一、居間人要求：

本辦法所稱居間人，也稱為中介人，是指受公司委托，為公司提供訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，獨立承擔基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，公司按照約定向其支付報酬的機構(gòu)及自然人。

（1）居間人應(yīng)當符合《期貨公司居間人管理辦法（試行）》第七條規(guī)定的條件，明確知悉本人作為居間人的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。

（2）居間人應(yīng)當不存在《期貨公司居間人管理辦法（試行）》第九條及第十條規(guī)定的禁止類情形。

（3）居間人獨立于公司之外，只在公司受托的范圍內(nèi)從事介紹有關(guān)業(yè)務(wù)，不存在其他任何委托關(guān)系，除因居間行為獲得居間報酬外，不享有公司發(fā)放的工資與其它福利。

二、居間人行為規(guī)范：

要求居間人堅持投資者利益優(yōu)先原則，在投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同前履行下列程序：

（1）居間人應(yīng)當全面了解投資者的投資需求和目標、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、流動性偏好和風(fēng)險承受能力等情況，對投資者的投資能力進行鑒別，將合格的投資者介紹給期貨公司。居間人履行合格投資者確認程序并不免除期貨公司履行投資者適當性義務(wù)。

（2）居間人應(yīng)當如實向投資者告知居間身份，充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。不故意隱瞞期貨投資的風(fēng)險或者故意夸大期貨投資的收益，不做不實、誤導(dǎo)的廣告與宣傳，不進行欺詐活動。居間人履行風(fēng)險揭示程序并不免除期貨公司履行期貨交易風(fēng)險揭示義務(wù)。

三．居間人應(yīng)當履行下列義務(wù)：

（1）嚴格遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則、公司要求，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，配合監(jiān)管部門的檢查及調(diào)查工作。

（2）遵守誠實信用原則，忠實履行中介義務(wù)，積極促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同。

（3）保守因開展居間合作知悉的期貨公司商業(yè)秘密及投資者信息，不泄露或者轉(zhuǎn)遞給他人。

四．居間合作的業(yè)務(wù)范圍：

（1）向期貨公司介紹投資者，并促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同。

（2）向投資者介紹期貨公司的基本情況。

（3）向投資者介紹期貨投資的基本常識包括但不限于開戶、交易、追加保證金、強行平倉、資金存取等。

（4）向投資者介紹與期貨投資有關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關(guān)規(guī)定。

（5）向投資者傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料。

（6）協(xié)會認定的其他活動。

五、居間人不得從事下列行為：

（1）以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或者融資。

（2）接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易，或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

（3）接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易。

（4）為投資者介紹代理人代其進行期貨交易。

（5）隱瞞重要事實或者進行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假 或者誤導(dǎo)投資者的信息，夸大或者片面宣傳投資業(yè)績，向投資者作獲利保證或者共擔風(fēng)險的承諾，誘使投資者進行期貨交易 。

（6）采取攻擊、貶低競爭對手等不正當手段招攬、爭搶客戶。

（7）利用投資者的資金、帳戶為本人或其他投資者謀取不正當利益。

（8）故意欺詐、隱瞞與訂立居間合同有關(guān)的重要事項或提供虛假材料。

（9）虛構(gòu)或者擔任掛名居間人。

（10）要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費用。

（11）委托他人代理其開展居間活動。

（12）以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、 方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。

（13）假冒期貨經(jīng)營機構(gòu)員工。

（14）貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或期貨居間人。

（15）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，或者誘使投資者進行不必要的期貨交易。

（16）干擾或者唆使、協(xié)助他人妨礙期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。

（17）為投資者提供集中交易場所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向投資者發(fā)出容易使其對居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息。

（18）開展非法期貨投資咨詢服務(wù)。

（19）以期貨經(jīng)營機構(gòu)的名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點。

（20）泄露投資者的商業(yè)秘密或者個人隱私。

（21）從事其他損害投資者利益或者擾亂市場秩序的行為。

（22）從事法律法規(guī)、行業(yè)部門規(guī)章、自律規(guī)則及公司規(guī)定禁止的其他行為。

附1：期貨公司居間人管理辦法（試行）：

期貨公司居間人管理辦法（試行）.pdf