尊敬的委托人：

       我司作為“國海良時(shí)躍躍盈3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡稱“本計(jì)劃”）管理人，擬變更《國海良時(shí)躍躍盈3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》的相關(guān)條款，變更內(nèi)容及流程詳見下文。

一、《國海良時(shí)躍躍盈3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》條款具體修改如下

（一）修訂全文，將“商品及金融衍生品”修改為“期貨和衍生品”，將“衍生品賬戶權(quán)益”修改為“期貨和衍生品賬戶權(quán)益”。

（二）修訂第一節(jié)“前言”

原表述：

“為規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，充分保護(hù)合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《中華人民共和國合同法》、中國人民銀行、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（以下簡稱“《運(yùn)作規(guī)定》”）、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，管理人、托管人、委托人在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。

管理人承諾將就資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算等行為向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。”

修改為：

“為規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，充分保護(hù)合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國期貨和衍生品法》、中國人民銀行、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（以下簡稱“《運(yùn)作規(guī)定》”）、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，管理人、托管人、委托人在平等自愿、誠實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。

管理人承諾將就資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算等行為按最新要求向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)送。”

（三）修訂第四節(jié)“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”第（二）條“資產(chǎn)管理人的權(quán)利與義務(wù)”第2款“資產(chǎn)管理人負(fù)有以下義務(wù)”第（20）項(xiàng)及第（22）項(xiàng)

原表述：

“（20）聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；

……

（22）根據(jù)法律法規(guī)與資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，編制向投資者披露的資產(chǎn)管理計(jì)劃季度、年度等定期報(bào)告，向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)；”

修改為：

“（20）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算及凈值計(jì)算等出具意見；

……

（22）根據(jù)法律法規(guī)與資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，編制向投資者披露的資產(chǎn)管理計(jì)劃季度、年度等定期報(bào)告，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；”

（四）修訂第四節(jié)“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”第（三）條“資產(chǎn)托管人”第2款“資產(chǎn)托管人負(fù)有以下義務(wù)”第（9）項(xiàng)及第（13）項(xiàng)

“（9）編制托管年度報(bào)告，并向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)；

……

（13）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（附件一）的約定，監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；”

修改為：

“（9）編制托管年度報(bào)告，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；

……

（13）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（附件一）的約定，監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人并有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；”

（五）修訂第八節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的參與和退出與轉(zhuǎn)讓”第（一）條“參與和退出的場所、時(shí)間”第2款“參與和退出的時(shí)間”

原表述：

“……

管理人有權(quán)在法律法規(guī)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)則修訂、本計(jì)劃合同變更、本計(jì)劃展期時(shí)設(shè)置臨時(shí)開放日，為委托人辦理退出業(yè)務(wù)，除上述情形外不再設(shè)置臨時(shí)開放日。具體以屆時(shí)管理人公告為準(zhǔn)。管理人設(shè)置臨時(shí)開放日需提前通知托管人及運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)。”

修改為：

“……

管理人有權(quán)在法律法規(guī)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)則修訂、本計(jì)劃合同變更、本計(jì)劃展期、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與/退出本計(jì)劃、管理人運(yùn)用受托資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易時(shí)設(shè)置臨時(shí)開放日，為委托人辦理退出業(yè)務(wù)，除上述情形外不再設(shè)置臨時(shí)開放日。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。具體以屆時(shí)管理人公告為準(zhǔn)。管理人設(shè)置臨時(shí)開放日需提前通知托管人及運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)。”

（六）修訂第八節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的參與和退出與轉(zhuǎn)讓”第（十三）條“管理人自有資金參與”

原表述：

“管理人可以自有資金參與本資管計(jì)劃，自有資金參與份額根據(jù)其持有比例，與其他份額持有人共同平等承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共同平等享受計(jì)劃資產(chǎn)收益分配。管理人自有資金并不承擔(dān)補(bǔ)償其他投資虧損或收益的情況。

管理人自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于 6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。

管理人以自有資金參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過本計(jì)劃總份額的 20%。管理人及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過本計(jì)劃總份額的 50%。因本計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動(dòng)超標(biāo)的，管理人應(yīng)當(dāng)依照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同的約定及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)。本合同當(dāng)事人一致同意，該條款由資產(chǎn)管理人自行監(jiān)控。

為應(yīng)對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃巨額退出以解決流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，管理人及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與及其后續(xù)退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃可不受本條上述規(guī)定的限制，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者和托管人，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)及證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。”

修改為：

“證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自有資金參與本計(jì)劃，自有資金參與份額根據(jù)其持有比例，與其他份額持有人共同平等承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共同平等享受計(jì)劃資產(chǎn)收益分配。管理人自有資金并不承擔(dān)補(bǔ)償其他投資虧損或收益的情況。

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于【6】個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日通過管理人網(wǎng)站公告等方式征求全體委托人意見，并書面或其他托管人可接受方式征求托管人意見。委托人如未在載明的回復(fù)截止日按指定的形式回復(fù)意見或回復(fù)意見不明確的，視為同意本次自有資金參與或退出。管理人應(yīng)當(dāng)于征求意見期滿后安排開放日，供不同意的委托人退出本計(jì)劃（該退出不受本合同“資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的參與和退出與轉(zhuǎn)讓”章節(jié)中關(guān)于本計(jì)劃贖回的期限限制）。

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其子公司以自有資金參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過本計(jì)劃總份額的【50%】。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金投資比例另有規(guī)定的，從其規(guī)定。因本計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動(dòng)超標(biāo)的，管理人應(yīng)當(dāng)依照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同的約定及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)，在此情況下，無需提前5個(gè)工作日告知委托人及托管人并取得其同意，但管理人事后應(yīng)及時(shí)告知。本合同當(dāng)事人一致同意，該條款由資產(chǎn)管理人自行監(jiān)控。

為應(yīng)對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃巨額退出以解決流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其子公司以自有資金參與及其后續(xù)退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃可不受本條上述第2款、第3款約定的限制，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者和托管人，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）。”

（七）修訂第十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（三）條“投資比例超限的處理方式及流程”

 原表述：

“……

因證券期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

修改為：

“……

因證券期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的二十個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

（八）增加第十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（七）條“本計(jì)劃的投資限制”第9款

新增以下投資限制：

“9、本計(jì)劃投資于同一發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的債券的比例超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值50%的，本計(jì)劃的計(jì)劃總資產(chǎn)不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的120%。本計(jì)劃投資于國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政 府債券等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種不受前述規(guī)定限制（托管人僅以現(xiàn)有能夠獲取的資訊數(shù)據(jù)為準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)控，如與管理人數(shù)據(jù)存在不統(tǒng)一，以管理人提供數(shù)據(jù)及確認(rèn)信息為準(zhǔn)）。”

（九）增加第十二節(jié)“投資顧問”第（四）條“投資顧問費(fèi)”

