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中國期貨業(yè)協(xié)會修訂的《中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺管理規(guī)則（修訂）》已于2011年2月18日通過中國證券監(jiān)督管理委員會核準，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

附件：中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺管理規(guī)則（修訂）

中國期貨業(yè)協(xié)會

二○一一年二月二十八日

附件：

中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺管理規(guī)則（修訂）

2007年 12月 26日中國期貨業(yè)協(xié)會第二屆理事會第四次會議通過； 2010年 12月 22日第三屆理事會第三次會議修訂。

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會 (以下簡稱協(xié)會 )行業(yè)信息管理平臺 (以下簡稱信息平臺 )的使用和管理，根據(jù)《期貨公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨公司信息公示管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定制定本規(guī)則。

第二條 協(xié)會負責信息平臺的設(shè)計開發(fā)、日常運行和維護管理。

第三條 信息平臺中信息的填報、采集、保存和使用，應當遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。

第四條 協(xié)會及其他相關(guān)部門工作人員因使用信息平臺而知悉相關(guān)非公開信息的，應當履行保密義務(wù)。

第二章 信息平臺的功能

第五條 信息平臺具備期貨公司信息管理、期貨從業(yè)人員信息管理、期貨從業(yè)人員資格考試（以下簡稱資格考試）成績管理、期貨投資者信用風險信息管理等功能。

期貨投資者信用風險信息管理規(guī)則另行規(guī)定。

第六條 期貨公司信息管理主要包括公司基本信息、經(jīng)營信息、財務(wù)信息、誠信信息等。

第七條 期貨從業(yè)人員信息管理主要包括期貨從業(yè)人員基本信息、任職信息、學習經(jīng)歷、培訓情況、工作履歷、誠信信息等。

第八條 資格考試成績管理主要包括參加資格考試人員的個人信息、考試科目、考試時間和考試成績等。

第三章 信息報送

第九條 期貨公司應當按照協(xié)會要求，準確、完整、及時地在信息平臺中填報信息。

第十條 期貨公司填報的所有歷史信息均由信息平臺統(tǒng)一自動存檔并長期保存。

第十一條 期貨公司應對其填報信息的真實性、準確性、完整性和及時性負責。協(xié)會有權(quán)對所填報信息進行核查，并督促期貨公司對虛假、不準確、遺漏或已過期的信息進行修改、補充等操作。

第十二條 期貨公司發(fā)現(xiàn)其所報送的信息不準確時，應當及時更正并報告協(xié)會。

第十三條 協(xié)會認為期貨公司報送的信息不準確時，可以要求其進行復核。期貨公司應當在收到復核通知之日起 10個工作日內(nèi)給予答復。

第十四條 期貨公司出現(xiàn)下列情形之一的，應在 5個工作日內(nèi)在信息平臺中更新信息，并向協(xié)會提交書面材料：

（一）變更名稱；

（二）變更住所或者營業(yè)場所；

（三）變更法定代表人、主要負責人；

（四）變更注冊資本；

（五）變更經(jīng)營范圍；

（六）變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（七）設(shè)立或者終止分支機構(gòu)；

（八）合并、分立或者變更公司形式；

（九）變更與協(xié)會的聯(lián)系方式；

（十） 協(xié)會認為需要報告的其他情形 。

第十五條 期貨公司因違法違規(guī)行為受到以下處罰或處分的，應當在 5個工作日內(nèi)在信息平臺中填報相關(guān)信息：

（一）受到中國證監(jiān)會行政處罰或行政監(jiān)管措施的；

（二）受到司法機關(guān)刑事處罰的；

（三）受到工商、稅務(wù)等部門行政處罰的；

（四） 受到期貨交易所等行業(yè)自律組織處分的 。

期貨公司應同時向協(xié)會提交書面報告，并附上相關(guān)處罰證明材料復印件。

第十六條 期貨從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的，其所在期貨公司應在 5個工作日內(nèi)在信息平臺中填報信息：

(一 )期貨公司聘用期貨從業(yè)人員的；

(二 )期貨從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的；

(三 )期貨從業(yè)人員在職期間從業(yè)信息發(fā)生變化的；

(四 ) 受到中國證監(jiān)會等有權(quán)機關(guān)處理的；

( 五 )協(xié)會認為需要報告的其他情形。

第四章 信息公示

第十七條 協(xié)會通過網(wǎng)站公布通過資格考試的人員名單，參加資格考試的人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢考試成績。

第十八條 期貨公司通過信息平臺， 將公司基本情況、歷史情況、分支機構(gòu)情況、高級管理人員及期貨從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠信記錄以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息向社會公開。

第十九條 社會公眾可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司和期貨從業(yè)人員的公示信息。必要時，協(xié)會應按照中國證監(jiān)會的要求向相關(guān)部門提供信息平臺中的有關(guān)檔案信息。

第二十條 任何單位和個人對公示信息有異議的，均可向協(xié)會反映。協(xié)會應予以核實，并對不真實、不完整或不準確的信息按規(guī)定予以修改或更新。

第五章 信息平臺管理

第二十一條 期貨公司應指定專門的管理員使用信息平臺，管理員應履行以下職責：

(一 )管理本公司的賬號和密碼；

(二 )負責本公司及其期貨從業(yè)人員信息的填報和更新工作，嚴格按照協(xié)會的要求及時、準確地在信息平臺中填報信息。

第二十二條 期貨公司獲得信息平臺賬號和密碼后，可依相應權(quán)限進行信息的填報、修改、查詢和從業(yè)資格申請。

第二十三條 為保障信息平臺的安全運行，期貨公司應遵守下列操作規(guī)定：

(一 )嚴格按照預先設(shè)定的操作權(quán)限操作，嚴禁越權(quán)操作，應對自己賬號下的所有操作負責；

(二 )在聯(lián)網(wǎng)操作過程中，如發(fā)現(xiàn)輸入的信息有誤，應通過系統(tǒng)提供的功能進行修改。

(三 )采取嚴密的安全措施，禁止無關(guān)人員使用與信息平臺有關(guān)的計算機系統(tǒng)；

(四 )首次登錄信息平臺后，必須修改初始密碼；

(五 )管理員不得泄露自己保管的賬號和密碼；

(六 )管理員的密碼按權(quán)限級別嚴格控制，應定期更換密碼。

第六章 紀律懲戒

第二十四條 任何機構(gòu)和個人均不得故意提供錯誤及虛假信息，或違反本規(guī)則的規(guī)定使用協(xié)會信息平臺。

會員及其工作人員違反本管理規(guī)則的，按照協(xié)會有關(guān)規(guī)定處理。

第二十五條 非會員機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取下列措施，同時記入其誠信檔案：

(一 )訓誡；

(二 )公開譴責；

(三 )暫停受理其期貨從業(yè)人員資格申請。

第七章 附則

第二十六條 期貨公司應當按照本規(guī)則第三章的有關(guān)規(guī)定報送在職的無期貨從業(yè)資格人員的信息。

第二十七條 以下機構(gòu)應當按照本規(guī)則第三章、第五章的有關(guān)規(guī)定填報期貨從業(yè)人員信息，使用信息平臺：

（一）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

（二）協(xié)會規(guī)定的其他機構(gòu)。

第二十八條 本規(guī)則的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。

第二十九條 本規(guī)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。

2002年 12月 17日頒布的《中國期貨業(yè)協(xié)會團體會員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫管理暫行規(guī)定》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實施辦法》同時廢止。