèn)的方式取得委托人的同意，并安排臨時(shí)開放日供不同意的委托人退出本計(jì)劃。

上述關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)按照市場(chǎng)通行的方式和條件進(jìn)行，并符合合同約定的投資目標(biāo)及策略。管理人應(yīng)當(dāng)遵循委托人利益優(yōu)先的原則，公平對(duì)待委托財(cái)產(chǎn)，防止利益沖突，不得損害委托人利益。

在一般及重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)生后，管理人應(yīng)及時(shí)通過官方網(wǎng)站公告等方式通知委托人并通過郵件或其他雙方約定的形式通知托管人，采取切實(shí)有效措施防范利益沖突，保護(hù)委托人合法權(quán)益，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

管理人承諾不以資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易、利益輸送、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，包括但不限于投資于關(guān)聯(lián)方虛假項(xiàng)目、與關(guān)聯(lián)方共同收購(gòu)上市公司、向本機(jī)構(gòu)注資等。

（五）關(guān)聯(lián)交易審批與內(nèi)控機(jī)制

管理人制定了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《資產(chǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則》《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度》《資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》等內(nèi)控制度，并依據(jù)內(nèi)控制度開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。制度中規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)、審批、信息披露等事項(xiàng)。管理人對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行識(shí)別，按資產(chǎn)管理計(jì)劃合同約定及監(jiān)管規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易的審批、披露、報(bào)告程序。

在關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方面，應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，確保遵循公允價(jià)格原則,不得有操縱證券價(jià)格、利益輸送、不公平交易等投資禁止性行為。在關(guān)聯(lián)交易審批方面，資產(chǎn)管理計(jì)劃在合同允許的范圍內(nèi)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)管理人資產(chǎn)管理委員會(huì)履行事前審批程序，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過，并通過公告等方式逐筆取得委托人的同意后方可執(zhí)行。對(duì)于一般關(guān)聯(lián)交易，由投資經(jīng)理對(duì)投資策略及交易情況進(jìn)行評(píng)估，并留存書面評(píng)估材料，經(jīng)資產(chǎn)管理部?jī)?nèi)部事前審批程序通過后執(zhí)行，無需事前就具體交易逐筆取得委托人的同意。

上述關(guān)聯(lián)交易事后均需及時(shí)告知委托人和托管人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

特別提示：委托人簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉并同意上述關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容。

委托人知曉并同意本計(jì)劃的投資對(duì)象可能包括資產(chǎn)管理人或關(guān)聯(lián)方管理的金融產(chǎn)品或者本計(jì)劃可能與管理人、托管人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易。本計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)可能包含資產(chǎn)管理人的關(guān)聯(lián)方，本計(jì)劃可能聘請(qǐng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人或其關(guān)聯(lián)方為本計(jì)劃經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。委托人簽署本合同即代表明確知悉且自愿承擔(dān)該類風(fēng)險(xiǎn)。委托人務(wù)必注意關(guān)聯(lián)交易及利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，在充分考量的基礎(chǔ)上，審慎參與本計(jì)劃。委托人不得因本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益劣于管理人、托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向管理人或托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/strong>”

（十）修訂第十九節(jié)“越權(quán)交易的界定”第（三）條“資產(chǎn)托管人的投資監(jiān)督范圍”第2款“投資監(jiān)督的處理程序”第3項(xiàng)

原表述：

“在資產(chǎn)托管人要求資產(chǎn)管理人改正期間，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能按照資產(chǎn)托管人要求糾正的以及發(fā)生資產(chǎn)托管人認(rèn)為可能對(duì)計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生重大不利影響的情況時(shí)，資產(chǎn)托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和基金業(yè)協(xié)會(huì)，資產(chǎn)管理人并就因其越權(quán)投資管理而致使資產(chǎn)委托人及計(jì)劃資產(chǎn)遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。”

修改為：

“在資產(chǎn)托管人要求資產(chǎn)管理人改正期間，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能按照資產(chǎn)托管人要求糾正的以及發(fā)生資產(chǎn)托管人認(rèn)為可能對(duì)計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生重大不利影響的情況時(shí)，資產(chǎn)托管人有權(quán)按最新要求向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)告，資產(chǎn)管理人并就因其越權(quán)投資管理而致使資產(chǎn)委托人及計(jì)劃資產(chǎn)遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。”

（十一）修訂第二十三節(jié)“信息披露”第（二）條“信息披露的內(nèi)容及時(shí)間”第4款至第6款

原表述：

“4、管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行年度審計(jì)，并在每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告向委托人披露，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

5、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起五日內(nèi)向投資者披露，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

6、管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶、控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。”

修改為：

“4、管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算及凈值計(jì)算等出具意見。

5、資產(chǎn)管理計(jì)劃重大事項(xiàng)的臨時(shí)報(bào)告及發(fā)生中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)，管理人應(yīng)向投資者披露，并將信息披露文件及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如需）。

6、管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶、控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露，并及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如需）。”

（十二）修訂第二十三節(jié)“信息披露”第（三）條

原表述：

“（三）管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和有權(quán)機(jī)關(guān)不時(shí)作出的要求，將相關(guān)信息披露文件及時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。”

