【導(dǎo)讀】“高級(jí)理財(cái)師教你投資”、“股市不好就投原油現(xiàn)貨”、“T+0結(jié)合高倍杠桿”、“低門(mén)檻高收益”……這些充滿誘惑的宣傳總讓人躍躍欲試，然而背后或許是一個(gè)個(gè)網(wǎng)絡(luò)詐騙陷阱。近日，溫州樂(lè)清警方在市反詐騙中心支持下破獲了一起系列網(wǎng)絡(luò)虛擬投資詐騙案件，搗毀了以投資原油、現(xiàn)貨等為名的詐騙團(tuán)伙，涉案金額達(dá)上千萬(wàn)元。

怎樣識(shí)別真假期貨交易，誤入騙局又如何維權(quán)。經(jīng)濟(jì)之聲《天天315》特別專欄——《期貨“打假”在行動(dòng)》，教您識(shí)別真假期貨交易，期貨“打假”我們?cè)谝黄穑?/p>

主持人：紀(jì)春

嘉賓一：中國(guó)證監(jiān)會(huì)打非局  陳柏峰

嘉賓二：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)常年法律顧問(wèn)  于學(xué)會(huì)

經(jīng)濟(jì)之聲：陳柏峰先生來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)打非局，打非局的主要職責(zé)是不是就是打擊非法證券期貨活動(dòng)，打擊起來(lái)難嗎？

陳柏峰：中國(guó)證監(jiān)會(huì)打非局成立于2014年，是證監(jiān)會(huì)部門(mén)調(diào)整之后新設(shè)的部門(mén)之一。其主要職責(zé)有三部分，一是承擔(dān)打擊非法證券期貨活動(dòng)的有關(guān)工作，負(fù)責(zé)對(duì)非法發(fā)行證券、非法證券期貨經(jīng)營(yíng)咨詢活動(dòng)等的認(rèn)定、查處；二是承擔(dān)清理整頓各類交易場(chǎng)所的有關(guān)工作；三是擬訂區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的監(jiān)管規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。

經(jīng)濟(jì)之聲：于律師是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的常年法律顧問(wèn)，曾參與重要期貨法律、法規(guī)的起草工作；代理過(guò)多起業(yè)內(nèi)有影響的期貨法律訴訟，擁有豐富的期貨訴訟實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。想請(qǐng)教一下于律師，您覺(jué)得在期貨交易領(lǐng)域哪些環(huán)節(jié)容易出現(xiàn)問(wèn)題，容易出現(xiàn)糾紛？

于學(xué)會(huì)：期貨交易領(lǐng)域，因?yàn)橥顿Y者都需要通過(guò)期貨公司代理來(lái)進(jìn)入期貨市場(chǎng)，目前主要容易出現(xiàn)糾紛的主要是投資者和期貨公司之間的代理環(huán)節(jié)，因?yàn)槠谪浗灰滋赜械慕灰讬C(jī)制，比如強(qiáng)行平倉(cāng)這種特殊的交易機(jī)制，因此比一般的交易更容易發(fā)生糾紛。

經(jīng)濟(jì)之聲：從溫州樂(lè)清警方破獲的這起系列網(wǎng)絡(luò)虛擬投資詐騙案件當(dāng)中可以看到，涉案金額比較高，達(dá)上千萬(wàn)元；另外是以投資原油以及白銀現(xiàn)貨為名來(lái)實(shí)施詐騙。類似的爆料，《天天315》欄目接到過(guò)多起。案例當(dāng)中提到的這種情形，從全國(guó)各地來(lái)看是不是還比較多？

于學(xué)會(huì)：比較多，我們也經(jīng)常接到這種情況的電話投訴。

陳柏峰：最近這幾年，以現(xiàn)貨、原油、白銀，還有一些大宗商品為交易標(biāo)的的平臺(tái)特別多，發(fā)生糾紛的事件也很多，上述案例是比較典型的一種詐騙手段。

