尊敬的委托人：

       我司作為“國(guó)海良時(shí)CTA精選FOF3號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”）管理人，擬變更《國(guó)海良時(shí)CTA精選FOF3號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》的相關(guān)條款，變更內(nèi)容及流程詳見(jiàn)下文。

一、《國(guó)海良時(shí)CTA精選FOF3號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》條款具體修改如下

（一）修訂全文，將“商品及金融衍生品”修改為“期貨和衍生品”，將“衍生品賬戶權(quán)益”修改為“期貨和衍生品賬戶權(quán)益”。

（二）修訂“資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書(shū)”

原表述：

“（3）依法設(shè)立并接受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記的私募基金管理人、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)投資公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。

……

（5）基本養(yǎng)老金、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。”

修改為：

“（3）依法設(shè)立并接受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）登記的私募基金管理人、商業(yè)銀行、商業(yè)銀行理財(cái)子公司、金融資產(chǎn)投資公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。

……

（5）基本養(yǎng)老金、社會(huì)保障基金、年金基金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。”

（三）修訂第一節(jié)“前言”

原表述：

“為規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，充分保護(hù)合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《中華人民共和國(guó)民法典》、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見(jiàn)》”）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作規(guī)定》”）、《單一資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引（試行）》、《期貨交易管理?xiàng)l例》及其他有關(guān)法律法規(guī)，在平等自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立本《國(guó)海良時(shí)CTA精選FOF3號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》。

投資者保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行識(shí)別本產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。

管理人承諾對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算等行為向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。”

修改為：

“為規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，明確資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，充分保護(hù)合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《指導(dǎo)意見(jiàn)》”）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作規(guī)定》”）、《單一資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引（試行）》、《期貨交易管理?xiàng)l例》及其他有關(guān)法律法規(guī)，在平等自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立本《國(guó)海良時(shí)CTA精選FOF3號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》。

投資者保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行識(shí)別本產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。

管理人承諾對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立、變更、展期、終止、清算等行為按最新要求向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送。”

（四）修訂第四節(jié)“當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”第（二）條“管理人的權(quán)利和義務(wù)”第1款“管理人的權(quán)利”第（4）項(xiàng)

原表述：

“根據(jù)資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，對(duì)于托管人違反資產(chǎn)管理合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)及證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；”

修改為：

“根據(jù)資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，對(duì)于托管人違反資產(chǎn)管理合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；”

（五）修訂第四節(jié)“當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”第（二）條“管理人的權(quán)利和義務(wù)”第2款“管理人的義務(wù)”第（17）項(xiàng)

原表述：

“根據(jù)法律法規(guī)與資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，編制向投資者披露的資產(chǎn)管理計(jì)劃季度、年度等定期報(bào)告，向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)；”

修改為：

“根據(jù)法律法規(guī)與資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，編制向投資者披露的資產(chǎn)管理計(jì)劃季度、年度等定期報(bào)告，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；”

（六）修訂第四節(jié)“當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”第（三）條“托管人的權(quán)利與義務(wù)”第2款“托管人的義務(wù)”第（8）項(xiàng)、第（12）項(xiàng)

原表述：

“（8）編制托管年度報(bào)告，并向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)；

……

（12）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（附件三）的約定，監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；”

修改為：

“（8）編制托管年度報(bào)告，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；

……

（12）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（附件二）的約定，監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知管理人并有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）；”

（七）修訂第六節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的成立與備案”第（二）條“資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案”

原表述：

“資產(chǎn)管理計(jì)劃在受托資產(chǎn)入賬后，管理人書(shū)面通知投資者資產(chǎn)管理計(jì)劃成立。管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃成立之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用投資者參與資金。”

修改為：

“資產(chǎn)管理計(jì)劃在受托資產(chǎn)入賬后，管理人書(shū)面通知投資者資產(chǎn)管理計(jì)劃成立。管理人應(yīng)當(dāng)在本計(jì)劃成立之日起5個(gè)交易日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）。資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用投資者參與資金。”

（八）修訂第八節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（三）條“投資比例和投資限制超限的處理方式及流程”

原表述：

“因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的十五個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

修改為：

“因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等管理人之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，管理人應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的二十個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。確有特殊事由未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成調(diào)整的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

（九）修訂第八節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（八）條“投資限制”

新增表述：

“5、本計(jì)劃投資于同一發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的債券的比例超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值50%的，本計(jì)劃的計(jì)劃總資產(chǎn)不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的120%。本計(jì)劃投資于國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政 府債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種不受前述規(guī)定限制（托管人僅以現(xiàn)有能夠獲取的資訊數(shù)據(jù)為準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)控，如與管理人數(shù)據(jù)存在不統(tǒng)一，以管理人提供數(shù)據(jù)及確認(rèn)信息為準(zhǔn)）；”