修改為：

“（三）管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和有權(quán)機(jī)關(guān)不時(shí)作出的要求，將相關(guān)信息披露文件按最新要求及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如需）。”

（十三）修訂第二十四節(jié)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”第（二）條“一般風(fēng)險(xiǎn)揭示” “9、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)”

原表述：

“9、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)

本計(jì)劃可能投資于管理人、托管人及前述機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的符合本合同投資范圍規(guī)定的證券、其他金融產(chǎn)品或承銷期內(nèi)承銷的符合本合同投資范圍規(guī)定的證券，管理人確認(rèn)該等交易安排合法合規(guī)、不存在利益輸送等違法違規(guī)行為；但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。”

修改為：

“9、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)

在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，在不損害委托人利益的前提下，管理人在根據(jù)資產(chǎn)管理合同規(guī)定管理、運(yùn)用和處分計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)，可能運(yùn)用計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易分為一般關(guān)聯(lián)交易和重大關(guān)聯(lián)交易。

管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易的，雖然資產(chǎn)管理人積極遵循資產(chǎn)委托人利益優(yōu)先的原則、遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行操作、防范利益輸送，但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，管理人也無法確保選擇進(jìn)行交易的實(shí)際交易結(jié)果（就投資結(jié)束后的實(shí)際損益情況而言）比進(jìn)行類似的非關(guān)聯(lián)交易的實(shí)際交易結(jié)果更優(yōu)，進(jìn)而可能影響投資者的利益，投資者應(yīng)密切關(guān)注關(guān)聯(lián)交易的信息披露，知悉了解相關(guān)的投資信息。投資者簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易。該等事先約定同意、事后統(tǒng)一披露的方式可能造成投資者無法及時(shí)知悉本計(jì)劃從事一般關(guān)聯(lián)交易并采取措施，投資者愿承擔(dān)由此造成的委托財(cái)產(chǎn)損失（如有）。

管理人從事重大關(guān)聯(lián)交易的，除上述風(fēng)險(xiǎn)外，還可能在管理人事先逐筆采取征求意見或公告的過程中因投資者不同意引起提前退出本計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，資產(chǎn)管理人運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易時(shí)可能依照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的規(guī)定被限制相關(guān)權(quán)利的行使，進(jìn)而可能影響計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資收益。”

（十四）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（一）條“資產(chǎn)管理合同變更的條件和程序”第4款

原表述：

“4、對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有最新要求的按相關(guān)要求處理。”

修改為：

“4、對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）。”

（十五）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（四）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃終止”

原表述：

 “發(fā)生下列事項(xiàng)的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止：

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃期限屆滿且不展期的；

2、經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的；

3、資產(chǎn)管理人被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接；

4、資產(chǎn)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接；

5、資產(chǎn)管理合同的委托人人數(shù)持續(xù)五個(gè)工作日少于2人；

6、未在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案或不予備案的情形；

7、本計(jì)劃委托人退出本計(jì)劃全部份額的；

8、本計(jì)劃達(dá)到止損線且管理人完成平倉(cāng)操作，將可變現(xiàn)的非現(xiàn)金資產(chǎn)全部變現(xiàn)的；

9、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他情形。

管理人應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，前述第6項(xiàng)約定的情形除外，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有最新要求的按相關(guān)要求處理。”

修改為：

“發(fā)生下列事項(xiàng)的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止：

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃期限屆滿且不展期的；

2、經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的；

3、資產(chǎn)管理人被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接；

4、資產(chǎn)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接；

5、資產(chǎn)管理合同的委托人人數(shù)持續(xù)五個(gè)工作日少于2人；

6、未在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案或不予備案的情形；

7、本計(jì)劃委托人退出本計(jì)劃全部份額的；

8、本計(jì)劃達(dá)到止損線且管理人完成平倉(cāng)操作，將可變現(xiàn)的非現(xiàn)金資產(chǎn)全部變現(xiàn)的；

9、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他情形。

管理人應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）”

（十六）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（五）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算”第5款“二次清算”

原表述：

“……

資產(chǎn)管理計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告”

修改為：

“……

資產(chǎn)管理計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）”

（十七）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（五）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算”第9款

原表述：

“管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將清算結(jié)果報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)（監(jiān)管機(jī)構(gòu)有最新要求的按相關(guān)要求處理），并通知資產(chǎn)委托人完成清算財(cái)產(chǎn)的分配，本計(jì)劃清算辦理完畢。”

修改為：

“管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將清算報(bào)告向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需），并通知資產(chǎn)委托人完成清算財(cái)產(chǎn)的分配，本計(jì)劃清算辦理完畢。”

二、變更流程

       我司將按照合同“第二十五節(jié) 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”的約定啟動(dòng)合同變更程序，由管理人按照合同約定以公告形式及時(shí)向投資者披露變更的具體內(nèi)容，流程安排如下：

       管理人于2023年8月14日按照合同約定的方式向投資者進(jìn)行公告，并設(shè)置2023年8月15日為本計(jì)劃臨時(shí)開放日，投資者不同意變更的，應(yīng)在本次臨時(shí)開放日提出退出申請(qǐng)，未提出退出申請(qǐng)的，視同投資者已經(jīng)同意合同變更，合同變更將于2023年8月16日正式生效。

管理人：國(guó)海良時(shí)期貨有限公司

2023年8月14日