尊敬的委托人：

       我司作為“國(guó)海良時(shí)金時(shí)5號(hào)指數(shù)增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”）管理人，擬變更《國(guó)海良時(shí)金時(shí)5號(hào)指數(shù)增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》的相關(guān)條款，變更內(nèi)容及流程詳見(jiàn)下文。

一、《國(guó)海良時(shí)金時(shí)5號(hào)指數(shù)增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》條款具體修改如下

（一）修訂第一節(jié)“前言”

原表述：

“為規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，充分保護(hù)合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《中華人民共和國(guó)民法典》、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見(jiàn)》”）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作規(guī)定》”）、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，管理人、托管人、委托人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。

管理人承諾將就資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算等行為向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。”

修改為：

“為規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，充分保護(hù)合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見(jiàn)》”）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作規(guī)定》”）、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，管理人、托管人、委托人在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。

管理人承諾將就資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算等行為按最新要求向監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行報(bào)送。”

（二）修訂第四節(jié)“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”第（二）條“資產(chǎn)管理人的權(quán)利與義務(wù)”第2款“資產(chǎn)管理人負(fù)有以下義務(wù)”第（18）項(xiàng)及第（20）項(xiàng)

原表述：

“（18）聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；

……

（20）根據(jù)法律法規(guī)與資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，編制向投資者披露的資產(chǎn)管理計(jì)劃季度、年度等定期報(bào)告，向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)；”

修改為：

“（18）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算及凈值計(jì)算等出具意見(jiàn)；

……

（20）根據(jù)法律法規(guī)與資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，編制向投資者披露的資產(chǎn)管理計(jì)劃季度、年度等定期報(bào)告，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；”

（三）修訂第四節(jié)“當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”第（三）條“資產(chǎn)托管人”第2款“資產(chǎn)托管人負(fù)有以下義務(wù)”第（9）項(xiàng)及第（13）項(xiàng)

“（9）編制托管年度報(bào)告，并向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)；

……

（13）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（附件一）的約定，監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；”

修改為：

“（9）編制托管年度報(bào)告，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；

……

（13）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（附件一）的約定，監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人并有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；”

（四）修訂第五節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃基本情況”第（四）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)、主要投資方向、投資比例、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”第2款“主要投資方向”第（3）項(xiàng)

原表述：

“（3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：期貨交易所上市的期貨、期權(quán)，滬深交易所上市的期權(quán)、商品型公募基金。”

修改為：

“（3）期貨和衍生品類資產(chǎn)：期貨交易所上市的期貨、期權(quán)，滬深交易所上市的期權(quán)、商品型公募基金。”

（五)修訂第五節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃基本情況”第（四）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)、主要投資方向、投資比例、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”第3款“投資比例”

原表述：

“本計(jì)劃投資于固定收益類資產(chǎn)依市值合計(jì)占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)的市值占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%（但在管理人認(rèn)為需要的情形下，可以等于或大于80%），投資于商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值絕對(duì)值合計(jì)占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%或衍生品賬戶權(quán)益占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例不超過(guò)20%。”

修改為：

“本計(jì)劃投資于固定收益類資產(chǎn)依市值合計(jì)占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)的市值占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%（但在管理人認(rèn)為需要的情形下，可以等于或大于80%），投資于期貨和衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值絕對(duì)值合計(jì)占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%或衍生品賬戶權(quán)益占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例不超過(guò)20%。”

（六）修訂第八節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的參與和退出與轉(zhuǎn)讓”第（一）條“參與和退出的場(chǎng)所、時(shí)間”第2項(xiàng)

原表述：

“委托人可在本資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)放日參與、退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃。

本資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)放日（以下簡(jiǎn)稱為T(mén)日或開(kāi)放日）為計(jì)劃成立之后每月的25日，如遇非交易日，默認(rèn)順延至下一個(gè)交易日。管理人有權(quán)在法律法規(guī)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)則修訂、本計(jì)劃合同變更、本計(jì)劃展期時(shí)設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日，為委托人辦理退出，除上述情形外不再設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日。具體以屆時(shí)管理人公告為準(zhǔn)。管理人設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日需提前通知托管人及運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。”

