基本案情

　　2020年1月，上海公安機(jī)關(guān)經(jīng)過2個(gè)月的縝密偵查，在上海、廣東、廣西、江西、湖南、福建、浙江等地開展集中收網(wǎng)行動(dòng)，成功偵破一起以從事證券、期貨交易為幌，跨境詐騙境內(nèi)投資人，涉案金額高達(dá)3000余萬元的案件，一舉抓獲饒某、夏某、王某等18名犯罪嫌疑人，凍結(jié)涉案贓款500余萬元，首次實(shí)現(xiàn)了對(duì)此類案件詐騙業(yè)務(wù)端、資金通道端、境外平臺(tái)端的全鏈條打擊。

　　2019年12月，上海市公安 局經(jīng)偵總隊(duì)通過研判，發(fā)現(xiàn)一條盤踞在境外多國(guó)，以從事證券、期貨交易為幌子，跨境詐騙境內(nèi)投資人的犯罪產(chǎn)業(yè)鏈，隨即牽頭閔行分局開展立案?jìng)刹椤?/span>

　　經(jīng)查，2018年7月以來，犯罪嫌疑人饒某、夏某等人為牟取非法利益，在深圳開設(shè)成立一科技公司，組織20余名公司成員分批出境，在境外租賃犯罪場(chǎng)所、購(gòu)買電腦、手機(jī)等作案設(shè)備。隨后，饒某、夏某指使團(tuán)伙成員利用微信、QQ等方式攬覓境內(nèi)投資人進(jìn)入所謂“股指期貨交流群”，并假扮投資人、專業(yè)導(dǎo)師、導(dǎo)師助理等角色，開設(shè)語音課程，營(yíng)造境外股指期貨交易高收益氛圍，取得境內(nèi)投資人信任，誘騙投資人入金交易。

　　境外平臺(tái)端犯罪團(tuán)伙湯某等人，受饒某委托，在多國(guó)注冊(cè)成立公司，將公司包裝成持有美國(guó)NFA期貨牌照的交易平臺(tái)，并組織團(tuán)伙成員扮演開戶專員等角色指導(dǎo)客戶開戶入金，向客戶提供交易軟件。犯罪團(tuán)伙誘騙投資人入金到其控制的境內(nèi)銀行賬戶后，誘導(dǎo)投資人使用交易軟件從事境外股指期貨的虛擬交易，從而直接騙取投資人投資資金。

　　饒某、夏某團(tuán)伙騙取投資人款項(xiàng)后，由身處境外的犯罪嫌疑人王某等人借助非實(shí)名網(wǎng)絡(luò)錢包，將受害人資金在某數(shù)字貨幣交易平臺(tái)向不特定商戶大量購(gòu)買數(shù)字貨幣后，通過多層網(wǎng)絡(luò)錢包轉(zhuǎn)移，隱匿數(shù)字貨幣去向，再將清洗后的數(shù)字貨幣分銷給李某等團(tuán)伙，轉(zhuǎn)化為資金，最終達(dá)到對(duì)涉案資金性質(zhì)進(jìn)行掩飾、隱瞞的目的。截至案發(fā)，該團(tuán)伙采取上述方式騙取境內(nèi)800余名投資人資金共計(jì)3000余萬元。同時(shí)，警方還查明該團(tuán)伙涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨業(yè)務(wù)。目前，該案已經(jīng)法院依法作出判決。

　　風(fēng)險(xiǎn)警示

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第225條之規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)或非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)。根據(jù)《個(gè)人外匯管理辦法》第17條之規(guī)定，境內(nèi)個(gè)人進(jìn)行境外權(quán)益類、固定收益類以及國(guó)家批準(zhǔn)的其他金融投資，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定通過具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)辦理。境內(nèi)投資者通過非法平臺(tái)網(wǎng)站參與境外證券市場(chǎng)交易，切身權(quán)益將無法得到有效保護(hù)。

　　揭開境外期貨軟件“黑洞”——上海警方破獲特大非法經(jīng)營(yíng)境外期貨案

　　基本案情

　　2020年1月，上海市公安 局經(jīng)偵總隊(duì)在工作中發(fā)現(xiàn)，有不法分子大肆招攬境內(nèi)投資人非法從事境外期貨交易。根據(jù)《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)犯罪。對(duì)此，上海公安經(jīng)偵 部門立即成立專案組開展偵查，并迅速搗毀了一個(gè)以吳某為首的非法經(jīng)營(yíng)團(tuán)伙。

　　經(jīng)查，吳某在網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)本市某信息技術(shù)有限公司專門研發(fā)了一款具備境外期貨交易、分倉(cāng)管理賬戶、清算提成等功能的交易軟件。通過該軟件，吳某可以招攬客戶從事境外期貨投資，進(jìn)而賺取交易手續(xù)費(fèi)。吳某便通過該公司客服獲取了交易軟件的下載鏈接、登陸賬號(hào)和密碼，并在不具備經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，伙同他人不斷發(fā)展下游代理和客戶。

　　對(duì)吳某團(tuán)伙進(jìn)行打擊之后深挖發(fā)現(xiàn)，2017年，上述信息技術(shù)有限公司的實(shí)控人方某因發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)境外期貨交易業(yè)務(wù)有利可圖，便動(dòng)起了自行開發(fā)境外期貨交易軟件牟利的念頭，并開發(fā)出了一款專門針對(duì)中國(guó)香港期貨市場(chǎng)的境外期貨交易軟件。方某通過在境外開立個(gè)人期貨交易賬戶，獲取了境外期貨經(jīng)紀(jì)商接口和授權(quán)碼，進(jìn)而利用該軟件搭建起了非法跨境期貨交易通道，并在互聯(lián)網(wǎng)上大肆宣傳。很快，不少非法期貨經(jīng)營(yíng)商客戶找上門來與其合作，犯罪嫌疑人吳某就是其中之一，兩方約定，只要其發(fā)展的客戶每完成一筆交易，方某便可從中抽取1.5元左右的費(fèi)用。

　　通過對(duì)該交易軟件后臺(tái)數(shù)據(jù)和涉案資金流向進(jìn)行全面研判，分析梳理出全國(guó)各地其余56個(gè)像吳某團(tuán)伙一樣利用該交易軟件非法從事境外期貨交易的非法經(jīng)營(yíng)團(tuán)伙。2020年7月，上海警方提請(qǐng)公安 部發(fā)起“云端行動(dòng)”，針對(duì)涉及全國(guó)其他15省市的49個(gè)非法經(jīng)營(yíng)團(tuán)伙開展打擊。

　　風(fēng)險(xiǎn)警示

　　廣大市民群眾應(yīng)增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺遠(yuǎn)離非法境外期貨投資活動(dòng)，在投資前要擦亮雙眼，做到“三辨”：一辨業(yè)務(wù)資質(zhì)。期貨行業(yè)都是特許經(jīng)營(yíng)，開展業(yè)務(wù)必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。廣大市民在進(jìn)行任何投資前，牢記通過相關(guān)金融管理部門了解是否是經(jīng)批準(zhǔn)或經(jīng)備案的合法機(jī)構(gòu)，辨明業(yè)務(wù)資質(zhì)情況。二辨營(yíng)銷方式。開展期貨業(yè)務(wù)，要遵守法律法規(guī)有關(guān)適當(dāng)性管理的要求，合法的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳推介時(shí)會(huì)按要求揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不會(huì)承諾最低收益。三辨匯款賬戶。投資客戶應(yīng)前往合法期貨投資機(jī)構(gòu)開立期貨賬戶，進(jìn)而開展期貨交易。

來源：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)