經(jīng)濟(jì)之聲：為什么這些現(xiàn)貨平臺(tái)喜歡穿著期貨的外衣呢？是不是和期貨交易的一些特點(diǎn)有很大關(guān)系？

于學(xué)會(huì)：有關(guān)系。期貨交易設(shè)計(jì)當(dāng)初就是針對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)，因?yàn)橐郧暗默F(xiàn)貨市場(chǎng)不能滿足貿(mào)易的需要，所以設(shè)計(jì)了期貨市場(chǎng)。期貨交易有幾個(gè)特點(diǎn)：第一個(gè)是杠桿交易，也就是“保證金交易”。 第二個(gè)叫雙向交易，由于大多數(shù)客戶不需要交割的，最后平倉(cāng)沖賬。期貨市場(chǎng)有一個(gè)特有的“賣空”概念，可以先做出“賣“交易，這種機(jī)制的設(shè)計(jì)有利于市場(chǎng)的流動(dòng)性。對(duì)于騙子而言，他們也更喜歡這種機(jī)制，對(duì)投資者也很有吸引力。

經(jīng)濟(jì)之聲：您談到，保證金交易還有雙向交易，這兩個(gè)特點(diǎn)都是增加交易機(jī)會(huì)的，但同時(shí)是不是也放大了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)？

于學(xué)會(huì)：這是一定的。期貨交易還有一點(diǎn)在于，它是T+0，就是當(dāng)天可以反復(fù)多次交易，世界各國(guó)對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管都非常嚴(yán)。市場(chǎng)面向社會(huì)的公開(kāi)性吸引了大量的社會(huì)投資者。目前在我們國(guó)家這種騙子屬于鉆了空子。

經(jīng)濟(jì)之聲：期貨交易的這幾個(gè)特點(diǎn)實(shí)際上都是在交易機(jī)制上做了一定的改變，比傳統(tǒng)的現(xiàn)貨交易更加有效率。但是不是也會(huì)有一些人利用這些特點(diǎn)，搞不法行為，比如T+0，高倍杠桿，低門(mén)檻高收益這些由頭都挺吸引投資者的，是嗎？

陳柏峰：是的。因?yàn)楸旧磉@個(gè)期貨交易模式就是一個(gè)反復(fù)的快進(jìn)快出，交易平臺(tái)為了盡快賺取錢(qián)財(cái)，也采用這種模式來(lái)吸引投資者。

經(jīng)濟(jì)之聲：對(duì)，這些忽悠還是挺誘人的。一般期貨交易的門(mén)檻相對(duì)較高，但是他這里說(shuō)低門(mén)檻高收益，所以投資者很容易上當(dāng)受騙。

經(jīng)濟(jì)之聲：我們也看到，剛才呈現(xiàn)的溫州破獲的這個(gè)案例當(dāng)中，在抓捕的現(xiàn)場(chǎng)，警方清理犯罪嫌疑人作案工具的時(shí)候發(fā)現(xiàn)了大量的銀行卡，賬本以及騙術(shù)教程，騙術(shù)教程都是很專業(yè)。

根據(jù)一名嫌疑人講，在詐騙過(guò)程當(dāng)中，他們從發(fā)展客戶，給客戶開(kāi)設(shè)投資賬戶，還有投資理財(cái)指導(dǎo)，全都是通過(guò)電話和網(wǎng)絡(luò)QQ聊天，被害人和犯罪嫌疑人從來(lái)都沒(méi)有見(jiàn)過(guò)面，被害人即使發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙，也沒(méi)有辦法去找到他們，而為了讓這個(gè)騙術(shù)看起來(lái)更逼真，他們還特意編寫(xiě)了幾種推銷的開(kāi)場(chǎng)白，根據(jù)不同的場(chǎng)景分為銀行切入式、談股論金式、直截了當(dāng)式等，這些騙子真的非常“專業(yè)”。兩位有沒(méi)有接到過(guò)類似的推銷電話，是怎么應(yīng)付的？

