各會(huì)員:

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)修訂的《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺管理規(guī)則（修訂）》已于2011年2月18日通過中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

附件：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺管理規(guī)則（修訂）

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

二○一一年二月二十八日

附件：

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺管理規(guī)則（修訂）

2007年 12月 26日中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)第二屆理事會(huì)第四次會(huì)議通過； 2010年 12月 22日第三屆理事會(huì)第三次會(huì)議修訂。

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) (以下簡稱協(xié)會(huì) )行業(yè)信息管理平臺 (以下簡稱信息平臺 )的使用和管理，根據(jù)《期貨公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨公司信息公示管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定制定本規(guī)則。

第二條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)信息平臺的設(shè)計(jì)開發(fā)、日常運(yùn)行和維護(hù)管理。

第三條 信息平臺中信息的填報(bào)、采集、保存和使用，應(yīng)當(dāng)遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。

第四條 協(xié)會(huì)及其他相關(guān)部門工作人員因使用信息平臺而知悉相關(guān)非公開信息的，應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)。

第二章 信息平臺的功能

第五條 信息平臺具備期貨公司信息管理、期貨從業(yè)人員信息管理、期貨從業(yè)人員資格考試（以下簡稱資格考試）成績管理、期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息管理等功能。

期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息管理規(guī)則另行規(guī)定。

第六條 期貨公司信息管理主要包括公司基本信息、經(jīng)營信息、財(cái)務(wù)信息、誠信信息等。

第七條 期貨從業(yè)人員信息管理主要包括期貨從業(yè)人員基本信息、任職信息、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、培訓(xùn)情況、工作履歷、誠信信息等。

第八條 資格考試成績管理主要包括參加資格考試人員的個(gè)人信息、考試科目、考試時(shí)間和考試成績等。

第三章 信息報(bào)送

第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)要求，準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地在信息平臺中填報(bào)信息。

第十條 期貨公司填報(bào)的所有歷史信息均由信息平臺統(tǒng)一自動(dòng)存檔并長期保存。

第十一條 期貨公司應(yīng)對其填報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。協(xié)會(huì)有權(quán)對所填報(bào)信息進(jìn)行核查，并督促期貨公司對虛假、不準(zhǔn)確、遺漏或已過期的信息進(jìn)行修改、補(bǔ)充等操作。

第十二條 期貨公司發(fā)現(xiàn)其所報(bào)送的信息不準(zhǔn)確時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正并報(bào)告協(xié)會(huì)。

第十三條 協(xié)會(huì)認(rèn)為期貨公司報(bào)送的信息不準(zhǔn)確時(shí)，可以要求其進(jìn)行復(fù)核。期貨公司應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)核通知之日起 10個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。

第十四條 期貨公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)在 5個(gè)工作日內(nèi)在信息平臺中更新信息，并向協(xié)會(huì)提交書面材料：

（一）變更名稱；

（二）變更住所或者營業(yè)場所；

（三）變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人；

（四）變更注冊資本；

（五）變更經(jīng)營范圍；

（六）變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（七）設(shè)立或者終止分支機(jī)構(gòu)；

（八）合并、分立或者變更公司形式；

（九）變更與協(xié)會(huì)的聯(lián)系方式；

（十） 協(xié)會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形 。

第十五條 期貨公司因違法違規(guī)行為受到以下處罰或處分的，應(yīng)當(dāng)在 5個(gè)工作日內(nèi)在信息平臺中填報(bào)相關(guān)信息：

（一）受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或行政監(jiān)管措施的；

（二）受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰的；

（三）受到工商、稅務(wù)等部門行政處罰的；

（四） 受到期貨交易所等行業(yè)自律組織處分的 。

期貨公司應(yīng)同時(shí)向協(xié)會(huì)提交書面報(bào)告，并附上相關(guān)處罰證明材料復(fù)印件。

第十六條 期貨從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的，其所在期貨公司應(yīng)在 5個(gè)工作日內(nèi)在信息平臺中填報(bào)信息：

