南京亞太化工電子交易平臺（以下簡稱南京亞太）作為江蘇省清理整頓后保留的交易場所從事現(xiàn)貨電子交易，但該平臺總經(jīng)理等相關(guān)涉案人員擅自發(fā)展分支機構(gòu)及代理商，將業(yè)務(wù)外包給第三方團隊，通過互聯(lián)網(wǎng)、微信、電話等方式公開營銷，通過承諾高收益、隱瞞風險誘導(dǎo)大量無風險承受能力的自然人開戶。同時采用標準化合約、T+0、做市商等集中交易方式違規(guī)開展交易，并操縱、虛設(shè)價格行情，侵害廣大投資人利益，其行為構(gòu)成詐騙等違法犯罪行為，總經(jīng)理謝橋以詐騙罪被判無期徒刑。

一、案件背景

　　2013年7月23日，劉先生向越城區(qū)公安分局報案稱，6月20日至28日，他被一個自稱“達富私募”公司的業(yè)務(wù)員騙了。該業(yè)務(wù)員利用“觀之茗電子交易市場”這一現(xiàn)貨平臺，先“送金”，后故意引導(dǎo)其反向操作，騙取人民幣98,000余元。越城區(qū)公安分局接到報警后，于2013年7月24日立案偵查。

　　警方從這起案子入手，通過近一年的艱苦偵查，順藤摸瓜查獲了利用“觀之茗電子交易市場”和“南京亞太化工電子交易平臺”實施詐騙的兩個現(xiàn)貨電子交易平臺，并搗毀平臺背后的兩個詐騙集團。經(jīng)初步核實，該兩個犯罪集團詐騙金額達1億多元，受害人達2000余人，目前已核實1000人。經(jīng)專案組全力追贓，現(xiàn)已凍結(jié)犯罪嫌疑人贓款1700余萬元，房產(chǎn)5套，扣押高檔轎車4輛。

　　裁判觀點：

一、南京亞太涉案責任人員違法發(fā)展“做市商”，操縱市場價格、提供虛假行情給做市商等機構(gòu)誘導(dǎo)客戶反向交易虧損，從而獲取非法利益的行為構(gòu)成詐騙罪。

　　法院認為，2009年1月，以鄭敏為法定代表人的南京亞太，聘任被告人謝橋為總經(jīng)理、鄭東昊和陳自力為副總經(jīng)理。南京亞太以現(xiàn)貨為依托，采用標準化合約競價電子撮合、T+0、每日無負債結(jié)算、杠桿、保證金、強制平倉等交易方式，以收取手續(xù)費為盈利模式。2012年7月始，謝橋在南京亞太董事會明確反對的情況下，擅自決定并與鄭東昊商定，為謀取非法利益，將南京亞太的木糖醇、液堿、甘油、雙氧水、甲醛、草酸等部分交易品種承包給被告人杭卓、李星達、方文斌、唐鵬等其他經(jīng)營商，成為南京亞太這些品種的唯一“做市商”，并約定“盈利”分成，由陳自力負責抵頂資金的發(fā)放和做市商出金，由胡輝將客戶信息、持倉量、交易數(shù)據(jù)等后臺數(shù)據(jù)提供給做市商，并指導(dǎo)做市商操盤和介紹部分代理商給相關(guān)做市商。

　　這些做市商招募操盤手，利用南京亞太提供的后臺數(shù)據(jù)和抵頂資金等交易優(yōu)勢操縱品種價格，并通過招募代理商、代理商在全國范圍內(nèi)以“打電話”虛構(gòu)事實、隱瞞真相等方式招募被害客戶，采用引導(dǎo)客戶到南京亞太投資，先提供正確行情報以小額盈利，再誘導(dǎo)客戶加大投資后，即向特定客戶提供虛假行情信息，反向操縱價格，致使被害客戶大幅度虧損，從而獲取非法利益。做市商與南京亞太按照85%與15%的比例瓜分被害客戶虧損的資金；做市商將取得的85%客損再在其與代理商之間進行瓜分。據(jù)統(tǒng)計，謝橋、鄭東昊、陳自力、胡輝共同獲取非法利益合計人民幣7972.32萬元。

　　二、觀之茗涉案責任人員發(fā)送虛假行情誘導(dǎo)客戶反向交易虧損，從而獲取非法利益的行為構(gòu)成詐騙罪。

　　2013年5月至7月，被告人蔣麗軍以非法獲利為目的，假冒吳康名義注冊成立觀之茗貿(mào)易有限公司，并非法架設(shè)觀之茗農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)貨電子交易平臺（以下簡稱觀之茗，與南京亞太共用代理商）。由陳耀堂（另案處理）單獨或者伙同蔣麗軍購買現(xiàn)貨平臺軟件、托管服務(wù)器、租用辦公場所；蔣麗軍、張雙林分別招募被告人董正洲、朱夢靈（另案處理）等人作為代理商，并約定將客戶交易損失金額70%-75%作為返傭支付給代理商。

　　董正洲、朱夢靈等代理商各自招募業(yè)務(wù)員，在全國范圍內(nèi)打電話，以提供行情、帶領(lǐng)操作為誘餌，誘騙客戶到“觀之茗”開戶，參與毛尖、茉莉花、鐵觀音、龍井等虛擬茶葉品種的交易。期間，張雙林招募被告人李敏負責匯總客戶信息并為客戶在平臺開戶，蔣麗軍、張雙林指使被告人陶芳喜、周昌華（另案處理）等操盤手在網(wǎng)絡(luò)后臺控制平臺交易品種價格的走勢，并將品種價格行情提前告知代理商，由代理商有針對性地對客戶發(fā)送行情，或發(fā)送正確行情（即送金）騙取客戶信任，誘騙客戶加大資金投入，或發(fā)送虛假行情誘導(dǎo)客戶反向操作（即殺客），造成客戶巨額虧損并從中牟利，騙取客戶資金共計2326.21萬元。

　　最終裁定：

　　1.被告人謝橋犯詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。

　　2.被告人鄭東昊犯詐騙罪，判處有期徒刑十三年，并處罰金人民幣十萬元。

3.被告人陳自力犯詐騙罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣二萬元（略去部分）。

（來源：中國期貨業(yè)協(xié)會）