新增投資顧問費(fèi)：

“（四）投資顧問費(fèi)

1、固定投資顧問費(fèi)

投資顧問的固定投資顧問費(fèi)以管理人已收取的管理費(fèi)為限從管理人的管理費(fèi)中支出。本資產(chǎn)管理計(jì)劃的固定投資顧問費(fèi)按前一日計(jì)劃資產(chǎn)凈值的【0.3】%年費(fèi)率計(jì)算。

固定投資顧問費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×【0.3】%÷365

H為每日應(yīng)計(jì)算的固定投資顧問費(fèi)

E為前一日的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值（成立當(dāng)日以初始委托計(jì)劃份額總數(shù)計(jì)算）。

2、浮動(dòng)投資顧問費(fèi)

投資顧問的浮動(dòng)投資顧問費(fèi)由管理人支付。

（1）浮動(dòng)投資顧問費(fèi)加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)

本計(jì)劃成立日，浮動(dòng)投資顧問費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)為B1=A1%=5.0%/年。

管理人有權(quán)于本計(jì)劃退出開放日前、以《業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)調(diào)整通知函》（模板詳見附件2）的形式變更本計(jì)劃業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)，并通知委托人及份額登記機(jī)構(gòu)、托管人。《業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)調(diào)整通知函》需明確業(yè)績報(bào)酬調(diào)整生效日、且該生效日需為本計(jì)劃退出開放日，資產(chǎn)委托人有權(quán)在該調(diào)整生效日退出本計(jì)劃，該等退出不受本合同關(guān)于計(jì)劃份額退出的期限限制，且計(jì)算該等退出時(shí)的浮動(dòng)投資顧問費(fèi)（如有）適用調(diào)整生效日前的浮動(dòng)投資顧問費(fèi)加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)。

本計(jì)劃浮動(dòng)投資顧問費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)是根據(jù)每筆計(jì)劃份額持有期間（Ti）所對(duì)應(yīng)的不同業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（Ai%）進(jìn)行加權(quán)計(jì)算所得，具體計(jì)算方式如下：

假設(shè)，對(duì)于在本計(jì)劃成立日（或參與開放日）X0至X1日（不含，且指自然日，下同）的計(jì)劃份額，浮動(dòng)投資顧問費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)（年化）B1=A1%；對(duì)于持有期自X1日（含）之后到X2日（不含）之間的計(jì)劃份額，浮動(dòng)投資顧問費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)（年化）B2=A2%；對(duì)于持有期自X(n-1)日（含）之后到Xn日（不含）之間的計(jì)劃份額，浮動(dòng)投資顧問費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)（年化）Bn=An%。則從本計(jì)劃成立日（或參與開放日）起持有至Xn日的計(jì)劃份額浮動(dòng)投資顧問費(fèi)加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)（B）的計(jì)算方式如下：

B=(A1%*T1+A2%*T2+...+An%*Tn）/（T1+T2+…+Tn）。

其中，Tk（k=1,2,3,…）是指自然日X(k-1)（含）到Xk（不含）之間的自然天數(shù)。

舉例說明如下：如果投資本計(jì)劃的日期是2020年5月1日，該日管理人公布的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)A1%=4.5%；管理人于2020年7月1日調(diào)整了業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)A2%=5.5%，該投資者2020年12月1日退出了本計(jì)劃，則該名投資者本次參與份額對(duì)應(yīng)的浮動(dòng)投資顧問費(fèi)加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)計(jì)算如下：

T1=2020年5月1日（含）至2020年7月1日（不含）的自然天數(shù)=61天；

T2=2020年7月1日（含）至2020年12月1日（不含）的自然天數(shù)=153天。

B=(A1%*T1+A2%*T2+...+An%*Tn）/（T1+T2）=（4.5%*61+5.5%*153）/(61+153)

特別提示：本合同中所提到的浮動(dòng)投資顧問費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)（含浮動(dòng)投資顧問費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)和浮動(dòng)投資顧問費(fèi)加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)），屬于投資浮動(dòng)投資顧問費(fèi)計(jì)提的標(biāo)準(zhǔn)要求，并非本計(jì)劃業(yè)績比較基準(zhǔn)。

（2）浮動(dòng)投資顧問費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)日：投資者贖回日、計(jì)劃分紅權(quán)益登記日、計(jì)劃清算日。

（3）浮動(dòng)投資顧問費(fèi)的計(jì)算：采用單個(gè)投資者單筆投資年化收益差額法計(jì)提，即計(jì)劃份額持有人每筆所持份額或贖回份額在持有期的年化收益率(R)大于浮動(dòng)投資顧問費(fèi)加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)（B）時(shí)，分別計(jì)算每筆份額在上一成功計(jì)提基準(zhǔn)日至本次計(jì)提基準(zhǔn)日持有期間的年化收益率（R），對(duì)超出浮動(dòng)投資顧問費(fèi)加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)（B）的超額收益提取一定比例（P）作為本計(jì)劃浮動(dòng)投資顧問費(fèi)。

1）贖回、計(jì)劃清算時(shí)提取浮動(dòng)投資顧問費(fèi)

Fn =該計(jì)劃份額持有人該筆份額贖回日或清算日的計(jì)劃份額累計(jì)凈值；

F0=該計(jì)劃份額持有人認(rèn)購或參與日（以下簡稱“參與日”）或最近一次成功計(jì)提浮動(dòng)投資顧問費(fèi)基準(zhǔn)日（以下簡稱“最近報(bào)酬日”）的計(jì)劃份額累計(jì)凈值；

F1 =該計(jì)劃份額持有人該筆份額參與日或最近報(bào)酬日的計(jì)劃份額凈值；

D=該計(jì)劃份額持有人最近一次浮動(dòng)投資顧問費(fèi)成功計(jì)提日（若無最近一次浮動(dòng)投資顧問費(fèi)成功計(jì)提日，則認(rèn)購所得份額為計(jì)劃成立日，參與所得份額為參與確認(rèn)日）至本次浮動(dòng)投資顧問費(fèi)計(jì)提日之間的實(shí)際天數(shù)；

E2=浮動(dòng)投資顧問費(fèi)；

Y=當(dāng)日贖回份額數(shù)量（贖回時(shí)）或浮動(dòng)投資顧問費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)日持有的份額數(shù)量（分紅、清算時(shí)）；

則，持有期年化收益率R=（Fn - F0）/ F1 × 365 / D ×100%；

浮動(dòng)投資顧問費(fèi)計(jì)提的條件為：

R - B >0時(shí)，

對(duì)超出浮動(dòng)投資顧問費(fèi)加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)(B)部分提取【40%】作為浮動(dòng)投資顧問費(fèi)，即