修改為：

“委托人可在本資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)放日參與、退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃。

本資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)放日（以下簡(jiǎn)稱為T(mén)日或開(kāi)放日）為計(jì)劃成立之后每月的25日，如遇非交易日，默認(rèn)順延至下一個(gè)交易日。管理人有權(quán)在法律法規(guī)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)則修訂、本計(jì)劃合同變更、本計(jì)劃展期、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與/退出本計(jì)劃、管理人運(yùn)用受托資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易時(shí)設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日，為委托人辦理退出，除上述情形外不再設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。具體以屆時(shí)管理人公告為準(zhǔn)。管理人設(shè)置臨時(shí)開(kāi)放日需提前通知托管人及運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。”

（七）修訂第八節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的參與和退出與轉(zhuǎn)讓”第（十三）條“管理人自有資金參與”

原表述：

“管理人可以自有資金參與本計(jì)劃，自有資金參與份額根據(jù)其持有比例，與其他份額持有人共同平等承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共同平等享受計(jì)劃資產(chǎn)收益分配。管理人自有資金并不承擔(dān)補(bǔ)償其他投資虧損或收益的情況。

管理人自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。

管理人以自有資金參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額不得超過(guò)本計(jì)劃總份額的20%。管理人及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過(guò)本計(jì)劃總份額的50%。因本計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動(dòng)超標(biāo)的，管理人應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同的約定及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)。委托人同意，因集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動(dòng)超限的，管理人有權(quán)對(duì)超限部分份額強(qiáng)制退出。本合同當(dāng)事人一致同意，該條款由資產(chǎn)管理人自行監(jiān) 控。

為應(yīng)對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃巨額退出以解決流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，管理人及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與及其后續(xù)退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃可不受本條上述規(guī)定的限制，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者和托管人，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)及證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。”

修改為：

“證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自有資金參與本計(jì)劃，自有資金參與份額根據(jù)其持有比例，與其他份額持有人共同平等承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共同平等享受計(jì)劃資產(chǎn)收益分配。管理人自有資金并不承擔(dān)補(bǔ)償其他投資虧損或收益的情況。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于【6】個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日通過(guò)管理人網(wǎng)站公告等方式征求全體委托人意見(jiàn)，并書(shū)面或其他托管人可接受方式征求托管人意見(jiàn)。委托人如未在載明的回復(fù)截止日按指定的形式回復(fù)意見(jiàn)或回復(fù)意見(jiàn)不明確的，視為同意本次自有資金參與或退出。管理人應(yīng)當(dāng)于征求意見(jiàn)期滿后安排臨時(shí)開(kāi)放日，供不同意的委托人退出本計(jì)劃。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其子公司以自有資金參與本資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過(guò)本計(jì)劃總份額的【50%】。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金投資比例另有規(guī)定的，從其規(guī)定。因本計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動(dòng)超標(biāo)的，管理人應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同的約定及時(shí)調(diào)整達(dá)標(biāo)，在此情況下，無(wú)需提前5個(gè)工作日告知委托人及托管人并取得其同意，但管理人事后應(yīng)及時(shí)告知。本合同當(dāng)事人一致同意，該條款由資產(chǎn)管理人自行監(jiān)控。

為應(yīng)對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃巨額退出以解決流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其子公司以自有資金參與及其后續(xù)退出本資產(chǎn)管理計(jì)劃可不受本條上述第2款、第3款約定的限制，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者和托管人，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）。”

（八）修訂第十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（二）條“本計(jì)劃的投資范圍及比例”第1款“投資范圍”第（3）項(xiàng)

原表述：

“（3）商品及金融衍生品類資產(chǎn)：期貨交易所上市的期貨、期權(quán)，滬深交易所上市的期權(quán)、商品型公募基金。”