（十）修訂第八節(jié)“資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資”第（九）條“投資禁止行為”

原表述：

“管理人不得利用本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)從事下列行為：

• 承銷證券；
• 將計(jì)劃財(cái)產(chǎn)用于對(duì)外擔(dān)保等用途；
• 將計(jì)劃財(cái)產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
• 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
• 通過(guò)投資于《管理辦法》第三十七條第（六）項(xiàng)規(guī)定資產(chǎn)變相擴(kuò)大投資范圍或者規(guī)避監(jiān)管要求；

6、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定的其他活動(dòng)。”

修改為：

“管理人不得利用本計(jì)劃財(cái)產(chǎn)從事下列行為：

1、承銷證券；

2、將計(jì)劃財(cái)產(chǎn)用于對(duì)外擔(dān)保等用途；

3、將計(jì)劃財(cái)產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

5、通過(guò)投資于《管理辦法》第三十八條第（六）項(xiàng)規(guī)定資產(chǎn)變相擴(kuò)大投資范圍或者規(guī)避監(jiān)管要求；

6、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定的其他活動(dòng)。”

（十一）修訂第十節(jié)“利益沖突及關(guān)聯(lián)交易”

 原表述：

“（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃存在的或可能存在利益沖突的情形

在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，管理人可能運(yùn)用委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人及前述機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。

FOF產(chǎn)品投資管理人及管理人關(guān)聯(lián)方所設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況：在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，管理人可運(yùn)用委托資產(chǎn)投資于管理人及管理人關(guān)聯(lián)方所設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃或其他金融產(chǎn)品。

投資者簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事該等關(guān)聯(lián)交易，管理人無(wú)需就該等具體關(guān)聯(lián)交易取得投資者的特別授權(quán)，但該種投資行為應(yīng)按照市場(chǎng)通行的方式和條件參與，管理人應(yīng)采取切實(shí)有效措施，公平對(duì)待委托財(cái)產(chǎn)，防止利益沖突，不得損害投資者利益。投資者不得因本計(jì)劃投資收益劣于管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向管理人或托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/strong>

投資者應(yīng)事前將其關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知管理人。若投資者未能事前將其關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易證券明確告知管理人致使資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生違規(guī)投資行為的，由投資者承擔(dān)責(zé)任。

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃存在利益沖突的處理方式、披露方式、披露內(nèi)容以及披露頻率

投資者在此對(duì)上述列舉的存在的或可能存在的利益沖突情形表示知悉，確認(rèn)并同意豁免上述情形，其中，涉及關(guān)聯(lián)交易的，按以下約定進(jìn)行處理：

管理人運(yùn)用受托資產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則，事后及時(shí)、全面、客觀的向委托人和托管人進(jìn)行披露。管理人應(yīng)通過(guò)管理人網(wǎng)站或者本合同約定的聯(lián)系方式，在事后及時(shí)告知委托人和托管人。

管理人運(yùn)用受托管理資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)事先取得投資者同意，并有充分證據(jù)證明未損害委托人利益，事后及時(shí)、全面、客觀地向委托人和托管人進(jìn)行披露。管理人應(yīng)通過(guò)管理人網(wǎng)站或者本合同約定的聯(lián)系方式，在事后及時(shí)告知委托人和托管人，并按照資產(chǎn)管理合同的約定在資產(chǎn)管理計(jì)劃年度報(bào)告和季度報(bào)告中予以披露，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。”

修改為：

• 存在或可能存在的利益沖突情形：

1、本計(jì)劃可能投資于管理人、托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

2、本計(jì)劃可能投資于管理人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的其他金融產(chǎn)品；

3、本計(jì)劃可能投資于托管人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的其他金融產(chǎn)品；

4、其他依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定可能存在利益沖突的情形。

管理人確認(rèn)其已建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制，確認(rèn)該等交易安排合法合規(guī)、不存在利益輸送等違法違規(guī)行為，但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。

• 關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生本章節(jié)第（一）條第1款、第2款關(guān)聯(lián)交易時(shí)，若單筆投資金額在1500萬(wàn)元以上，且占前一日該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值15％以上的情形即認(rèn)定為重大關(guān)聯(lián)交易。其他關(guān)聯(lián)交易屬于一般關(guān)聯(lián)交易。

若相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或自律組織發(fā)布關(guān)于重大關(guān)聯(lián)交易的具體標(biāo)準(zhǔn)，以監(jiān)管部門(mén)或自律組織發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。

• 資產(chǎn)管理計(jì)劃的關(guān)聯(lián)方范圍：

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人、管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司；