浮動(dòng)投資顧問費(fèi)E2=Y×F1×（R - B）×D/365×40%。

②當(dāng)R – B ≤ 0時(shí)，不提取浮動(dòng)投資顧問費(fèi)，即

浮動(dòng)投資顧問費(fèi)E2=0。

2）分紅提取浮動(dòng)投資顧問費(fèi)

當(dāng)發(fā)生分紅時(shí)，管理人在分紅權(quán)益登記日按“贖回或計(jì)劃清算時(shí)提取浮動(dòng)投資顧問費(fèi)”的方法計(jì)算每個(gè)資產(chǎn)委托人的應(yīng)計(jì)提浮動(dòng)投資顧問費(fèi)金額，當(dāng)分紅金額不足以扣除浮動(dòng)投資顧問費(fèi)時(shí)，以分紅金額為限進(jìn)行扣除。

浮動(dòng)投資顧問費(fèi)采用按賬戶計(jì)提的方式，多次參與退出的計(jì)劃份額在確定份額參與日或上次成功計(jì)提基準(zhǔn)日時(shí)采用“先進(jìn)先出”法。

浮動(dòng)投資顧問費(fèi)的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入。

（4）浮動(dòng)投資顧問費(fèi)的支付方式：

實(shí)際支付的浮動(dòng)投資顧問費(fèi)以上述計(jì)算公式所得值為限額，經(jīng)管理人綜合評(píng)估投資顧問的投資建議采納情況及業(yè)績貢獻(xiàn)后，統(tǒng)一由管理人向投資顧問支付。”

（十）修訂第十四節(jié)“利益沖突及關(guān)聯(lián)交易”

原表述：

“（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃存在的或可能存在利益沖突的情形

在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，管理人可能運(yùn)用委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人及前述機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。

投資者簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事該等關(guān)聯(lián)交易，管理人無需就該等具體關(guān)聯(lián)交易分別取得投資者的個(gè)別授權(quán)，但該種投資行為應(yīng)按照市場通行的方式和條件參與，管理人應(yīng)采取切實(shí)有效措施，公平對(duì)待委托財(cái)產(chǎn)，防止利益沖突，不得損害投資者利益。投資者不得因本計(jì)劃投資收益劣于管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向管理人或托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/span>

投資者應(yīng)事前將其關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知管理人。若投資者未能事前將其關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知管理人致使資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生違規(guī)投資行為的，由投資者承擔(dān)責(zé)任。

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃存在利益沖突的處理方式、披露方式、披露內(nèi)容以及披露頻率

投資者在此對(duì)上述列舉的存在的或可能存在的利益沖突情形表示知悉，確認(rèn)并同意豁免上述情形，其中，涉及關(guān)聯(lián)交易的，按以下約定進(jìn)行處理：

管理人運(yùn)用受托資產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則，事后及時(shí)、全面、客觀的向委托人和托管人進(jìn)行披露。管理人應(yīng)通過管理人網(wǎng)站或者本合同約定的聯(lián)系方式，在事后及時(shí)告知委托人和托管人。

管理人運(yùn)用受托管理資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)事先取得投資者同意，并有充分證據(jù)證明未損害委托人利益，事后及時(shí)、全面、客觀的向委托人和托管人進(jìn)行披露。管理人應(yīng)通過管理人網(wǎng)站或者本合同約定的聯(lián)系方式，在事后及時(shí)告知委托人和托管人，并按照資產(chǎn)管理合同的約定在資產(chǎn)管理計(jì)劃年度報(bào)告和季度報(bào)告中予以披露，同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。”

修改為：

（一）“存在或可能存在的利益沖突情形：

1、本計(jì)劃可能投資于管理人、托管人、投資顧問及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

2、本計(jì)劃可能投資于管理人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的其他金融產(chǎn)品；

3、本計(jì)劃可能投資于托管人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的其他金融產(chǎn)品；

4、本計(jì)劃可能投資于投資顧問及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的其他金融產(chǎn)品；

5、其他依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定可能存在利益沖突的情形。

管理人確認(rèn)其已建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制，確認(rèn)該等交易安排合法合規(guī)、不存在利益輸送等違法違規(guī)行為，但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。

（二）關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生本章節(jié)第（一）條第1款、第2款關(guān)聯(lián)交易時(shí)，若單筆投資金額在1500萬元以上，且占前一日該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值15％以上的情形即認(rèn)定為重大關(guān)聯(lián)交易。其他關(guān)聯(lián)交易屬于一般關(guān)聯(lián)交易。

若相關(guān)監(jiān)管部門或自律組織發(fā)布關(guān)于重大關(guān)聯(lián)交易的具體標(biāo)準(zhǔn)，以監(jiān)管部門或自律組織發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。

   （三）資產(chǎn)管理計(jì)劃的關(guān)聯(lián)方范圍：

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人、管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司；

2、資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管人、托管人的控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司；

3、資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問、投資顧問的控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司；

4、其他依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方的情形。

管理人通過管理人網(wǎng)站或本合同約定的其他信息披露方式向委托人披露可能涉及到關(guān)聯(lián)交易的“管理人關(guān)聯(lián)方名單”，并通過電子郵件或雙方約定的其他方式告知托管人，并在關(guān)聯(lián)方名單發(fā)生變更時(shí)在管理人網(wǎng)站上及時(shí)更新并通過郵件或其他雙方約定的形式通知托管人。

托管人的關(guān)聯(lián)方名單以公開年報(bào)信息為準(zhǔn)，委托人可通過公開年報(bào)查詢托管人關(guān)聯(lián)方名單。

（四）存在利益沖突的處理方式、披露方式、披露內(nèi)容以及披露頻率

委托人簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易情形，管理人無需就一般關(guān)聯(lián)交易再行分別取得資產(chǎn)委托人的授權(quán)。

管理人將委托資產(chǎn)投資于重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)事先采取逐筆征求意見或公告確認(rèn)的方式取得委托人的同意，并安排開放日供不同意的委托人退出本計(jì)劃（該退出不受本合同“資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的參與和退出與轉(zhuǎn)讓”章節(jié)中關(guān)于本計(jì)劃贖回的期限限制）。

上述關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)按照市場通行的方式和條件進(jìn)行，并符合合同約定的投資目標(biāo)及策略。管理人應(yīng)當(dāng)遵循委托人利益優(yōu)先的原則，公平對(duì)待委托財(cái)產(chǎn)，防止利益沖突，不得損害委托人利益。

在一般及重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)生后，管理人應(yīng)及時(shí)通過官方網(wǎng)站公告等方式通知委托人并通過郵件或其他雙方約定的形式通知托管人。采取切實(shí)有效措施防范利益沖突，保護(hù)委托人合法權(quán)益，并向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

管理人承諾不以資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易、利益輸送、內(nèi)幕交易和操縱市場，包括但不限于投資于關(guān)聯(lián)方虛假項(xiàng)目、與關(guān)聯(lián)方共同收購上市公司、向本機(jī)構(gòu)注資等。