修改為：

“（3）期貨和衍生品類資產(chǎn)：期貨交易所上市的期貨、期權(quán)，滬深交易所上市的期權(quán)、商品型公募基金。”

（九）修訂第十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（二）條“本計(jì)劃的投資范圍及比例”第2款“投資比例”

原表述：

“本計(jì)劃投資于固定收益類資產(chǎn)依市值合計(jì)占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)的市值占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%（但在管理人認(rèn)為需要的情形下，可以等于或大于80%），投資于商品及金融衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值絕對(duì)值合計(jì)占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%或衍生品賬戶權(quán)益占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例不超過(guò)20%。”

修改為：

“本計(jì)劃投資于固定收益類資產(chǎn)依市值合計(jì)占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)的市值占資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%（但在管理人認(rèn)為需要的情形下，可以等于或大于80%），投資于期貨和衍生品類資產(chǎn)的持倉(cāng)合約價(jià)值絕對(duì)值合計(jì)占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例低于80%或衍生品賬戶權(quán)益占本計(jì)劃總資產(chǎn)的比例不超過(guò)20%。”

（十）修訂第十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（三）條“投資比例超限的處理方式及流程”

 原表述：

“因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

修改為：

“因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的二十個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

（十一）增加第十一節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（七）條“本計(jì)劃的投資限制”第5款

新增以下投資限制：

“5、本計(jì)劃投資于同一發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的債券的比例超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值50%的，本計(jì)劃的計(jì)劃總資產(chǎn)不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的120%。本計(jì)劃投資于國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政 府債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種不受前述規(guī)定限制（托管人僅以現(xiàn)有能夠獲取的資訊數(shù)據(jù)為準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)控，如與管理人數(shù)據(jù)存在不統(tǒng)一，以管理人提供數(shù)據(jù)及確認(rèn)信息為準(zhǔn)）。”

（十二）修訂第十四節(jié)“利益沖突及關(guān)聯(lián)交易”

原表述：

“（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃存在的或可能存在利益沖突的情形

在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，管理人可能運(yùn)用委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人及前述機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券、其他金融產(chǎn)品或者承銷期內(nèi)承銷的證券。

投資者簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事該等關(guān)聯(lián)交易，管理人無(wú)需就該等具體關(guān)聯(lián)交易分別取得投資者的個(gè)別授權(quán)，但該種投資行為應(yīng)按照市場(chǎng)通行的方式和條件參與，管理人應(yīng)采取切實(shí)有效措施，公平對(duì)待委托財(cái)產(chǎn)，防止利益沖突，不得損害投資者利益。投資者不得因本計(jì)劃投資收益劣于管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向管理人或托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

投資者應(yīng)事前將其關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知管理人。若投資者未能事前將其關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知管理人致使資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生違規(guī)投資行為的，由投資者承擔(dān)責(zé)任。

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃存在利益沖突的處理方式、披露方式、披露內(nèi)容以及披露頻率

投資者在此對(duì)上述列舉的存在的或可能存在的利益沖突情形表示知悉，確認(rèn)并同意豁免上述情形，其中，涉及關(guān)聯(lián)交易的，按以下約定進(jìn)行處理：

管理人運(yùn)用受托資產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則，事后及時(shí)、全面、客觀的向委托人和托管人進(jìn)行披露。管理人應(yīng)通過(guò)管理人網(wǎng)站或者本合同約定的聯(lián)系方式，在事后及時(shí)告知委托人和托管人。

管理人運(yùn)用受托管理資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)事先取得投資者同意，并有充分證據(jù)證明未損害委托人利益，事后及時(shí)、全面、客觀的向委托人和托管人進(jìn)行披露。管理人應(yīng)通過(guò)管理人網(wǎng)站或者本合同約定的聯(lián)系方式，在事后及時(shí)告知委托人和托管人，并按照資產(chǎn)管理合同的約定在資產(chǎn)管理計(jì)劃年度報(bào)告和季度報(bào)告中予以披露，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。”

