各會員及相關單位：

為進一步發(fā)揮期權做市商作用，提升期權市場運行質量，鄭州商品交易所（以下簡稱鄭商所）將常態(tài)化遴選期權做市商?，F(xiàn)將具體事項通知如下。

一、申請品種范圍和申請時間

申請單位可隨時申請已上市期權品種的做市商資格。

二、申請做市商類型

期權做市商分為主做市商和一般回應做市商。

經(jīng)鄭商所審核通過后，申請單位可以申請成為已上市期權品種的一般回應做市商；一般回應做市商做市時間滿3個月及以上，可參與鄭商所定期組織的主做市商、一般回應做市商資格轉換。

三、申請條件

申請鄭商所期權做市商資格，應當具備下列條件：

1.凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

2.具有專門機構和人員負責做市業(yè)務，做市人員應當熟悉相關法律法規(guī)和鄭商所業(yè)務規(guī)則；

3.具有健全的做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；

4.最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

5.具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術系統(tǒng)；

6.具有鄭商所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；

7.中國證監(jiān)會及鄭商所規(guī)定的其他條件。

四、申請材料

申請鄭商所期權做市商資格，應當向鄭商所提交以下書面材料：

1.經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表（式樣見附件1）；

2.加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；

3.經(jīng)審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件（當年度或上一年度財務會計報告）；

4.做市交易部門的崗位設置和職責規(guī)定，以及從事做市交易的負責人及相關人員的名單、履歷（按附件2填寫，相關崗位的主要人員均需附詳細個人簡歷）；

5.做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度。做市交易實施方案內(nèi)容包括但不限于做市業(yè)務總體設想、做市策略、做市技術系統(tǒng)建設、報價義務管理；內(nèi)部控制制度內(nèi)容包括但不限于業(yè)務運行管理、合規(guī)與內(nèi)部控制、監(jiān)督管理、額度管理、責任人及其職責管理；風險管理制度內(nèi)容包括但不限于公司層面與做市部門層面風控的獨立性、資金管理、市場風險管理、到期日風險管理、操作風險管理、模型風險管理、流動性風險管理、技術風險管理、預警設置；

6.最近三年無重大違法違規(guī)行為的承諾書（式樣見附件3）；

7.做市交易技術系統(tǒng)情況的說明（按附件4填寫）；

8.交易、做市或者仿真交易做市情況的說明；

9.鄭商所要求提供的其他材料，如公司的基本情況，包括但不限于股東、注冊資本、注冊地址、辦公地址以及成立時間等基本信息說明；期貨公司風險管理子公司需提供加蓋單位公章的中國期貨業(yè)協(xié)會關于做市業(yè)務備案的復印件。

五、征集流程

（一）材料報送要求

鄭商所即日起接受相關申請。申請材料報送要求如下：

1.年度內(nèi)首次申請期權做市商時，需按要求提交所有申請材料。再次申請時，申請材料除第1、6項外，若其余項材料未發(fā)生變化，無需再次提交，但需在提交的材料清單中備注“XX年XX月XX日申請某品種做市商資格時已提交XX材料”。

2.附件1需以電子材料和紙質材料兩種形式提交，其余申請材料僅需提交電子材料。兩種形式的所有材料均需加蓋做市商申請單位公章，鄭商所可以根據(jù)需要要求申請單位補充紙質材料；

3.材料順序以上述編號為準，并附上材料清單；

4.電子材料打包發(fā)送至指定郵箱，文件題目統(tǒng)一標注為“XX公司XX品種期權做市商申請材料”，材料提交后需致電確認。

（二）材料審核

鄭商所根據(jù)收到的材料對申請單位的條件進行審核。申請材料不齊全、不符合要求的，不能參加期權做市商遴選。

六、其他

聯(lián)系電話：0371-65612893，0371-65610312

郵寄地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路30號期貨大廈交易部

郵箱： jyb@czce.com.cn

特此通知。

附件詳情請查看鄭商所官網(wǎng)（ http://www.czce.com.cn/cn/gyjys/jysdt/ggytz/webinfo/2021/07/1605592243686425.htm）

鄭州商品交易所

2021年7月9日