    （五）關(guān)聯(lián)交易審批與內(nèi)控機(jī)制

管理人制定了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《資產(chǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則》《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度》《資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》等內(nèi)控制度，并依據(jù)內(nèi)控制度開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。制度中規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)、審批、信息披露等事項(xiàng)。管理人對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行識(shí)別，按資產(chǎn)管理計(jì)劃合同約定及監(jiān)管規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易的審批、披露、報(bào)告程序。

在關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方面，應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，確保遵循公允價(jià)格原則,不得有操縱證券價(jià)格、利益輸送、不公平交易等投資禁止性行為。在關(guān)聯(lián)交易審批方面，資產(chǎn)管理計(jì)劃在合同允許的范圍內(nèi)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)管理人資產(chǎn)管理委員會(huì)履行事前審批程序，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過，并通過公告等方式逐筆取得委托人的同意后方可執(zhí)行。對(duì)于一般關(guān)聯(lián)交易，由投資經(jīng)理對(duì)投資策略及交易情況進(jìn)行評(píng)估，并留存書面評(píng)估材料，經(jīng)資產(chǎn)管理部內(nèi)部事前審批程序通過后執(zhí)行，無需事前就具體交易逐筆取得委托人的同意。

上述關(guān)聯(lián)交易事后均需及時(shí)告知委托人和托管人，并向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

特別提示：委托人簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉并同意上述關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容。

委托人知曉并同意本計(jì)劃的投資對(duì)象可能包括資產(chǎn)管理人或關(guān)聯(lián)方管理的金融產(chǎn)品或者本計(jì)劃可能與管理人、托管人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易。本計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)可能包含資產(chǎn)管理人的關(guān)聯(lián)方，本計(jì)劃可能聘請(qǐng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人或其關(guān)聯(lián)方為本計(jì)劃經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。委托人簽署本合同即代表明確知悉且自愿承擔(dān)該類風(fēng)險(xiǎn)。委托人務(wù)必注意關(guān)聯(lián)交易及利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，在充分考量的基礎(chǔ)上，審慎參與本計(jì)劃。委托人不得因本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益劣于管理人、托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向管理人或托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/strong>”

（十一）修訂第十九節(jié)“越權(quán)交易的界定”第（三）條“資產(chǎn)托管人的投資監(jiān)督范圍”第2款“投資監(jiān)督的處理程序”第3項(xiàng)

原表述：

“（3）在資產(chǎn)托管人要求資產(chǎn)管理人改正期間，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能按照資產(chǎn)托管人要求糾正的以及發(fā)生資產(chǎn)托管人認(rèn)為可能對(duì)計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生重大不利影響的情況時(shí)，資產(chǎn)托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，資產(chǎn)管理人并就因其越權(quán)投資管理而致使資產(chǎn)委托人及計(jì)劃資產(chǎn)遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。”

修改為：

“（3）在資產(chǎn)托管人要求資產(chǎn)管理人改正期間，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能按照資產(chǎn)托管人要求糾正的以及發(fā)生資產(chǎn)托管人認(rèn)為可能對(duì)計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)生重大不利影響的情況時(shí)，資產(chǎn)托管人有權(quán)按最新要求向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)告，資產(chǎn)管理人并就因其越權(quán)投資管理而致使資產(chǎn)委托人及計(jì)劃資產(chǎn)遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。”

（十二）修訂第二十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收”第（一）條“與資產(chǎn)管理計(jì)劃有關(guān)的費(fèi)用”

原表述：

“1、 資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理費(fèi)。

2、 資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管費(fèi)。

3、 資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營服務(wù)費(fèi)。

4、 資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績報(bào)酬。

5、 固定投資顧問服務(wù)費(fèi)。

6、 資產(chǎn)管理計(jì)劃成立后的銀行匯劃費(fèi)用。

7、 資產(chǎn)管理計(jì)劃合同生效以后與資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)（如有）和訴訟、仲裁費(fèi)用（如有）。

8、 資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的交易費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、

手續(xù)費(fèi)、券商傭金、期貨交易的結(jié)算費(fèi)及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用）。

9、 按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作無關(guān)事項(xiàng)或不合理事項(xiàng)所發(fā)生的費(fèi)用等不得列入資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用。”

修改為：

“1、管理費(fèi)。

2、托管費(fèi)。

3、運(yùn)營服務(wù)費(fèi)。

4、業(yè)績報(bào)酬。

5、資產(chǎn)管理計(jì)劃成立后的銀行匯劃費(fèi)用。

6、 資產(chǎn)管理計(jì)劃合同生效以后與資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)（如有）和訴訟、仲裁費(fèi)用（如有）。

7、 資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的交易費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、期貨交易的結(jié)算費(fèi)及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用）。

8、按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作無關(guān)事項(xiàng)或不合理事項(xiàng)所發(fā)生的費(fèi)用等不得列入資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用。”

（十三）修訂第二十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收”第（二）條“費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式”第1款及第4款至第7款

原表述：

“1、資產(chǎn)管理人的管理費(fèi)

資產(chǎn)管理人的管理費(fèi)按本計(jì)劃管理費(fèi)計(jì)提日前一自然日資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的0.65%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×0.65%÷365

H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)

E為前一自然日資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值

本計(jì)劃成立之日起，管理費(fèi)每日計(jì)提，按季支付，由資產(chǎn)管理人于本計(jì)劃成立之日的下一自然季度起，每季度首日起【10】個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人發(fā)送資產(chǎn)管理計(jì)劃管理費(fèi)劃付指令,經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核后于【3】個(gè)工作日內(nèi)從資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中支付給資產(chǎn)管理人,若遇法定節(jié)假日、休息日,支付日期順延，若遇不可抗力或計(jì)劃資產(chǎn)無法變現(xiàn)致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付

資產(chǎn)管理人指定收取管理費(fèi)的銀行賬戶為：

戶名：國海良時(shí)期貨有限公司

開戶行：杭州市工商銀行朝暉支行

賬號(hào)：1202022109014411866

……

4、 資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績報(bào)酬（含管理人業(yè)績報(bào)酬和投資顧問業(yè)績報(bào)酬）

（1）業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)

本計(jì)劃成立日，業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)為B1=A1%=5.0%/年。

管理人有權(quán)于本計(jì)劃退出開放日前、以《業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)調(diào)整通知函》（模板詳見附件2）的形式變更本計(jì)劃業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)，并通知委托人及份額登記機(jī)構(gòu)、托管人。《業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)調(diào)整通知函》需明確業(yè)績報(bào)酬調(diào)整生效日、且該生效日需為本計(jì)劃退出開放日，資產(chǎn)委托人有權(quán)在該調(diào)整生效日退出本計(jì)劃，該等退出不受本合同關(guān)于計(jì)劃份額退出的期限限制，且計(jì)算該等退出時(shí)的業(yè)績報(bào)酬（如有）適用調(diào)整生效日前的業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)。