修改為：

• “存在或可能存在的利益沖突情形：

1、本計(jì)劃可能投資于管理人、托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

2、本計(jì)劃可能投資于管理人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的其他金融產(chǎn)品；

3、本計(jì)劃可能投資于托管人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的其他金融產(chǎn)品；

4、其他依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定可能存在利益沖突的情形。

管理人確認(rèn)其已建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制，確認(rèn)該等交易安排合法合規(guī)、不存在利益輸送等違法違規(guī)行為，但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。

• 關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生本章節(jié)第（一）條第1款、第2款關(guān)聯(lián)交易時(shí)，若單筆投資金額在1500萬(wàn)元以上，且占前一日該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值15％以上的情形即認(rèn)定為重大關(guān)聯(lián)交易。其他關(guān)聯(lián)交易屬于一般關(guān)聯(lián)交易。

若相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或自律組織發(fā)布關(guān)于重大關(guān)聯(lián)交易的具體標(biāo)準(zhǔn)，以監(jiān)管部門(mén)或自律組織發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。

   （三）資產(chǎn)管理計(jì)劃的關(guān)聯(lián)方范圍：

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人、管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司；

2、資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管人、托管人的控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司；

3、其他依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方的情形。

管理人通過(guò)管理人網(wǎng)站向委托人披露可能涉及到關(guān)聯(lián)交易的“管理人關(guān)聯(lián)方名單”，并通過(guò)電子郵件或雙方約定的其他方式告知托管人，并在關(guān)聯(lián)方名單發(fā)生變更時(shí)在管理人網(wǎng)站上及時(shí)更新并通過(guò)郵件或其他雙方約定的形式通知托管人。

托管人的關(guān)聯(lián)方名單以公開(kāi)年報(bào)信息為準(zhǔn)，委托人可通過(guò)公開(kāi)年報(bào)查詢托管人關(guān)聯(lián)方名單。

（四）存在利益沖突的處理方式、披露方式、披露內(nèi)容以及披露頻率

委托人簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易情形，管理人無(wú)需就一般關(guān)聯(lián)交易再行分別取得資產(chǎn)委托人的授權(quán)。

管理人將委托資產(chǎn)投資于重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)事先采取逐筆征求意見(jiàn)或公告確認(rèn)的方式取得委托人的同意，并安排臨時(shí)開(kāi)放日供不同意的委托人退出本計(jì)劃。

上述關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)按照市場(chǎng)通行的方式和條件進(jìn)行，并符合合同約定的投資目標(biāo)及策略。管理人應(yīng)當(dāng)遵循委托人利益優(yōu)先的原則，公平對(duì)待委托財(cái)產(chǎn)，防止利益沖突，不得損害委托人利益。

在一般及重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)生后，管理人應(yīng)及時(shí)通過(guò)官方網(wǎng)站公告等方式通知委托人并通過(guò)郵件或其他雙方約定的形式通知托管人。采取切實(shí)有效措施防范利益沖突，保護(hù)委托人合法權(quán)益，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

管理人承諾不以資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易、利益輸送、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，包括但不限于投資于關(guān)聯(lián)方虛假項(xiàng)目、與關(guān)聯(lián)方共同收購(gòu)上市公司、向本機(jī)構(gòu)注資等。

    （五）關(guān)聯(lián)交易審批與內(nèi)控機(jī)制

管理人制定了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《資產(chǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則》《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度》《資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》等內(nèi)控制度，并依據(jù)內(nèi)控制度開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。制度中規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)、審批、信息披露等事項(xiàng)。管理人對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行識(shí)別，按資產(chǎn)管理計(jì)劃合同約定及監(jiān)管規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易的審批、披露、報(bào)告程序。