于學(xué)會(huì)：我有接到這種電話，推銷貴金屬、白銀、石油這種的非常多。

經(jīng)濟(jì)之聲：為什么總是選擇白銀、貴金屬或者石油呢？

于學(xué)會(huì)：之所以總是選擇白銀、貴金屬或者石油，可能是在普通老百姓眼中，期貨交易還是比較高大上。金銀投資一向是投資者最喜歡的類型，而且白銀體量小、門(mén)檻低，適合炒作。白銀交易歷來(lái)比較活躍，騙子就喜歡這種品種。

經(jīng)濟(jì)之聲：我們了解到，據(jù)說(shuō)有一些平臺(tái)，為了讓交易平臺(tái)看起來(lái)更加逼真，他們會(huì)去購(gòu)買正規(guī)的網(wǎng)頁(yè)模板來(lái)搭建詐騙投資公司的網(wǎng)頁(yè)，而客戶下載的操盤(pán)軟件是犯罪嫌疑人在網(wǎng)上買的，但是留有后門(mén)可以篡改數(shù)據(jù)。軟件上顯示的虛擬盤(pán)口和價(jià)格與正規(guī)交易平臺(tái)一點(diǎn)關(guān)系都沒(méi)有。整個(gè)操作都是虛假的，是不是就可以認(rèn)定它是一種很明顯的欺詐？

于學(xué)會(huì)：對(duì)于期貨市場(chǎng)，各國(guó)政府都是嚴(yán)加監(jiān)管。其最重要的一點(diǎn)就是真實(shí)和透明，像這種開(kāi)后門(mén)做假的軟件，期貨市場(chǎng)早期也有一批這種騙子。十幾年前，他們給投資者看盤(pán)的時(shí)候放錄像帶，大家信以為真，錄像帶想要它漲就是漲，想要它跌就是跌，這種是純粹的詐騙，和正規(guī)期貨市場(chǎng)完全沒(méi)有一點(diǎn)可比性。這種很好認(rèn)定，直接按刑事詐騙處理。

經(jīng)濟(jì)之聲：這種很明顯的詐騙，我們的國(guó)家監(jiān)管部門(mén)在清理這種平臺(tái)的政策方面是怎么規(guī)定的？

陳柏峰：自2011年開(kāi)始這種平臺(tái)比較泛濫之后，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)），也是我們通常所說(shuō)的38號(hào)文，對(duì)各類交易場(chǎng)所的交易標(biāo)的以及交易模式都進(jìn)行了規(guī)定。2012年又進(jìn)一步細(xì)化，國(guó)務(wù)院辦公廳專門(mén)下發(fā)《關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)），也就是37號(hào)文。

這兩個(gè)文件都明確了誰(shuí)批誰(shuí)管的原則，這類場(chǎng)所由地方政府來(lái)批，清理整頓的職責(zé)也由地方政府來(lái)負(fù)責(zé)。聯(lián)席會(huì)議主要是起到督促協(xié)調(diào)作用，它對(duì)這些交易場(chǎng)所沒(méi)有監(jiān)管職責(zé)，也沒(méi)有權(quán)利對(duì)他們監(jiān)管，所以最終的清理整頓情況還是要看地方政府的力度。

經(jīng)濟(jì)之聲：有網(wǎng)友問(wèn)，現(xiàn)在有種交易叫微交易，很多人參與其中，在微信平臺(tái)上進(jìn)行，怎么定性這種交易？

于學(xué)會(huì)：個(gè)人理解，微交易算是現(xiàn)代市場(chǎng)的一種創(chuàng)新吧。合約非常非常小，比如100塊錢(qián)，做一筆單子盈虧很低，投資者贏了賺不了大錢(qián)，虧了也不會(huì)傷筋動(dòng)骨。實(shí)際上，如果參與數(shù)量眾多的話，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者能賺取很多錢(qián)。是不是指的是這種交易。

陳柏峰：如果網(wǎng)友指的是這種交易，我理解，這種平臺(tái)或場(chǎng)所只是把合約變小了，然后把交易的陣地轉(zhuǎn)移了，通過(guò)微信或者易于傳播的渠道，小額化德搞一些原油、白銀之類的商品名字，有點(diǎn)類似前一段出現(xiàn)的二元期權(quán)的模式。都有點(diǎn)采用期貨的模式打擦邊球的意思。

