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轉(zhuǎn)發(fā)大商所關(guān)于廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單擔(dān)保品管理相關(guān)事項(xiàng)的通知-大商所發(fā)〔2024〕482號(hào)

發(fā)布日期：2024-11-01|

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各指定廠庫(kù)、集團(tuán)交割庫(kù)：

　　根據(jù)《大連商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法》《大連商品交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法》、品種細(xì)則等有關(guān)業(yè)務(wù)辦法及相關(guān)協(xié)議書，現(xiàn)就指定廠庫(kù)、集團(tuán)交割庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱廠庫(kù)）的廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單擔(dān)保品相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、大商所可接受的擔(dān)保品種類及要求

　　廠庫(kù)可以提交人民幣資金或大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱大商所）認(rèn)可銀行簽發(fā)的見索即付履約保函（以下簡(jiǎn)稱銀行保函）、電子銀行承兌匯票，作為履行廠庫(kù)責(zé)任義務(wù)的擔(dān)保。銀行保函、電子銀行承兌匯票具體規(guī)定如下：

　　（一）銀行保函

　　1. 保函簽發(fā)銀行要求

　　(1) 保函簽發(fā)銀行應(yīng)當(dāng)為大商所認(rèn)可的境內(nèi)客戶期貨保證金存管業(yè)務(wù)的指定存管銀行（不包括僅為其托管的合格境外投資者開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的存管銀行）。（名單詳見附件1）

　　(2) 保函簽發(fā)銀行應(yīng)為上述銀行分行（或有權(quán)簽發(fā)銀行保函的總行營(yíng)業(yè)部）及以上級(jí)別銀行。如簽發(fā)銀行為下屬支行（或分行營(yíng)業(yè)部），應(yīng)當(dāng)提交分行允許支行（或分行營(yíng)業(yè)部）簽發(fā)銀行保函的授權(quán)書。

　　(3) 保函簽發(fā)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照大商所《見索即付履約保函》樣本（詳見附件）要求簽發(fā)保函。

　　(4) 大商所不接受上述規(guī)定以外銀行簽發(fā)的銀行保函。

　　2. 廠庫(kù)要求

　　(1) 廠庫(kù)應(yīng)當(dāng)確保銀行保函有效期的到期日應(yīng)當(dāng)不少于所擔(dān)保品種廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單有效期后30個(gè)自然日。

　　(2) 銀行保函有效期的到期日前10個(gè)交易日，仍有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷但未按照交易所規(guī)定確認(rèn)品質(zhì)、數(shù)量無異議的，廠庫(kù)應(yīng)當(dāng)更換符合大商所要求的銀行保函或提交其他擔(dān)保品。

　　(3) 廠庫(kù)應(yīng)當(dāng)確保銀行嚴(yán)格按照《見索即付履約保函》樣本及上述要求簽發(fā)保函。廠庫(kù)未按規(guī)定辦理?yè)?dān)保品業(yè)務(wù)，大商所將按照相關(guān)規(guī)則、協(xié)議等進(jìn)行處理。

　　3. 擔(dān)保金額生效

　　廠庫(kù)應(yīng)當(dāng)至少在倉(cāng)單注冊(cè)前3個(gè)交易日或大商所要求的時(shí)間內(nèi)，將銀行保函送達(dá)大商所，以大商所實(shí)際收到銀行保函的日期為準(zhǔn)。大商所查證符合要求后，銀行保函對(duì)應(yīng)的擔(dān)保金額生效。

　?。ǘ╇娮鱼y行承兌匯票

　　1. 電子銀行承兌匯票票面載明的“開戶行”與“承兌行”應(yīng)當(dāng)為同一家銀行，該銀行應(yīng)當(dāng)是從事大商所境內(nèi)客戶期貨保證金存管業(yè)務(wù)的指定存管銀行（不包括僅為其托管的合格境外投資者開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的存管銀行）。

　　2. 廠庫(kù)提交的銀行承兌匯票應(yīng)當(dāng)為依法合規(guī)取得，與出票人或前手之間具有真實(shí)交易關(guān)系。

　　3. 廠庫(kù)提交的銀行承兌匯票自提交之日起至該票據(jù)的到期日，不能超過3個(gè)月。

　　二、大商所廠庫(kù)擔(dān)保品日常管理要求

　　（一）總體要求

　　1. 廠庫(kù)提交的人民幣資金、銀行保函、電子銀行承兌匯票的合計(jì)金額應(yīng)當(dāng)不低于各品種廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單市值的130%。