本計(jì)劃業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)是根據(jù)每筆計(jì)劃份額持有期間（Ti）所對(duì)應(yīng)的不同業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（Ai%）進(jìn)行加權(quán)計(jì)算所得，具體計(jì)算方式如下：

假設(shè)，對(duì)于在本計(jì)劃成立日（或參與開放日）X0至X1日（不含，且指自然日，下同）的計(jì)劃份額，業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（年化）B1=A1%；對(duì)于持有期自X1日（含）之后到X2日（不含）之間的計(jì)劃份額，業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（年化）B2=A2%；對(duì)于持有期自X(n-1)日（含）之后到Xn日（不含）之間的計(jì)劃份額，業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（年化）Bn=An%。則從本計(jì)劃成立日（或參與開放日）起持有至Xn日的計(jì)劃份額業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)（B）的計(jì)算方式如下：

B=(A1%*T1+A2%*T2+...+An%*Tn）/（T1+T2+…+Tn）。

其中，Tk（k=1,2,3,…）是指自然日X(k-1)（含）到Xk（不含）之間的自然天數(shù)。

舉例說明如下：如果投資本計(jì)劃的日期是2020年5月1日，該日管理人公布的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)A1%=4.5%；管理人于2020年7月1日調(diào)整了業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)A2%=5.5%，該投資者2020年12月1日退出了本計(jì)劃，則該名投資者本次參與份額對(duì)應(yīng)的業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)計(jì)算如下：

T1=2020年5月1日（含）至2020年7月1日（不含）的自然天數(shù)=61天；

T2=2020年7月1日（含）至2020年12月1日（不含）的自然天數(shù)=153天。

B = (A1%*T1+A2%*T2+...+An%*Tn）/（T1+T2）=（4.5%*61+5.5%*153）/(61+153)

特別提示：本合同中所提到的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（含業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)和業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)），屬于投資業(yè)績報(bào)酬（含管理人業(yè)績報(bào)酬和投資顧問業(yè)績報(bào)酬）計(jì)提的標(biāo)準(zhǔn)要求，并非本計(jì)劃業(yè)績比較基準(zhǔn)。

（2）業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)日：投資者贖回日、計(jì)劃分紅權(quán)益登記日、計(jì)劃清算日。

（3）業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算：采用單個(gè)投資者單筆投資年化收益差額法計(jì)提，即計(jì)劃份額持有人每筆所持份額或贖回份額在持有期的年化收益率(R)大于業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)（B）時(shí)，分別計(jì)算每筆份額在上一成功計(jì)提基準(zhǔn)日至本次計(jì)提基準(zhǔn)日持有期間的年化收益率（R），對(duì)超出業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)（B）的超額收益提取一定比例（P）作為本計(jì)劃投資業(yè)績報(bào)酬（其中，管理人業(yè)績報(bào)酬提取比例為【15%】；投資顧問業(yè)績報(bào)酬提取比例為【40%】）。

1）贖回、計(jì)劃清算時(shí)提取業(yè)績報(bào)酬

Fn =該計(jì)劃份額持有人該筆份額贖回日或清算日的計(jì)劃份額累計(jì)凈值；

F0=該計(jì)劃份額持有人認(rèn)購或參與日（以下簡稱“參與日”）或最近一次成功計(jì)提業(yè)績報(bào)酬基準(zhǔn)日（以下簡稱“最近報(bào)酬日”）的計(jì)劃份額累計(jì)凈值；

F1 =該計(jì)劃份額持有人該筆份額參與日或最近報(bào)酬日的計(jì)劃份額凈值；

D=該計(jì)劃份額持有人最近一次業(yè)績報(bào)酬成功計(jì)提日（若無最近一次業(yè)績報(bào)酬成功計(jì)提日，則認(rèn)購所得份額為計(jì)劃成立日，參與所得份額為參與確認(rèn)日）至本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日之間的實(shí)際天數(shù)；

E1=管理人業(yè)績報(bào)酬、E2=投資顧問業(yè)績報(bào)酬；

Y=當(dāng)日贖回份額數(shù)量（贖回時(shí)）或業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)日持有的份額數(shù)量（分紅、清算時(shí)）；

則，持有期年化收益率R=（Fn - F0）/ F1 × 365 / D ×100%；

業(yè)績報(bào)酬計(jì)提的條件為：

R - B >0時(shí)，

對(duì)超出業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)(B)部分提取【15%】作為管理人業(yè)績報(bào)酬，即

管理人業(yè)績報(bào)酬E1=Y×F1×（R - B）×D/365×15%；

對(duì)超出業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)(B)部分提取【40%】作為投資顧問業(yè)績報(bào)酬，即

投資顧問業(yè)績報(bào)酬E2=Y×F1×（R - B）×D/365×40%。

②當(dāng)R – B ≤ 0時(shí)，不提取業(yè)績報(bào)酬，即

管理人業(yè)績報(bào)酬E1=0；

投資顧問業(yè)績報(bào)酬E2=0。

2）分紅提取業(yè)績報(bào)酬

當(dāng)發(fā)生分紅時(shí)，資產(chǎn)管理人先按“贖回、計(jì)劃清算時(shí)提取業(yè)績報(bào)酬”的方法計(jì)算每個(gè)計(jì)劃份額持有人的應(yīng)計(jì)提業(yè)績報(bào)酬金額，然后在派發(fā)分紅時(shí)從分紅金額中扣除業(yè)績報(bào)酬；當(dāng)分紅金額不足于扣除業(yè)績報(bào)酬時(shí)，以分紅金額為限進(jìn)行扣除。

業(yè)績報(bào)酬采用按賬戶計(jì)提的方式，多次申贖的計(jì)劃份額在確定份額參與日或最近報(bào)酬日時(shí)采用“先進(jìn)先出”法。

業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入計(jì)劃資產(chǎn)。

（4）業(yè)績報(bào)酬的支付方式

業(yè)績報(bào)酬提取頻率不得超過每 6 個(gè)月一次（因委托人退出本計(jì)劃，業(yè)績報(bào)酬的提取不受此限制），業(yè)績報(bào)酬由管理人負(fù)責(zé)計(jì)算并復(fù)核，資產(chǎn)托管人根據(jù)資產(chǎn)管理人出具的劃款指令于業(yè)績報(bào)酬提取日起15個(gè)工作日內(nèi)從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性將管理人業(yè)績報(bào)酬和投資顧問業(yè)績報(bào)酬分別支付給資產(chǎn)管理人和投資顧問指定的收款賬戶；若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

業(yè)績報(bào)酬收取賬戶分別為本合同約定的管理費(fèi)收取賬戶、固定投資顧問服務(wù)費(fèi)收取賬戶。

5、 固定投資顧問服務(wù)費(fèi)

