上期發(fā)〔2015〕188號(hào)

各會(huì)員單位：

為進(jìn)一步豐富監(jiān)管手段，提升大戶報(bào)告制度的實(shí)際監(jiān)管效果，根據(jù)《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》有關(guān)規(guī)定，自2016年1月4日起，我所將對(duì)現(xiàn)行大戶報(bào)告制度進(jìn)行優(yōu)化。主要內(nèi)容有以下兩點(diǎn)：

一、擴(kuò)大大戶報(bào)告的標(biāo)的合約范圍至近月合約，即當(dāng)會(huì)員或者客戶在某品種持倉合約（所有上市交易合約，包括交割月合約及交割月前一月合約）的投機(jī)持倉達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限額80%以上（含本數(shù)）時(shí)，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)向交易所進(jìn)行大戶報(bào)告。

二、充實(shí)大戶報(bào)告的報(bào)告內(nèi)容，即在大戶報(bào)告報(bào)送內(nèi)容中增加有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的申報(bào)要求，具體見《客戶大戶報(bào)告表》、《非期貨公司會(huì)員大戶報(bào)告表》（見附表）?？蛻暨M(jìn)行大戶報(bào)告時(shí)，如其存在實(shí)際控制關(guān)系賬戶但在我所從未申報(bào)或需要更新的，則客戶應(yīng)如實(shí)填寫相關(guān)信息。同時(shí)，客戶還須在收到大戶報(bào)告通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)通過期貨公司會(huì)員在我所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)中填報(bào)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》。存在實(shí)際控制關(guān)系賬戶但在我所從未申報(bào)或需要更新的非期貨公司會(huì)員，也須在收到大戶報(bào)告通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在我所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)中填報(bào)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶申報(bào)表》。

各期貨公司會(huì)員應(yīng)配合我所履行好大戶報(bào)告工作要求，并配合做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備工作。各期貨公司會(huì)員在收到我所客戶大戶報(bào)告通知后，應(yīng)做好對(duì)客戶的通知及相關(guān)材料的初審工作，并在下一交易日15:00之前向我所提交客戶大戶報(bào)告，同時(shí)妥善保管好有關(guān)客戶確認(rèn)工作的簽字材料、電話錄音、電子郵件等證明文檔備查。

特此通知。

附表：1、客戶大戶報(bào)告表

2、非期貨公司會(huì)員大戶報(bào)告表

上海期貨交易所

2015年12月28日