2、資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管人、托管人的控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司；

3、其他依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方的情形。

管理人通過(guò)管理人網(wǎng)站向委托人披露可能涉及到關(guān)聯(lián)交易的“管理人關(guān)聯(lián)方名單”，并通過(guò)電子郵件或雙方約定的其他方式告知托管人，并在關(guān)聯(lián)方名單發(fā)生變更時(shí)在管理人網(wǎng)站上及時(shí)更新并通過(guò)郵件或其他雙方約定的形式通知托管人。

托管人的關(guān)聯(lián)方名單以公開(kāi)年報(bào)信息為準(zhǔn)，委托人可通過(guò)公開(kāi)年報(bào)查詢托管人關(guān)聯(lián)方名單。

（四）存在利益沖突的處理方式、披露方式、披露內(nèi)容以及披露頻率

委托人簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易情形，管理人無(wú)需就一般關(guān)聯(lián)交易再行分別取得資產(chǎn)委托人的授權(quán)。

管理人將委托資產(chǎn)投資于重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)事先采取逐筆征求意見(jiàn)或公告確認(rèn)的方式取得委托人的同意并安排臨時(shí)開(kāi)放日供不同意的委托人退出本計(jì)劃（該退出不受本合同“資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)”章節(jié)中關(guān)于本計(jì)劃提取的期限限制）。

上述關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)按照市場(chǎng)通行的方式和條件進(jìn)行，并符合合同約定的投資目標(biāo)及策略。管理人應(yīng)當(dāng)遵循委托人利益優(yōu)先的原則，公平對(duì)待委托財(cái)產(chǎn)，防止利益沖突，不得損害委托人利益。

在一般及重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)生后，管理人應(yīng)及時(shí)通過(guò)官方網(wǎng)站公告等方式通知委托人并通過(guò)郵件或其他雙方約定的形式通知托管人。采取切實(shí)有效措施防范利益沖突，保護(hù)委托人合法權(quán)益，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

管理人承諾不以資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易、利益輸送、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，包括但不限于投資于關(guān)聯(lián)方虛假項(xiàng)目、與關(guān)聯(lián)方共同收購(gòu)上市公司、向本機(jī)構(gòu)注資等。

    （五）關(guān)聯(lián)交易審批與內(nèi)控機(jī)制

管理人制定了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《資產(chǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則》《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度》《資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》等內(nèi)控制度，并依據(jù)內(nèi)控制度開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。制度中規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)、審批、信息披露等事項(xiàng)。管理人對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行識(shí)別，按資產(chǎn)管理計(jì)劃合同約定及監(jiān)管規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易的審批、披露、報(bào)告程序。

在關(guān)聯(lián)交易定價(jià)方面，應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，確保遵循公允價(jià)格原則,不得有操縱證券價(jià)格、利益輸送、不公平交易等投資禁止性行為。在關(guān)聯(lián)交易審批方面，資產(chǎn)管理計(jì)劃在合同允許的范圍內(nèi)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)管理人資產(chǎn)管理委員會(huì)履行事前審批程序，必須經(jīng)全體委員過(guò)半數(shù)通過(guò)，并通過(guò)公告等方式逐筆取得委托人的同意后方可執(zhí)行。對(duì)于一般關(guān)聯(lián)交易，由投資經(jīng)理對(duì)投資策略及交易情況進(jìn)行評(píng)估，并留存書(shū)面評(píng)估材料，經(jīng)資產(chǎn)管理部?jī)?nèi)部事前審批程序通過(guò)后執(zhí)行，無(wú)需事前就具體交易逐筆取得委托人的同意。

上述關(guān)聯(lián)交易事后均需及時(shí)告知委托人和托管人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

特別提示：委托人簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉并同意上述關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容。

委托人知曉并同意本計(jì)劃的投資對(duì)象可能包括資產(chǎn)管理人或關(guān)聯(lián)方管理的金融產(chǎn)品或者本計(jì)劃可能與管理人、托管人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易。本計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)可能包含資產(chǎn)管理人的關(guān)聯(lián)方，本計(jì)劃可能聘請(qǐng)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人或其關(guān)聯(lián)方為本計(jì)劃經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。委托人簽署本合同即代表明確知悉且自愿承擔(dān)該類風(fēng)險(xiǎn)。委托人務(wù)必注意關(guān)聯(lián)交易及利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，在充分考量的基礎(chǔ)上，審慎參與本計(jì)劃。委托人不得因本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益劣于管理人、托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向管理人或托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/strong>