本計(jì)劃的固定投資顧問服務(wù)費(fèi)率為年費(fèi)率0.3%。在通常情況下，本計(jì)劃固定投資顧問服務(wù)費(fèi)按計(jì)提日前一自然日計(jì)劃資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×年固定投資顧問服務(wù)費(fèi)率÷365

H為每日應(yīng)計(jì)提的資產(chǎn)管理計(jì)劃固定投資顧問服務(wù)費(fèi)

E為前一自然日的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值

本計(jì)劃的固定投資顧問服務(wù)費(fèi)自本計(jì)劃成立之日起，每日計(jì)提，按【季度】支付。由管理人于【下一季度】前10個(gè)工作日之內(nèi)向托管人發(fā)送劃款指令，托管人復(fù)核后，從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性支付至投資顧問賬戶。

投資顧問指定收取服務(wù)費(fèi)的銀行賬戶為：

戶名：上海恒基浦業(yè)資產(chǎn)管理有限公司

開戶行：中國建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東分行

賬號(hào)：31001520313050028654

6、 上述第（一）款中第【6】-【9】項(xiàng)費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用，由資產(chǎn)托管人按照資產(chǎn)管理人的劃款指令從計(jì)劃資產(chǎn)中支付。

除業(yè)績報(bào)酬外，上述條款提及的稅費(fèi)應(yīng)在計(jì)算計(jì)劃資產(chǎn)凈值時(shí)予以扣除，交易所或第三方金融機(jī)構(gòu)調(diào)整稅費(fèi)征收種類或相關(guān)費(fèi)率時(shí)，以上稅費(fèi)也隨之調(diào)整，具體調(diào)整時(shí)間以管理人通知為準(zhǔn)。

7、 不列入資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的項(xiàng)目

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前發(fā)生的費(fèi)用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與募集有關(guān)的費(fèi)用，不得在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失，以及處理與資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用。”

修改為：

“1、管理費(fèi)

管理費(fèi)率為年費(fèi)率0.95%。在通常情況下，管理費(fèi)按前一自然日計(jì)劃資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)

E為前一自然日的計(jì)劃資產(chǎn)凈值

管理費(fèi)自計(jì)劃成立日起，每日計(jì)提，按自然季度支付。

自下一自然季度開始，由托管人根據(jù)與管理人核對(duì)一致的計(jì)劃資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)，從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性支付至管理人賬戶，管理人無需再出具劃款指令。管理人在與托管人協(xié)商一致后，可將付費(fèi)模式變更為托管人根據(jù)管理人提交的劃款指令進(jìn)行付費(fèi)。費(fèi)用扣劃后，管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系托管人協(xié)商解決。

資產(chǎn)管理人指定收取管理費(fèi)的銀行賬戶為：

戶名：國海良時(shí)期貨有限公司

開戶行：杭州市工商銀行朝暉支行

賬號(hào)：1202022109014411866

……

4、業(yè)績報(bào)酬

（1）業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)

本計(jì)劃成立日，業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)為B1=A1%=5.0%/年。

管理人有權(quán)于本計(jì)劃退出開放日前、以《業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)調(diào)整通知函》（模板詳見附件2）的形式變更本計(jì)劃業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)，并通知委托人及份額登記機(jī)構(gòu)、托管人?！稑I(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)調(diào)整通知函》需明確業(yè)績報(bào)酬調(diào)整生效日、且該生效日需為本計(jì)劃退出開放日，資產(chǎn)委托人有權(quán)在該調(diào)整生效日退出本計(jì)劃，該等退出不受本合同關(guān)于計(jì)劃份額退出的期限限制，且計(jì)算該等退出時(shí)的業(yè)績報(bào)酬（如有）適用調(diào)整生效日前的業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)。

本計(jì)劃業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)是根據(jù)每筆計(jì)劃份額持有期間（Ti）所對(duì)應(yīng)的不同業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（Ai%）進(jìn)行加權(quán)計(jì)算所得，具體計(jì)算方式如下：

假設(shè)，對(duì)于在本計(jì)劃成立日（或參與開放日）X0至X1日（不含，且指自然日，下同）的計(jì)劃份額，業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（年化）B1=A1%；對(duì)于持有期自X1日（含）之后到X2日（不含）之間的計(jì)劃份額，業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（年化）B2=A2%；對(duì)于持有期自X(n-1)日（含）之后到Xn日（不含）之間的計(jì)劃份額，業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（年化）Bn=An%。則從本計(jì)劃成立日（或參與開放日）起持有至Xn日的計(jì)劃份額業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)（B）的計(jì)算方式如下：

B=(A1%*T1+A2%*T2+...+An%*Tn）/（T1+T2+…+Tn）。

其中，Tk（k=1,2,3,…）是指自然日X(k-1)（含）到Xk（不含）之間的自然天數(shù)。

舉例說明如下：如果投資本計(jì)劃的日期是2020年5月1日，該日管理人公布的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)A1%=4.5%；管理人于2020年7月1日調(diào)整了業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)A2%=5.5%，該投資者2020年12月1日退出了本計(jì)劃，則該名投資者本次參與份額對(duì)應(yīng)的業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)計(jì)算如下：

T1=2020年5月1日（含）至2020年7月1日（不含）的自然天數(shù)=61天；

T2=2020年7月1日（含）至2020年12月1日（不含）的自然天數(shù)=153天。

B = (A1%*T1+A2%*T2+...+An%*Tn）/（T1+T2）=（4.5%*61+5.5%*153）/(61+153)

特別提示：本合同中所提到的業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（含業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)和業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)），屬于投資業(yè)績報(bào)酬計(jì)提的標(biāo)準(zhǔn)要求，并非本計(jì)劃業(yè)績比較基準(zhǔn)。

（2）業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)日：投資者贖回日、計(jì)劃分紅權(quán)益登記日、計(jì)劃清算日。

（3）業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算：采用單個(gè)投資者單筆投資年化收益差額法計(jì)提，即計(jì)劃份額持有人每筆所持份額或贖回份額在持有期的年化收益率(R)大于業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)（B）時(shí)，分別計(jì)算每筆份額在上一成功計(jì)提基準(zhǔn)日至本次計(jì)提基準(zhǔn)日持有期間的年化收益率（R），對(duì)超出業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)（B）的超額收益提取一定比例（P）作為本計(jì)劃投資業(yè)績報(bào)酬，業(yè)績報(bào)酬提取比例為55%。

1）贖回、計(jì)劃清算時(shí)提取業(yè)績報(bào)酬

Fn =該計(jì)劃份額持有人該筆份額贖回日或清算日的計(jì)劃份額累計(jì)凈值；

F0=該計(jì)劃份額持有人認(rèn)購或參與日（以下簡稱“參與日”）或最近一次成功計(jì)提業(yè)績報(bào)酬基準(zhǔn)日（以下簡稱“最近報(bào)酬日”）的計(jì)劃份額累計(jì)凈值；