在關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方面，應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，確保遵循公允價(jià)格原則,不得有操縱證券價(jià)格、利益輸送、不公平交易等投資禁止性行為。在關(guān)聯(lián)交易審批方面，資產(chǎn)管理計(jì)劃在合同允許的范圍內(nèi)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)管理人資產(chǎn)管理委員會(huì)履行事前審批程序，必須經(jīng)全體委員過(guò)半數(shù)通過(guò)，并通過(guò)公告等方式逐筆取得委托人的同意后方可執(zhí)行。對(duì)于一般關(guān)聯(lián)交易，由投資經(jīng)理對(duì)投資策略及交易情況進(jìn)行評(píng)估，并留存書(shū)面評(píng)估材料，經(jīng)資產(chǎn)管理部?jī)?nèi)部事前審批程序通過(guò)后執(zhí)行，無(wú)需事前就具體交易逐筆取得委托人的同意。

上述關(guān)聯(lián)交易事后均需及時(shí)告知委托人和托管人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

特別提示：委托人簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉并同意上述關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容。

委托人知曉并同意本計(jì)劃的投資對(duì)象可能包括資產(chǎn)管理人或關(guān)聯(lián)方管理的金融產(chǎn)品或者本計(jì)劃可能與管理人、托管人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易。本計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)可能包含資產(chǎn)管理人的關(guān)聯(lián)方，本計(jì)劃可能聘請(qǐng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人或其關(guān)聯(lián)方為本計(jì)劃經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。委托人簽署本合同即代表明確知悉且自愿承擔(dān)該類風(fēng)險(xiǎn)。委托人務(wù)必注意關(guān)聯(lián)交易及利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，在充分考量的基礎(chǔ)上，審慎參與本計(jì)劃。委托人不得因本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益劣于管理人、托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向管理人或托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/strong>”

（十三）修訂第二十三節(jié)“信息披露”第（二）條“信息披露的內(nèi)容及時(shí)間”第4款至第6款

原表述：

“4、管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行年度審計(jì)，并在每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告向委托人披露，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

5、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起五日內(nèi)向投資者披露，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

6、管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶、控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。”

修改為：

“4、管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算及凈值計(jì)算等出具意見(jiàn)。

5、資產(chǎn)管理計(jì)劃重大事項(xiàng)的臨時(shí)報(bào)告及發(fā)生中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)，管理人應(yīng)向投資者披露，并將信息披露文件及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如需）。

6、管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶、控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露，并及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如需）。”

（十四）修訂第二十三節(jié)“信息披露”第（三）條

原表述：

“（三）管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和有權(quán)機(jī)關(guān)不時(shí)作出的要求，將相關(guān)信息披露文件及時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。”

修改為：

“（三）管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和有權(quán)機(jī)關(guān)不時(shí)作出的要求，將相關(guān)信息披露文件按最新要求及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如需）。”

（十五）修訂第二十四節(jié)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”第（二）條“一般風(fēng)險(xiǎn)揭示”第9款

原表述：

“9、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)

本計(jì)劃可能投資于管理人、托管人及前述機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的符合本合同投資范圍規(guī)定的證券、其他金融產(chǎn)品或承銷期內(nèi)承銷的證券，管理人確認(rèn)該等交易安排合法合規(guī)、不存在利益輸送等違法違規(guī)行為；但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。”

修改為：

“9、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)

在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，在不損害委托人利益的前提下，管理人在根據(jù)資產(chǎn)管理合同規(guī)定管理、運(yùn)用和處分計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)，可能運(yùn)用計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易分為一般關(guān)聯(lián)交易和重大關(guān)聯(lián)交易。