（十二）修訂第十九節(jié)“信息披露與報(bào)告”第（三）條和第（四）條

原表述：

“（三）發(fā)生本合同約定的或者可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生之日起五日內(nèi)向委托人披露，并及時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)。

（四）管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和有權(quán)機(jī)關(guān)不時(shí)作出的要求，將相關(guān)信息披露文件按照規(guī)定的時(shí)間和方式及時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。”

修改為：

“（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃重大事項(xiàng)的臨時(shí)報(bào)告及發(fā)生中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)，管理人應(yīng)向投資者披露，并將信息披露文件及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如需）。

（四）管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和有權(quán)機(jī)關(guān)不時(shí)作出的要求，將相關(guān)信息披露文件按最新要求及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如需）。”

（十三）修訂第二十節(jié)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”第（二）條“一般風(fēng)險(xiǎn)揭示”第8款

原表述：

“8、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）

本計(jì)劃可投資于由管理人、托管人或其關(guān)聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與管理人、托管人或其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易，這構(gòu)成管理人與本計(jì)劃的關(guān)聯(lián)交易，存在關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。”

修改為：

“8、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)（如有）

在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，在不損害委托人利益的前提下，管理人在根據(jù)資產(chǎn)管理合同規(guī)定管理、運(yùn)用和處分計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)，可能運(yùn)用計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易分為一般關(guān)聯(lián)交易和重大關(guān)聯(lián)交易。

管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易的，雖然資產(chǎn)管理人積極遵循資產(chǎn)委托人利益優(yōu)先的原則、遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行操作、防范利益輸送，但該等交易仍構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，管理人也無(wú)法確保選擇進(jìn)行交易的實(shí)際交易結(jié)果（就投資結(jié)束后的實(shí)際損益情況而言）比進(jìn)行類似的非關(guān)聯(lián)交易的實(shí)際交易結(jié)果更優(yōu)，進(jìn)而可能影響投資者的利益，投資者應(yīng)密切關(guān)注關(guān)聯(lián)交易的信息披露，知悉了解相關(guān)的投資信息。投資者簽署本合同即視為已經(jīng)充分理解并同意管理人從事一般關(guān)聯(lián)交易。該等事先約定同意、事后統(tǒng)一披露的方式可能造成投資者無(wú)法及時(shí)知悉本計(jì)劃從事一般關(guān)聯(lián)交易并采取措施，投資者愿承擔(dān)由此造成的委托財(cái)產(chǎn)損失（如有）。

管理人從事重大關(guān)聯(lián)交易的，除上述風(fēng)險(xiǎn)外，還可能在管理人事先逐筆采取征求意見(jiàn)或公告的過(guò)程中因投資者不同意引起提前退出本計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，資產(chǎn)管理人運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易時(shí)可能依照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織的規(guī)定被限制相關(guān)權(quán)利的行使，進(jìn)而可能影響計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資收益。”

（十四）修訂第二十一節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（二）條

原表述：

“（二）本合同發(fā)生變更的，管理人應(yīng)當(dāng)在變更生效之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。”

修改為：

“（二）本合同發(fā)生變更的，管理人應(yīng)當(dāng)在變更生效之日起5個(gè)交易日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）。”

（十五）修訂第二十一節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（五）條“本計(jì)劃的終止”

原表述：

 “管理人應(yīng)當(dāng)自本計(jì)劃終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，前述第6項(xiàng)約定的情形除外。”

修改為：

“管理人應(yīng)當(dāng)自本計(jì)劃終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需），前述第6項(xiàng)約定的情形除外。”

（十六）修訂第二十一節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（六）條“本計(jì)劃的清算”第7款“二次清算”

原表述：

“本計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告”

修改為：

“本計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需）”

（十七）修訂第二十一節(jié)“資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”第（六）條“本計(jì)劃的清算”第13款

原表述：

“管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將清算結(jié)果報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。”

修改為：

“管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將清算報(bào)告向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備（如需），并通知資產(chǎn)委托人完成清算財(cái)產(chǎn)的分配，本計(jì)劃清算辦理完畢。”

二、變更流程

       我司將按照合同“第二十一節(jié) 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算”的約定啟動(dòng)合同變更程序，由管理人按照合同約定以公告形式及時(shí)向投資者披露變更的具體內(nèi)容，流程安排如下：

       管理人于2023年8月24日按照合同約定的方式向投資者進(jìn)行公告，并設(shè)置2023年8月25日為本計(jì)劃臨時(shí)開(kāi)放日，投資者不同意變更的，應(yīng)在本次臨時(shí)開(kāi)放日提出退出申請(qǐng)，未提出退出申請(qǐng)的，視同投資者已經(jīng)同意合同變更，合同變更將于2023年8月28日正式生效。

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2023年8月24日