F1 =該計(jì)劃份額持有人該筆份額參與日或最近報(bào)酬日的計(jì)劃份額凈值；

D=該計(jì)劃份額持有人最近一次業(yè)績報(bào)酬成功計(jì)提日（若無最近一次業(yè)績報(bào)酬成功計(jì)提日，則認(rèn)購所得份額為計(jì)劃成立日，參與所得份額為參與確認(rèn)日）至本次業(yè)績報(bào)酬計(jì)提日之間的實(shí)際天數(shù)；

E1=業(yè)績報(bào)酬

Y=當(dāng)日贖回份額數(shù)量（贖回時(shí)）或業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)日持有的份額數(shù)量（分紅、清算時(shí)）；

則，持有期年化收益率R=（Fn - F0）/ F1 × 365 / D ×100%；

業(yè)績報(bào)酬計(jì)提的條件為：

R - B >0時(shí)，

對(duì)超出業(yè)績報(bào)酬加權(quán)計(jì)提基準(zhǔn)(B)部分提取【55%】作為業(yè)績報(bào)酬，即

業(yè)績報(bào)酬E1=Y×F1×（R - B）×D/365×55%；

②當(dāng)R – B ≤ 0時(shí)，不提取業(yè)績報(bào)酬，即

業(yè)績報(bào)酬E1=0；

2）分紅提取業(yè)績報(bào)酬

當(dāng)發(fā)生分紅時(shí)，資產(chǎn)管理人先按“贖回、計(jì)劃清算時(shí)提取業(yè)績報(bào)酬”的方法計(jì)算每個(gè)計(jì)劃份額持有人的應(yīng)計(jì)提業(yè)績報(bào)酬金額，然后在派發(fā)分紅時(shí)從分紅金額中扣除業(yè)績報(bào)酬；當(dāng)分紅金額不足于扣除業(yè)績報(bào)酬時(shí)，以分紅金額為限進(jìn)行扣除。

業(yè)績報(bào)酬采用按賬戶計(jì)提的方式，多次申贖的計(jì)劃份額在確定份額參與日或最近報(bào)酬日時(shí)采用“先進(jìn)先出”法。

業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入計(jì)劃資產(chǎn)。

（4）業(yè)績報(bào)酬的支付方式

業(yè)績報(bào)酬提取頻率不得超過每6個(gè)月一次（因委托人退出本計(jì)劃，業(yè)績報(bào)酬的提取不受此限制），業(yè)績報(bào)酬由管理人負(fù)責(zé)計(jì)算并復(fù)核，資產(chǎn)托管人根據(jù)資產(chǎn)管理人出具的劃款指令于業(yè)績報(bào)酬提取日起15個(gè)工作日內(nèi)從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性將業(yè)績報(bào)酬支付給資產(chǎn)管理人指定的收款賬戶；若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

業(yè)績報(bào)酬計(jì)入管理費(fèi)，由管理人收取，業(yè)績報(bào)酬收取賬戶為本合同約定的管理費(fèi)收取賬戶。

5、上述第（一）款中第5-8項(xiàng)費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用，由資產(chǎn)托管人按照資產(chǎn)管理人的劃款指令從計(jì)劃資產(chǎn)中支付。

除業(yè)績報(bào)酬外，上述條款涉及的稅費(fèi)應(yīng)在計(jì)算計(jì)劃資產(chǎn)凈值時(shí)予以扣除，交易所或第三方金融機(jī)構(gòu)調(diào)整稅費(fèi)征收種類或相關(guān)費(fèi)率時(shí)，以上稅費(fèi)也隨之調(diào)整，具體調(diào)整時(shí)間以管理人通知為準(zhǔn)。

6、不列入資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的項(xiàng)目

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前發(fā)生的費(fèi)用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與募集有關(guān)的費(fèi)用，不得在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失，以及處理與資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用。”

（十四）修訂第二十三節(jié)“信息披露”第（二）條“信息披露的內(nèi)容及時(shí)間”第4款至第6款

原表述：

“4、管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行年度審計(jì)，并在每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告向委托人披露，并向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

5、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起五日內(nèi)向投資者披露，并向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

6、管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶、控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。”

修改為：

“4、管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算及凈值計(jì)算等出具意見。

5、資產(chǎn)管理計(jì)劃重大事項(xiàng)的臨時(shí)報(bào)告及發(fā)生中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)，管理人應(yīng)向投資者披露，并將信息披露文件及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如需）。

6、管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶、控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露，并及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如需）。”

（十五）修訂第二十三節(jié)“信息披露”第（三）條

原表述：

“（三）管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和有權(quán)機(jī)關(guān)不時(shí)作出的要求，將相關(guān)信息披露文件及時(shí)報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。”

修改為：

“（三）管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和有權(quán)機(jī)關(guān)不時(shí)作出的要求，將相關(guān)信息披露文件按最新要求及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如需）。”

（十六）修訂資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書“二、風(fēng)險(xiǎn)揭示”第（二）條“一般風(fēng)險(xiǎn)揭示”第9款“關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）”及第二十四節(jié)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”第（二）條“一般風(fēng)險(xiǎn)揭示”第9款“關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）”

原表述：

“……

9、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）

本計(jì)劃可能投資于管理人、托管人及前述機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的符合本合同投資范圍規(guī)定的證券或承銷期內(nèi)承銷的符合本合同投資范圍規(guī)定的證券，管理人確認(rèn)該等交易安排合法合規(guī)、不存在利益輸送等違法違規(guī)行為；但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。”

修改為：

“……

9、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）

在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，在不損害委托人利益的前提下，管理人在根據(jù)資產(chǎn)管理合同規(guī)定管理、運(yùn)用和處分計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)，可能運(yùn)用計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易分為一般關(guān)聯(lián)交易和重大關(guān)聯(lián)交易。

管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易的，雖然資產(chǎn)管理人積極遵循資產(chǎn)委托人利益優(yōu)先的原則、遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行操作、防范利益輸送，但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，管理人也無法確保選擇進(jìn)行交易的實(shí)際交易結(jié)果（就投資結(jié)束后的實(shí)際損益情況而言）比進(jìn)行類似的非關(guān)聯(lián)交易的實(shí)際交易結(jié)果更優(yōu)，進(jìn)而可能影響投資者的利益，投資者應(yīng)密切關(guān)注關(guān)聯(lián)交易的信息披露，知悉了解相關(guān)的投資信息。投資者簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易。該等事先約定同意、事后統(tǒng)一披露的方式可能造成投資者無法及時(shí)知悉本計(jì)劃從事一般關(guān)聯(lián)交易并采取措施，投資者愿承擔(dān)由此造成的委托財(cái)產(chǎn)損失（如有）。