(一 )期貨公司聘用期貨從業(yè)人員的；

(二 )期貨從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的；

(三 )期貨從業(yè)人員在職期間從業(yè)信息發(fā)生變化的；

(四 ) 受到中國證監(jiān)會(huì)等有權(quán)機(jī)關(guān)處理的；

( 五 )協(xié)會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

第四章 信息公示

第十七條 協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站公布通過資格考試的人員名單，參加資格考試的人員可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢考試成績。

第十八條 期貨公司通過信息平臺， 將公司基本情況、歷史情況、分支機(jī)構(gòu)情況、高級管理人員及期貨從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠信記錄以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息向社會(huì)公開。

第十九條 社會(huì)公眾可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司和期貨從業(yè)人員的公示信息。必要時(shí)，協(xié)會(huì)應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求向相關(guān)部門提供信息平臺中的有關(guān)檔案信息。

第二十條 任何單位和個(gè)人對公示信息有異議的，均可向協(xié)會(huì)反映。協(xié)會(huì)應(yīng)予以核實(shí)，并對不真實(shí)、不完整或不準(zhǔn)確的信息按規(guī)定予以修改或更新。

第五章 信息平臺管理

第二十一條 期貨公司應(yīng)指定專門的管理員使用信息平臺，管理員應(yīng)履行以下職責(zé)：

(一 )管理本公司的賬號和密碼；

(二 )負(fù)責(zé)本公司及其期貨從業(yè)人員信息的填報(bào)和更新工作，嚴(yán)格按照協(xié)會(huì)的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地在信息平臺中填報(bào)信息。

第二十二條 期貨公司獲得信息平臺賬號和密碼后，可依相應(yīng)權(quán)限進(jìn)行信息的填報(bào)、修改、查詢和從業(yè)資格申請。

第二十三條 為保障信息平臺的安全運(yùn)行，期貨公司應(yīng)遵守下列操作規(guī)定：

(一 )嚴(yán)格按照預(yù)先設(shè)定的操作權(quán)限操作，嚴(yán)禁越權(quán)操作，應(yīng)對自己賬號下的所有操作負(fù)責(zé)；

(二 )在聯(lián)網(wǎng)操作過程中，如發(fā)現(xiàn)輸入的信息有誤，應(yīng)通過系統(tǒng)提供的功能進(jìn)行修改。

(三 )采取嚴(yán)密的安全措施，禁止無關(guān)人員使用與信息平臺有關(guān)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；

(四 )首次登錄信息平臺后，必須修改初始密碼；

(五 )管理員不得泄露自己保管的賬號和密碼；

(六 )管理員的密碼按權(quán)限級別嚴(yán)格控制，應(yīng)定期更換密碼。

第六章 紀(jì)律懲戒

第二十四條 任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得故意提供錯(cuò)誤及虛假信息，或違反本規(guī)則的規(guī)定使用協(xié)會(huì)信息平臺。

會(huì)員及其工作人員違反本管理規(guī)則的，按照協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定處理。

第二十五條 非會(huì)員機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會(huì)要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取下列措施，同時(shí)記入其誠信檔案：

(一 )訓(xùn)誡；

(二 )公開譴責(zé)；

(三 )暫停受理其期貨從業(yè)人員資格申請。

第七章 附則

第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第三章的有關(guān)規(guī)定報(bào)送在職的無期貨從業(yè)資格人員的信息。

第二十七條 以下機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第三章、第五章的有關(guān)規(guī)定填報(bào)期貨從業(yè)人員信息，使用信息平臺：

（一）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

（二）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

第二十八條 本規(guī)則的解釋權(quán)歸協(xié)會(huì)理事會(huì)。

第二十九條 本規(guī)則已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自頒布之日起實(shí)施。

2002年 12月 17日頒布的《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫管理暫行規(guī)定》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實(shí)施辦法》同時(shí)廢止。