　　2. 廠庫(kù)有生豬品種的，擔(dān)保品合計(jì)金額不低于各品種廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單市值的130%加生豬品種非基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)與基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)的升貼水；廠庫(kù)有雞蛋品種的，擔(dān)保品合計(jì)金額不低于各品種廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單市值的130%加雞蛋品種非基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)與基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)的升貼水和包裝費(fèi)用。

　　3. 大商所與廠庫(kù)雙方另行約定的，按照約定執(zhí)行。

　　（二）倉(cāng)單注冊(cè)和擔(dān)保品盯市時(shí)倉(cāng)單市值核算

　　廠庫(kù)注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和每日結(jié)算時(shí)，按照以下標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單市值，核算應(yīng)交擔(dān)保品。

　　1. 廠庫(kù)注冊(cè)倉(cāng)單申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日閉市前通過大商所審批的，以當(dāng)日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近已交割月份期貨合約的一次性交割結(jié)算價(jià)和對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的前一交易日結(jié)算價(jià)中較高價(jià)作為基準(zhǔn)價(jià)，以該筆申請(qǐng)注冊(cè)數(shù)量為基準(zhǔn)量，以基準(zhǔn)價(jià)乘以基準(zhǔn)量核算申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單市值。

　　廠庫(kù)注冊(cè)倉(cāng)單申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日結(jié)算后通過大商所審批的，以當(dāng)日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近已交割月份期貨合約的一次性交割結(jié)算價(jià)和對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)中較高價(jià)作為基準(zhǔn)價(jià)，以該筆申請(qǐng)注冊(cè)數(shù)量為基準(zhǔn)量，以基準(zhǔn)價(jià)乘以基準(zhǔn)量核算申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單市值。

　　廠庫(kù)注冊(cè)倉(cāng)單申請(qǐng)當(dāng)日未通過大商所審批的，則以審批通過時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)核算該筆廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單市值。

　　2. 每日盯市時(shí)，以廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近已交割月份期貨合約的一次性交割結(jié)算價(jià)和對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)中較高價(jià)作為基準(zhǔn)價(jià)，以已注冊(cè)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量、以及已注銷但未按照交易所規(guī)定確認(rèn)品質(zhì)、數(shù)量無異議部分的商品數(shù)量?jī)烧咧蜑榛鶞?zhǔn)量，以基準(zhǔn)價(jià)乘以基準(zhǔn)量核算每日廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單市值。

　?。ㄈS庫(kù)擔(dān)保品追加要求

　　1. 每日結(jié)算完成后，如廠庫(kù)各類擔(dān)保品的合計(jì)金額超出大商所要求，廠庫(kù)可申請(qǐng)將超出部分人民幣資金無息返還、銀行保函清退或銀行承兌匯票解除質(zhì)押。

　　2. 每日結(jié)算完成后，如廠庫(kù)各類擔(dān)保品的合計(jì)金額不滿足大商所要求或未按大商所要求更換擔(dān)保品，大商所通過數(shù)字倉(cāng)單系統(tǒng)向廠庫(kù)發(fā)出追加擔(dān)保品通知，廠庫(kù)應(yīng)當(dāng)在通知發(fā)出的下一交易日閉市前補(bǔ)足或更換擔(dān)保品。

　　3. 廠庫(kù)未按要求補(bǔ)足擔(dān)保品或更換銀行保函，大商所不辦理該廠庫(kù)的人民幣資金返還、銀行保函清退、銀行承兌匯票解除質(zhì)押業(yè)務(wù)，并將按照相關(guān)規(guī)則、協(xié)議等進(jìn)行處理。

　　三、擔(dān)保品交存與清退

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　　1. 廠庫(kù)應(yīng)當(dāng)將作為擔(dān)保品的人民幣資金劃入大商所指定的資金賬戶，賬戶信息如下：

　　賬戶名稱：大連商品交易所

　　開戶銀行：交通銀行大連商品交易所支行

　　銀行賬號(hào)：212060120013001164794

　　2. 廠庫(kù)應(yīng)當(dāng)在大商所數(shù)字倉(cāng)單系統(tǒng)預(yù)留廠庫(kù)人民幣資金賬戶信息，辦理廠庫(kù)人民幣資金擔(dān)保品的交存與清退。

　　3. 廠庫(kù)預(yù)留的資金賬戶由廠庫(kù)進(jìn)行日常維護(hù)，自行承擔(dān)管理責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ǘ┿y行保函

　　1. 廠庫(kù)應(yīng)當(dāng)確保其提供的銀行保函中保函名稱、內(nèi)容條款、填寫信息等要素準(zhǔn)確。

　　2. 銀行保函簽發(fā)后，廠庫(kù)或銀行應(yīng)當(dāng)將銀行保函原件寄送至大商所結(jié)算部。