一、案例簡介

 

2017年3月20日，投資者張某向“12386”熱線投訴A期貨公司“居間人惡意炒單導(dǎo)致其虧損”。張某稱其通過居間人在A期貨公司開立賬戶，并在入金60萬元后將賬戶全權(quán)委托居間人交易。幾個月后，張某查詢期貨賬戶后發(fā)現(xiàn)已虧損46萬元。張某對賬戶虧損表示不滿，懷疑居間人惡意炒單，要求A公司賠償損失。

 

二、糾紛調(diào)解情況

 

A期貨公司收到投訴后，及時(shí)與投訴人溝通了解情況，并對投訴人反映的情況進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)。經(jīng)核實(shí)，張某的居間人存在獲利保證，接受客戶委托、全權(quán)代理客戶交易等行為。

 

同時(shí)A期貨公司認(rèn)為，在開戶視頻見證環(huán)節(jié)和開戶后回訪環(huán)節(jié)，公司已明確向張某揭示風(fēng)險(xiǎn)，專門就居間人身份及居間業(yè)務(wù)禁止事項(xiàng)對張某進(jìn)行了重點(diǎn)告知，張某仍將賬戶全權(quán)委托他人交易，也應(yīng)承擔(dān)一定損失。

 

經(jīng)A公司與居間人、張某多次協(xié)調(diào)溝通，三方達(dá)成和解,由居間人承擔(dān)客戶部分損失，公司終止與該居間人合作關(guān)系。

 

三、案件啟示

 

期貨居間人是接受期貨公司或投資者委托，為其提供訂約機(jī)會的自然人或者法人。居間人不得存在獲利保證、代理客戶交易等禁止性行為。但在實(shí)踐中，部分居間人為獲取更高返傭報(bào)酬，會采取頻繁喊單甚至代客理財(cái)、承諾獲利保證等違規(guī)行為。期貨公司一方面應(yīng)加強(qiáng)居間人管理,規(guī)范居間行為，提高合規(guī)意識、誠信意識和專業(yè)素養(yǎng)。另一方面要加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者熟悉期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)，提升投資專業(yè)知識。

 

高收益往往意味高風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行市場投資時(shí)應(yīng)多一份謹(jǐn)慎，自覺抵制不當(dāng)利益誘惑，不盲目聽信任何人的無風(fēng)險(xiǎn)、高收益誘導(dǎo)，樹立正確、理性投資觀念。

 

資料來源：河南證監(jiān)局、中國投資者網(wǎng)