經(jīng)濟(jì)之聲：恩，打擦邊球，但它金額非常小，可能對(duì)參與人的影響不是特別大。建議他們從事這樣的交易嗎？二位。

陳柏峰：這個(gè)雖然金額比較小，可能你說(shuō)，弄個(gè)百十來(lái)塊，參與一下也無(wú)妨，但是我覺(jué)得這個(gè)東西沒(méi)有實(shí)際的意義，有點(diǎn)類似于賭博。不建議大家參與這項(xiàng)交易。

于學(xué)會(huì)：其實(shí)參加任何一個(gè)市場(chǎng)，不論大小，首先要保證真實(shí)，保證價(jià)格是公開(kāi)真實(shí)的?，F(xiàn)在，這種市場(chǎng)有個(gè)最大問(wèn)題是沒(méi)有國(guó)家政府的監(jiān)管，經(jīng)營(yíng)者做的品種、報(bào)的價(jià)格，是否是完全真實(shí)的，這不好判斷，根本沒(méi)有人來(lái)制約。目前而言，在國(guó)家對(duì)它沒(méi)有統(tǒng)一監(jiān)管之前，如果你覺(jué)得錢(qián)很少，玩玩也就玩玩，有這種心態(tài)也就算了，如果你要投資，那還是要謹(jǐn)慎。

經(jīng)濟(jì)之聲：有網(wǎng)友問(wèn)到，周圍很多人在推銷云數(shù)貿(mào)的上市盤(pán)，二位了解嗎？

陳柏峰：我之前看到過(guò)一些，也接到過(guò)一些類似的投訴。這有點(diǎn)類似于發(fā)股票的意思，可能涉及到非法發(fā)行股票或者非法發(fā)行證券的范圍。云數(shù)貿(mào)好像是打著境外的旗號(hào)在做，之前有相關(guān)的證監(jiān)局也對(duì)他們出具過(guò)其不具有公開(kāi)發(fā)行資格的認(rèn)定意見(jiàn)。因此提醒網(wǎng)友遇到這種情況，第一，不要參與；第二，如果參與了盡量保存好證據(jù)，然后盡快向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

經(jīng)濟(jì)之聲：還有網(wǎng)友問(wèn)到，最近有很多郵幣卡交易，類似于期貨交易，二位怎么看？

于學(xué)會(huì)：郵幣卡目前也是利用期貨交易的機(jī)制，而且現(xiàn)在還炒得很火。個(gè)人認(rèn)為，這只是我個(gè)人意見(jiàn)?，F(xiàn)在這種交易完全脫離了現(xiàn)貨市場(chǎng)的真正的供需，不反映現(xiàn)貨實(shí)際的供需狀況，只是一個(gè)純投機(jī)盤(pán)。對(duì)于這種市場(chǎng)，參與者，尤其是不了解內(nèi)情的投資者，參與進(jìn)去的風(fēng)險(xiǎn)還是比較大，如果出現(xiàn)問(wèn)題，將來(lái)維權(quán)的難度也非常大。

經(jīng)濟(jì)之聲：什么交易場(chǎng)所是正規(guī)的期貨交易場(chǎng)所？

于學(xué)會(huì)：目前正式批準(zhǔn)的正規(guī)期貨場(chǎng)所，我們國(guó)家只有四家，就是中國(guó)金融期貨交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所。這四家是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的。

經(jīng)濟(jì)之聲：怎么看待其他交易的場(chǎng)所和平臺(tái)呢？

陳柏峰：個(gè)人認(rèn)為，有一些平臺(tái)有地方政府批文或者備案。第一，不能說(shuō)它是非法的，因?yàn)樗械胤秸奈募?。第二，他們所從事的事或者采取的模式也很難說(shuō)是合法的，因?yàn)樗捎昧艘环N類期貨的交易模式。因?yàn)閺钠谪浗灰坠芾項(xiàng)l例來(lái)講，未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的任何單位和個(gè)人不能組織期貨交易。第三，這種平臺(tái)多數(shù)是采用一些我們看不見(jiàn)摸不著的手段進(jìn)行操作?，F(xiàn)在一些平臺(tái)的商品價(jià)格走勢(shì)跟放錄像差不多，它本身不形成價(jià)格，有的會(huì)說(shuō)他采用國(guó)際的價(jià)格，跟國(guó)際的價(jià)格走。

