各有關(guān)單位：
　　為進(jìn)一步提升期貨、期權(quán)品種市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，充分發(fā)揮做市商作用，根據(jù)《上海期貨交易所做市商管理辦法》，現(xiàn)增補(bǔ)招募現(xiàn)有期貨、期權(quán)做市品種做市商。有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
　　一、 增補(bǔ)招募品種
　　期貨品種：螺紋鋼、熱軋卷板、天然橡膠、石油瀝青、黃金、白銀。
　　期權(quán)品種：黃金、銅、鋁。
　　二、申請(qǐng)條件
　?。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元；
　　（二）具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；
　　（三）具有健全的做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
　?。ㄋ模┳罱隉o(wú)重大違法違規(guī)記錄；
　?。ㄎ澹┚邆浞€(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；
　?。?yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；
　　（七）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及交易所規(guī)定的其他條件。
　　三、申請(qǐng)材料要求
　　（一）經(jīng)法定代表人簽章的做市商資格申請(qǐng)表（見(jiàn)附件1）；
　?。ǘI(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
　?。ㄈ┙?jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；
　?。ㄋ模┳鍪薪灰撞块T的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（見(jiàn)附件2）；
　?。ㄎ澹┳鍪薪灰讓?shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度（參考要點(diǎn)見(jiàn)附件3）；
　　（六）最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的承諾書(shū)（見(jiàn)附件4）；
　?。ㄆ撸┳鍪薪灰准夹g(shù)系統(tǒng)情況的說(shuō)明（見(jiàn)附件5）；
　?。ò耍┳鍪谢蛘叻抡娼灰鬃鍪星闆r的說(shuō)明；
　?。ň牛┙灰姿筇峁┑钠渌牧?，包括但不限于公司股東、成立時(shí)間、注冊(cè)地址、辦公地址等基本情況的說(shuō)明。證券公司、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司等單位需提供所在行業(yè)主管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函或無(wú)異議函的復(fù)印件。
　　四、材料提交及評(píng)審要求
　?。ㄒ唬┎牧闲问剑核胁牧暇枰噪娮硬牧闲问教峤?，附件1還需提供紙質(zhì)材料。上述兩種材料均需加蓋單位公章，材料（三）和（五）須加蓋騎縫章。其中，對(duì)于目前已是上期所（含上期能源）期貨、期權(quán)做市的申請(qǐng)單位，僅需提交附件1和附件4。
　　（二）材料順序：參照申請(qǐng)材料要求對(duì)材料進(jìn)行編號(hào)，并附上材料清單。
　?。ㄈ┎牧厦Q：統(tǒng)一格式為“申請(qǐng)單位名稱-上海期貨交易所做市商資格申請(qǐng)材料”。
　?。ㄋ模┨峤粫r(shí)間：2021年4月6日（周二）前打包的電子材料和紙質(zhì)材料分別通過(guò)郵件發(fā)送和郵寄的方式提交，并致電確認(rèn)。
　　（五）評(píng)審要求：不滿足做市商申請(qǐng)條件或申請(qǐng)材料不齊全的，不得進(jìn)入評(píng)審。交易所可以根據(jù)評(píng)審情況要求補(bǔ)充相關(guān)材料或?qū)ο嚓P(guān)申請(qǐng)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
　　五、聯(lián)系方式
　　電 話：021-68402786，021-68401485
　　郵 箱：shfemarketmaker@shfe.com.cn
　　郵寄地址：上海市浦東新區(qū)浦電路500號(hào)上海期貨大廈5層
　　收 件 人：上期所交易管理部
　　郵 編：200122

　　特此通知。

       詳情請(qǐng)查看上期所官網(wǎng)（http://www.shfe.com.cn/news/notice/911339600.html）

上海期貨交易所
2021年3月29日