各有關(guān)單位：
       為充分發(fā)揮做市商作用，進(jìn)一步提升期貨、期權(quán)品種市場運(yùn)行質(zhì)量，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，現(xiàn)根據(jù)《上海期貨交易所做市商管理辦法》，增補(bǔ)招募相關(guān)品種做市商。有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
       一、增補(bǔ)招募品種
       期貨品種：鎳、錫、螺紋鋼、石油瀝青、紙漿。
       期權(quán)品種：銅期權(quán)、鋁期權(quán)、鋅期權(quán)、黃金期權(quán)、天然橡膠期權(quán)。
       二、申請條件
       （一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；
       （二）具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；
       （三）具有健全的做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
       （四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；
       （五）具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；
       （六）應(yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；
       （七）中國證券監(jiān)督管理委員會及交易所規(guī)定的其他條件。
       三、申請材料要求
       （一）經(jīng)法定代表人簽章的做市商資格申請表（見附件1）；
       （二）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
       （三）經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；
       （四）做市交易部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（見附件2）；
       （五）做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度（參考要點(diǎn)見附件3）；
       （六）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（見附件4）；
       （七）做市交易技術(shù)系統(tǒng)情況的說明（見附件5）；
       （八）做市或者仿真交易做市情況的說明；
       （九）交易所要求提供的其他材料，包括但不限于公司股東、成立時間、注冊地址、辦公地址等基本情況的說明。證券公司、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司等單位需提供所在行業(yè)主管機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函或無異議函的復(fù)印件。
       四、材料提交要求
       （一）材料形式：所有材料均需以電子材料形式提交，附件1還需提供紙質(zhì)材料。上述兩種材料均需加蓋單位公章，材料（三）和（五）須加蓋騎縫章。其中，對于目前已是上期所期貨、期權(quán)做市商的申請單位，僅需提交附件1和附件4。
       （二）材料順序：參照申請材料要求對材料進(jìn)行編號，并附上材料清單。
       （三）材料名稱：統(tǒng)一格式為“申請單位名稱-上海期貨交易所做市商資格申請材料”。
       （四）提交時間：2022年1月25日（周二）前打包的電子材料和紙質(zhì)材料分別通過郵件發(fā)送和郵寄的方式提交，并致電確認(rèn)。
       （五）不滿足做市商申請條件或申請材料不齊全的，不得進(jìn)入評審。交易所可以根據(jù)評審情況要求補(bǔ)充相關(guān)材料或?qū)ο嚓P(guān)申請單位進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
       五、聯(lián)系方式
       電　　話：021-68401485，021-68401847
       郵　　箱：shfemarketmaker@shfe.com.cn
       郵寄地址：上海市浦東新區(qū)浦電路500號上海期貨大廈
       收件人：上期所交易部
       郵　　編：200122
       特此通知。

       附件：
       1．上海期貨交易所做市商資格申請表
       2．崗位設(shè)置與人員情況匯總表
       3．做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案與管理制度參考要點(diǎn)
       4．承諾書
       5．做市商信息系統(tǒng)申報(bào)表

上海期貨交易所
2022年1月18日