上海期貨交易所期權(quán)投資者適當(dāng)性要求

風(fēng)險承受能力評估等級

C4及以上

三有

一、有資金

在我司前5個交易日結(jié)算后可用資金≥10萬

二、有交易

累計10個交易日20筆及以上期貨或期權(quán)仿真成交記錄；或3年10筆及以上的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的真實成交記錄（1筆委托分次成交的視為1筆成交記錄，客戶提供結(jié)算單）

三、有知識

個人客戶本人、機構(gòu)指令下達人中期協(xié)適當(dāng)性知識測試平臺（網(wǎng)址：http://www.cfachina.org/testcenter/）相應(yīng)考試成績≥80分，成績長期有效（考試過程系統(tǒng)自動抓拍照片）

機構(gòu)制度要求

機構(gòu)有內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等期貨交易管理相關(guān)制度，如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、實物交割、風(fēng)險管理等業(yè)務(wù)制度或者流程。

一無

無不良信用

不存在嚴重不良誠信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機關(guān)宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

豁免情況

豁免三有         （不豁免機構(gòu)制度）

1、符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者；

2、已具有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實行適當(dāng)性制度的上市品種（包括金融期貨、各交易所特定品種期貨、期權(quán)等）交易權(quán)限，且該品種資金要求不低于擬申請開通的品種資金要求的客戶，客戶應(yīng)當(dāng)提供具有交易權(quán)限的證明資料；

3、已具有境內(nèi)證券交易所期權(quán)交易權(quán)限的客戶；

4、近一年內(nèi)具有累計不少于50個交易日境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄?？蛻魬?yīng)當(dāng)提供交易記錄明細、結(jié)算單據(jù)或者其他憑證，表明該等交易確已實際成交。

5、做市商、特殊單位客戶等交易所認可的其他交易者。