自然人客戶的基本情況、財務(wù)狀況、誠信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷包括：

（1）自然人客戶基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面。（學(xué)歷或者學(xué)位證明為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書）

（2）自然人客戶財務(wù)狀況包括金融類資產(chǎn)證明或者年收入證明，并且所提供證明距申請開戶日期間隔不得超過一個月，其中金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)；年收入證明包括稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。

（3）自然人客戶誠信狀況為近兩個月內(nèi)個人信用報告。

（4）自然人客戶投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷。（加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的期貨交易結(jié)算單或金融期貨仿真交易結(jié)算單,加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的股票對賬單）

（5）自然人客戶的基本情況、財務(wù)狀況、誠信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷綜合評估得分不低于70分。