經(jīng)濟(jì)之聲：有網(wǎng)友問(wèn)到，現(xiàn)在我們國(guó)家有沒(méi)有合法的白銀交易平臺(tái)，有沒(méi)有什么途徑可以查一下哪個(gè)是合法，哪個(gè)不是合法的？

陳柏峰：白銀期貨是有的，合法的只有上海期貨交易所的白銀期貨交易。查詢渠道非常方便，一是中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，二是期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，以及各個(gè)交易所的網(wǎng)站都可以查到合法的經(jīng)紀(jì)渠道或期貨公司。

經(jīng)濟(jì)之聲：剛才和陳先生探討了其他一些交易平臺(tái)的性質(zhì)，基本上還是屬于屬地監(jiān)管的原則，誰(shuí)家的孩子誰(shuí)抱走，誰(shuí)批的市場(chǎng)，誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)善后，總體是不是這樣一種情況？

陳柏峰：是的。多數(shù)時(shí)候出現(xiàn)問(wèn)題后續(xù)的維權(quán)就特別困難。所以風(fēng)險(xiǎn)特別大，投資者還是要謹(jǐn)慎。

于學(xué)會(huì)：之所以目前建議大家參加正規(guī)期貨市場(chǎng)，就是因?yàn)樵谧C監(jiān)會(huì)管理下的正規(guī)期貨市場(chǎng)經(jīng)過(guò)多年的監(jiān)管，整個(gè)體系建設(shè)非常完善，比如客戶保證金由統(tǒng)一的保證金監(jiān)控中心管理，期貨公司從業(yè)人員都需要考試領(lǐng)證上崗；如果發(fā)生糾紛跟期貨公司解決不了，可以去證監(jiān)會(huì)投訴，會(huì)有專門(mén)人來(lái)受理等。證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行處罰、期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)有紀(jì)律處分，非常完善。但是除了正規(guī)幾家市場(chǎng)之外的市場(chǎng)，目前的法律基本空白，投資者一旦發(fā)生糾紛，就很難處理，因?yàn)闆](méi)有法律，沒(méi)有有關(guān)部門(mén)來(lái)處理這種事情。他只能去找省委，但很多省委也沒(méi)有相關(guān)的地方法規(guī)。目前只有一個(gè)可能性，一個(gè)人兩人投訴沒(méi)有用，特別多了，出現(xiàn)問(wèn)題了，最后當(dāng)?shù)毓簿纸槿耄缓蟀堰@個(gè)市場(chǎng)查封了，等待處理。目前這種是最常見(jiàn)的方式。對(duì)于參與這個(gè)市場(chǎng)的投資者，風(fēng)險(xiǎn)很大。

經(jīng)濟(jì)之聲：有位朋友說(shuō)，你看很多投資人正規(guī)的平臺(tái)不去，非要在非法的平臺(tái)去玩，這是不是也是因?yàn)樗麄冇幸灰贡└坏男膽B(tài)，和這些人的投機(jī)心態(tài)有一些關(guān)系呢？

陳柏峰：一夜暴富的心態(tài)害了很多人。非法的平臺(tái)和合法合規(guī)的期貨平臺(tái)有一個(gè)很大區(qū)別，就是當(dāng)你在期貨公司準(zhǔn)備參與期貨交易時(shí)，他首先是提示風(fēng)險(xiǎn)。但是這些大宗平臺(tái)一上來(lái)就跟你說(shuō)你可以賺幾倍，他永遠(yuǎn)不會(huì)對(duì)你說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)濟(jì)之聲：還有位朋友問(wèn)到，在微信買珠寶期貨，這是真是假？

陳柏峰：我們?cè)谡?guī)的期貨市場(chǎng)沒(méi)有珠寶這個(gè)品種，這“創(chuàng)新”創(chuàng)的，有點(diǎn)匪夷所思！