管理人從事重大關(guān)聯(lián)交易的，除上述風(fēng)險(xiǎn)外，還可能在管理人事先逐筆采取征求意見或公告的過程中因投資者不同意引起提前退出本計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，資產(chǎn)管理人運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易時(shí)可能依照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的規(guī)定被限制相關(guān)權(quán)利的行使，進(jìn)而可能影響計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資收益。”

（十七）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（一）條“資產(chǎn)管理合同變更的條件和程序”第4款

原表述：

“4、對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。”

修改為：

“4、對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）。”

（十八）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（四）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃終止”

原表述：

 “……

管理人應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，前述第7項(xiàng)約定的情形除外。”

修改為：

“……

管理人應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）。”

（十九）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（五）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算”第2款“清算程序”第（3）項(xiàng)

原表述：

“（3）管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將清算結(jié)果報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案并抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并通知資產(chǎn)委托人完成清算財(cái)產(chǎn)的分配，本計(jì)劃清算辦理完畢。本資產(chǎn)管理計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。”

修改為：

“（3）管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將清算報(bào)告向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需），并通知資產(chǎn)委托人完成清算財(cái)產(chǎn)的分配，本計(jì)劃清算辦理完畢。本資產(chǎn)管理計(jì)劃因受托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）”

（二十）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（五）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算”第2款“清算程序”第（4）項(xiàng)

原表述：

“（4）除合同當(dāng)事人三方另有約定外，計(jì)劃財(cái)產(chǎn)期末移交采取現(xiàn)金方式，在計(jì)劃終止日前，資產(chǎn)管理人必須將投資組合內(nèi)所有資產(chǎn)變現(xiàn)。計(jì)劃終止時(shí)，若計(jì)劃財(cái)產(chǎn)仍持有暫時(shí)無法流通變現(xiàn)的證券，如未到期回購、未上市新股、在證券鎖定期內(nèi)等，對(duì)該類證券在其限制條件解除后進(jìn)行資產(chǎn)清算。對(duì)上述暫時(shí)不能變現(xiàn)的資產(chǎn)，資產(chǎn)管理人在其清算期間內(nèi)，不再計(jì)提管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬（管理人及投資顧問收取的部分）托管費(fèi)、運(yùn)營服務(wù)費(fèi)和固定投資顧問服務(wù)費(fèi)。”

修改為：

“（4）除合同當(dāng)事人三方另有約定外，計(jì)劃財(cái)產(chǎn)期末移交采取現(xiàn)金方式，在計(jì)劃終止日前，資產(chǎn)管理人必須將投資組合內(nèi)所有資產(chǎn)變現(xiàn)。計(jì)劃終止時(shí)，若計(jì)劃財(cái)產(chǎn)仍持有暫時(shí)無法流通變現(xiàn)的證券，如未到期回購、未上市新股、在證券鎖定期內(nèi)等，對(duì)該類證券在其限制條件解除后進(jìn)行資產(chǎn)清算。對(duì)上述暫時(shí)不能變現(xiàn)的資產(chǎn)，資產(chǎn)管理人在其清算期間內(nèi)，不再計(jì)提管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬、托管費(fèi)、運(yùn)營服務(wù)費(fèi)。”

（二十一）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（五）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算”第5款“二次清算”

原表述：

“因持有流通受限證券、投資的產(chǎn)品封閉期（含限售期、鎖定期）超過計(jì)劃存續(xù)期等原因?qū)е卤居?jì)劃財(cái)產(chǎn)無法及時(shí)變現(xiàn)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)于本計(jì)劃終止后對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并先行分配已變現(xiàn)部分。待上述資產(chǎn)可以變現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理人及時(shí)完成剩余可變現(xiàn)計(jì)劃資產(chǎn)的變現(xiàn)操作后進(jìn)行二次清算，并將該部分財(cái)產(chǎn)另行分配給全體計(jì)劃份額持有人。本計(jì)劃持有多個(gè)流通受限的證券及投資產(chǎn)品的，資產(chǎn)管理人按本款約定進(jìn)行多次變現(xiàn)及清算。二次清算期間（即自本計(jì)劃首次清算完畢之日（不含）起至本計(jì)劃第二次清算完畢之日止），資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不計(jì)提管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬（管理人及投資顧問收取的部分）、托管費(fèi)、運(yùn)營服務(wù)費(fèi)和固定投資顧問服務(wù)費(fèi)。二次清算流程同一次清算。

資產(chǎn)管理計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告”

修改為：

“因持有流通受限證券、投資的產(chǎn)品封閉期（含限售期、鎖定期）超過計(jì)劃存續(xù)期等原因?qū)е卤居?jì)劃財(cái)產(chǎn)無法及時(shí)變現(xiàn)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)于本計(jì)劃終止后對(duì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并先行分配已變現(xiàn)部分。待上述資產(chǎn)可以變現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理人及時(shí)完成剩余可變現(xiàn)計(jì)劃資產(chǎn)的變現(xiàn)操作后進(jìn)行二次清算，并將該部分財(cái)產(chǎn)另行分配給全體計(jì)劃份額持有人。本計(jì)劃持有多個(gè)流通受限的證券及投資產(chǎn)品的，資產(chǎn)管理人按本款約定進(jìn)行多次變現(xiàn)及清算。二次清算期間（即自本計(jì)劃首次清算完畢之日（不含）起至本計(jì)劃第二次清算完畢之日止），資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不計(jì)提管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬、托管費(fèi)、運(yùn)營服務(wù)費(fèi)。二次清算流程同一次清算。

資產(chǎn)管理計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）。”

（二十二）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（五）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算”第6款“計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告的告知安排”

原表述：

“管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將清算結(jié)果報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案并抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。清算小組在本計(jì)劃終止后【20】個(gè)工作日內(nèi)編制計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，由資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)按照資產(chǎn)委托人提供的聯(lián)系方式告知資產(chǎn)委托人。”

修改為：

“管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將清算報(bào)告向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）。清算小組在本計(jì)劃終止后【20】個(gè)工作日內(nèi)編制計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，由資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)按照資產(chǎn)委托人提供的聯(lián)系方式告知資產(chǎn)委托人。”

（二十三）修訂“委托人信息表”，自然人、法人或其他組織信息新增“郵箱”項(xiàng)目。

二、變更流程

       我司將按照合同“第二十五節(jié) 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”的約定啟動(dòng)合同變更程序，由管理人按照合同約定以公告形式及時(shí)向投資者披露變更的具體內(nèi)容，流程安排如下：

       管理人于2023年10月26日按照合同約定的方式向投資者進(jìn)行公告，并設(shè)置2023年10月30日為本計(jì)劃臨時(shí)開放日，投資者不同意變更的，應(yīng)在本次臨時(shí)開放日提出退出申請(qǐng)，未提出退出申請(qǐng)的，視同投資者已經(jīng)同意合同變更，合同變更將于2023年10月31日正式生效。

管理人：國海良時(shí)期貨有限公司

  2023年10 月26日