管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易的，雖然資產(chǎn)管理人積極遵循資產(chǎn)委托人利益優(yōu)先的原則、遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行操作、防范利益輸送，但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，管理人也無(wú)法確保選擇進(jìn)行交易的實(shí)際交易結(jié)果（就投資結(jié)束后的實(shí)際損益情況而言）比進(jìn)行類似的非關(guān)聯(lián)交易的實(shí)際交易結(jié)果更優(yōu)，進(jìn)而可能影響投資者的利益，投資者應(yīng)密切關(guān)注關(guān)聯(lián)交易的信息披露，知悉了解相關(guān)的投資信息。投資者簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易。該等事先約定同意、事后統(tǒng)一披露的方式可能造成投資者無(wú)法及時(shí)知悉本計(jì)劃從事一般關(guān)聯(lián)交易并采取措施，投資者愿承擔(dān)由此造成的委托財(cái)產(chǎn)損失（如有）。

管理人從事重大關(guān)聯(lián)交易的，除上述風(fēng)險(xiǎn)外，還可能在管理人事先逐筆采取征求意見(jiàn)或公告的過(guò)程中因投資者不同意引起提前退出本計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，資產(chǎn)管理人運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易時(shí)可能依照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的規(guī)定被限制相關(guān)權(quán)利的行使，進(jìn)而可能影響計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資收益。”

（十六）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（一）條“資產(chǎn)管理合同變更的條件和程序”第4款

原表述：

“4、對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。”

修改為：

“4、對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）。”

（十七）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（四）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃終止”

原表述：

 “（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃終止

發(fā)生下列事項(xiàng)的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止：

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃期限屆滿且不展期的；

2、經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的；

3、資產(chǎn)管理人被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接；

4、資產(chǎn)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接；

5、資產(chǎn)管理合同的委托人人數(shù)持續(xù)五個(gè)工作日少于2人；

6、未在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案或不予備案的情形；

7、本計(jì)劃委托人退出本計(jì)劃全部份額的；

8、本計(jì)劃達(dá)到止損線且管理人完成平倉(cāng)操作，將可變現(xiàn)的非現(xiàn)金資產(chǎn)全部變現(xiàn)的；

9、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他情形。

管理人應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，前述第6項(xiàng)約定的情形除外。”

修改為：

“（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃終止

發(fā)生下列事項(xiàng)的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止：

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃期限屆滿且不展期的；

2、經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的；

3、資產(chǎn)管理人被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接；

4、資產(chǎn)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接；

5、資產(chǎn)管理合同的委托人人數(shù)持續(xù)五個(gè)工作日少于2人；

6、未在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案或不予備案的情形；

7、本計(jì)劃委托人退出本計(jì)劃全部份額的；

8、本計(jì)劃達(dá)到止損線且管理人完成平倉(cāng)操作，將可變現(xiàn)的非現(xiàn)金資產(chǎn)全部變現(xiàn)的；

9、法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他情形。

管理人應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）”

（十八）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（五）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算”第5款“二次清算”

原表述：

“資產(chǎn)管理計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告”

修改為：

“資產(chǎn)管理計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）”

（十九）修訂第二十五節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（五）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算”第9款

原表述：

“管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將清算結(jié)果報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并通知資產(chǎn)委托人完成清算財(cái)產(chǎn)的分配，本計(jì)劃清算辦理完畢”

修改為：

“管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將清算報(bào)告向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需），并通知資產(chǎn)委托人完成清算財(cái)產(chǎn)的分配，本計(jì)劃清算辦理完畢”

二、變更流程

       我司將按照合同“第二十五節(jié) 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”的約定啟動(dòng)合同變更程序，由管理人按照合同約定以公告形式及時(shí)向投資者披露變更的具體內(nèi)容，流程安排如下：

       管理人于2023年6月26日按照合同約定的方式向投資者進(jìn)行公告，并設(shè)置2023年6月27日為本計(jì)劃臨時(shí)開(kāi)放日，投資者不同意變更的，應(yīng)在本次臨時(shí)開(kāi)放日提出退出申請(qǐng)，未提出退出申請(qǐng)的，視同投資者已經(jīng)同意合同變更，合同變更將于2023年6月28日正式生效。

管理人：國(guó)海良時(shí)期貨有限公司

 2023年 6 月26日