現(xiàn)在還有這樣一類騙局，美女加你微信，背后的巨型投資陷阱可能讓你傾家蕩產(chǎn)！現(xiàn)在喜歡玩微信的人還是挺多的，添加朋友可得小心！有這樣一個(gè)案例：

小寶有一個(gè)朋友，平時(shí)喜歡玩微信，也加了不少“美女”網(wǎng)友。其中有一位女網(wǎng)友非常熱衷于自拍，照片中總是不經(jīng)意地曬出了名包、名車還有世界名勝。在搭訕的過(guò)程當(dāng)中，小寶的朋友了解到這個(gè)20多歲的姑娘通過(guò)炒原油現(xiàn)貨賺了大錢(qián)。

于是，在這位姑娘的幫助下，朋友在某個(gè)打著政府旗號(hào)的交易系統(tǒng)上開(kāi)始了原油交易。第一天賺了三萬(wàn)！后來(lái)又加大了資金。但是，一個(gè)月以后，35萬(wàn)存款就全都賠光了。很長(zhǎng)一段時(shí)間當(dāng)中，他一直以為是自己投資失利造成的。

其實(shí)，炒原油現(xiàn)貨并不是投資！是一個(gè)精心策劃、專坑外行人的巨大騙局！和小寶朋友一樣的人估計(jì)還有不少。

據(jù)了解，僅僅2015年就有超過(guò)100個(gè)炒原油、炒白銀的平臺(tái)被查封，但直至今天，還有源源不斷的人身陷其中，因?yàn)槌丛同F(xiàn)貨，至少數(shù)萬(wàn)人已經(jīng)傾家蕩產(chǎn)，數(shù)億資金打了水漂！

經(jīng)濟(jì)之聲：為什么這類平臺(tái)屢禁不止，什么樣的人又容易成為這個(gè)騙局的受害者呢？

于學(xué)會(huì)：目前各省批準(zhǔn)的市場(chǎng)有一些政策的模糊地帶，但是案例中出現(xiàn)的情況純粹是詐騙團(tuán)伙，而且這些詐騙團(tuán)伙并不是普通的騙子，他們是精心策劃過(guò)的，他們非常深刻地研究了人的心理弱點(diǎn)，所以對(duì)于各種人，這些團(tuán)伙都有各種“藥方”能夠吸引人入套。

經(jīng)濟(jì)之聲：對(duì)于這樣的騙局，怎么樣來(lái)防范才能不成為這些騙子被宰的羔羊呢？

陳柏峰：要樹(shù)立一個(gè)正確的投資理念，只要說(shuō)到投資，就必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，如果只說(shuō)收益不說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)的，那投資者就要有疑問(wèn)，至少去核查一下這些機(jī)構(gòu)、人員是否有相應(yīng)的資格，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站都可以查得到。因?yàn)闊o(wú)論是證券還是期貨，在中國(guó)都是一個(gè)特許行業(yè)，需要取得許可證才可以從事，如果沒(méi)有這些許可證，就是非法機(jī)構(gòu)。

經(jīng)濟(jì)之聲：今年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)摸牌非法證券期貨活動(dòng)的線索大概有多少？向公安機(jī)關(guān)和地方政府等其他部門(mén)移送的案件線索又有多少，另外法院判決涉非案件又有多少呢？

陳柏峰：截止今年9月底，證監(jiān)系統(tǒng)共摸牌涉非案件或者是線索一共是369件，向公安機(jī)關(guān)移送了54件，移送地方政府或者是工商部門(mén)是78件，公安機(jī)關(guān)到目前為止立案是27件，抓捕的犯罪嫌疑人是將近200人，到法院判決這塊比例就比較少了。今年，據(jù)我們了解，現(xiàn)在有兩件被最終審判完畢，判處犯罪人員是7人，也有可能有一些已經(jīng)判完了的還沒(méi)有反饋到我們這里。之所以判的比較少，主要是因?yàn)楦鱾€(gè)地方法院的對(duì)期貨本身不是特別了解。

經(jīng)濟(jì)之聲：有多位網(wǎng)友問(wèn)到，中券集團(tuán)你們了解嗎？

于學(xué)會(huì)：沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)。目前大眾都有非常強(qiáng)烈的投資需求。對(duì)于投資者來(lái)講，選擇新出現(xiàn)的、大家都很陌生的品種，要有一個(gè)理念，即投資者風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)，這個(gè)前提是，這個(gè)市場(chǎng)一定要真實(shí)，在真實(shí)的、公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)中風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)。但要是上了當(dāng)，進(jìn)入了騙子的圈套，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)就無(wú)從談起。這些市場(chǎng)，就像你剛剛講的股權(quán)等證券化產(chǎn)品，投資者怎么能識(shí)別它是真實(shí)的，需要先保證這一點(diǎn)。

經(jīng)濟(jì)之聲：怎么識(shí)別呢？是不是很難識(shí)別，陳先生。

陳柏峰：證券期貨是非常專業(yè)的領(lǐng)域，要保證真實(shí)，簡(jiǎn)單一點(diǎn)，就是參與正規(guī)市場(chǎng)。有證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及各種自律組織來(lái)保證它的真實(shí)。但是其他的市場(chǎng)，真的不好判斷。

經(jīng)濟(jì)之聲：另外還有個(gè)朋友問(wèn)到一個(gè)問(wèn)題，現(xiàn)在在一些“正規(guī)”的證券機(jī)構(gòu)或者期貨公司里面，有人會(huì)帶著你做，帶著做的過(guò)程中可能就賠了吧。這個(gè)應(yīng)該怎么認(rèn)定呢？

陳柏峰：如果是代客操作，他替你操作了，這是嚴(yán)格禁止的，這觸犯了期貨管理?xiàng)l例的規(guī)定， 這是一種違規(guī)的行為。如果他只是給你建議，這是投資咨詢范疇。但是投資咨詢建議是不能有買賣的明確意識(shí)表示的，就是不能有具體的交易指令。投資者如果遇到了，要保存好文字或電話錄音等證據(jù)。

于學(xué)會(huì)：從事期貨投資是有門(mén)檻的，不是所有人都可以來(lái)做，也不是光有錢(qián)就能來(lái)做的，還要有一定的知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)的儲(chǔ)備?？蛻羧绻嬗X(jué)得自己沒(méi)有能力，就不要直接投資，去買一些資產(chǎn)管理的產(chǎn)品來(lái)做。

經(jīng)濟(jì)之聲：目前在加強(qiáng)相關(guān)的宣傳教育工作方面，有什么計(jì)劃或者已經(jīng)開(kāi)展了哪些方面的教育工作？

陳柏峰：對(duì)于非法證券期貨活動(dòng)的宣傳教育工作，從打非局成立以來(lái)我們就一直在努力做。我們對(duì)打擊非法證券期貨活動(dòng)也是堅(jiān)持打防并舉，以防為主的方針。在防非這方面，我們從2014年以來(lái)主要在推幾件事，第一是風(fēng)險(xiǎn)提示工作，包括在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或者期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站也發(fā)揮期貨公司的作用來(lái)推一些案例，建立一些防非的專題欄目。第二是充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)的作用，走出去開(kāi)展一些投資教育活動(dòng)。

今年以來(lái)，我們組織宣傳教育專場(chǎng)3000多場(chǎng)，發(fā)放這種宣傳材料100多萬(wàn)份，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者戶外的媒體播放宣傳教育廣告也超過(guò)了2000萬(wàn)次，尤其是今年發(fā)送短信超過(guò)1億條。從去年開(kāi)始我們也在做另外一件事情，即跟公安部聯(lián)合，在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展“防非宣傳進(jìn)社區(qū)”活動(dòng)，也就是通過(guò)公安或者是街道宣傳欄，貼一些防范非法證券期貨活動(dòng)的海報(bào)，提醒廣大群眾提高這方面的防范意識(shí)。

                                                                          文章轉(zhuǎn)自：中期協(xié)發(fā)布