特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引

（暫行）

為了進一步明確特殊單位客戶統(tǒng)一開戶的業(yè)務(wù)操作要求，根據(jù)修訂后的《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》（以下簡稱《開戶管理規(guī)定》），制定本暫行指引。

一、本指引適用范圍

1、本指引適用于特殊單位客戶。特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的客戶。

特殊單位客戶開戶除了應(yīng)遵循《開戶管理規(guī)定》和本指引要求，還應(yīng)遵循各期貨交易所有關(guān)特殊單位客戶開戶的其他規(guī)定和要求。

2、監(jiān)控中心、期貨交易所和期貨公司相關(guān)系統(tǒng)需針對特殊單位客戶開戶的需要進行改造和升級。本指引規(guī)定的開戶流程適用于系統(tǒng)改造完成前的過渡期。系統(tǒng)改造完成后，特殊單位客戶開戶將直接通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行，屆時本指引將根據(jù)調(diào)整后的流程進行修訂，開戶材料等其他內(nèi)容也將視過渡期實踐工作情況進行適當調(diào)整和完善。

二、特殊單位客戶開戶的實名制要求

（一）境內(nèi)特殊單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照。特殊單位客戶提交的組織機構(gòu)代碼信息應(yīng)與組織機構(gòu)代碼證記載內(nèi)容一致。

（二）特殊單位客戶提交的開戶材料中記載的名稱、證件號碼和編號、銀行賬號（包括其分戶管理資產(chǎn)的名稱和相關(guān)號碼）等應(yīng)與相關(guān)證件和文件記載內(nèi)容一致。

（三）期貨經(jīng)紀合同中客戶名稱與特殊單位客戶名稱一致。

（四）特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確。

三、審核和檢查要求

（一）期貨公司對特殊單位客戶進行實名制全面審核，并對特殊單位客戶提交開戶資料的真實、準確和完整性進行審核。

（二）各期貨交易所對前款實名制要求中（一）、（二）、（四）項內(nèi)容進行檢查，并對特殊單位客戶分戶管理資產(chǎn)是否遵守一戶一碼原則進行檢查。

四、期貨交易所對各類分戶管理資產(chǎn)發(fā)放交易編碼、進行一戶一碼管理的依據(jù)

1、“證券公司自營”類：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號；

2、“證券公司集合資產(chǎn)管理計劃”類：證監(jiān)會批復文號（證監(jiān)許可（20**）**號）；

3、“證券公司定向資產(chǎn)管理計劃”類： 認購該產(chǎn)品（或參與該計劃）的個人的“身份證號碼”或單位的“組織機構(gòu)代碼”；

4、“證券投資基金”類：基金部備案確認函文號（基金部函（20**）**號）；

5、“基金管理公司特定客戶證券投資產(chǎn)品”類：證監(jiān)會備案登記編號（資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)備案登記表B表）；

6、“合格境外機構(gòu)投資者”類：人民幣特殊賬戶賬號。期貨交易所應(yīng)對期貨公司填報的“人民幣特殊賬戶賬號”與國家外匯管理局頒發(fā)的關(guān)于投資額度及開立相應(yīng)人民幣特殊賬戶的批復文件的一致性進行復核，并據(jù)此分配交易編碼、進行一戶一碼管理；

7、信托公司信托產(chǎn)品類：信托產(chǎn)品合同編號。期貨交易所應(yīng)對期貨公司填報的“信托產(chǎn)品合同編號” 與信托產(chǎn)品合同的一致性進行復核，并據(jù)此分配交易編碼。

如存在一個文件同時涉及多個產(chǎn)品的情況，則在文號后增加字段（以文件中批復或備案對象順序1、2、3、…按序取值），作為交易編碼發(fā)放依據(jù)。

五、過渡期交易編碼申請、注銷及客戶資料修改流程

期貨公司為特殊單位客戶申請交易編碼，應(yīng)當按要求填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》，準備相關(guān)申請材料。經(jīng)與相關(guān)期貨交易所溝通后提交申請材料，并根據(jù)期貨交易所指導通過交易所專用系統(tǒng)申請?zhí)厥鈫挝豢蛻艚灰拙幋a。期貨交易所按照自身規(guī)則，對期貨公司提交的申請進行一戶一碼檢查，并分配交易編碼。

期貨公司申請注銷特殊單位客戶交易編碼或修改特殊單位客戶資料，應(yīng)向相關(guān)期貨交易所申請辦理。如果分戶管理資產(chǎn)存在存續(xù)期，在存續(xù)期結(jié)束后，期貨公司應(yīng)及時注銷有關(guān)交易編碼。

期貨交易所將過渡期開戶資料以適當方式報監(jiān)控中心備案。

附件1：《特殊單位客戶交易編碼申請表》（各類特殊單位客戶通用）

附件2：證券公司自營期貨交易編碼申請材料及《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

附件3：證券集合資產(chǎn)管理期貨交易編碼申請材料要求及《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

附件4：證券定向資產(chǎn)管理期貨交易編碼申請材料要求及《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

附件5：證券投資基金期貨交易編碼申請材料要求及《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

附件6：基金管理公司特定客戶證券投資產(chǎn)品期貨交易編碼申請材料要求及《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

附件7：合格境外機構(gòu)投資者期貨交易編碼申請材料要求及《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

附件8：信托公司信托產(chǎn)品期貨交易編碼申請材料要求及《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明
附件1：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》

第一聯(lián)：交易所留存   第二聯(lián)：期貨公司留存   第三聯(lián)：特殊單位客戶留存   第四聯(lián)：托管人留存

注：上海期貨交易所簡稱為“上期所”，鄭州商品交易所簡稱為“鄭商所”，大連商品交易所簡稱為“大商所”，中國金融期貨交易所簡稱為“中金所”。

附件2-1：

證券公司自營期貨交易編碼申請材料要求

期貨公司為從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)申請證券自營期貨交易編碼，應(yīng)當對客戶提供的申請材料進行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：

1、《特殊單位客戶交易編碼申請表》；

2、證券公司董事會同意證券自營業(yè)務(wù)參與期貨交易的決議文件復印件及所在地證監(jiān)局出具的報備回執(zhí)復印件（加蓋證券公司公章）；

3、證券公司營業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機構(gòu)代碼證復印件（加蓋證券公司公章）；

4、中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證正副本復印件（加蓋證券公司公章）；

5、證券公司法定代表人證明書及法定代表人身份證明文件復印件（加蓋證券公司公章）；

6、期貨公司法定代表人授權(quán)委托書（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；

7、期貨公司開戶經(jīng)辦人身份證明文件及復印件。

附件2-2：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

（證券自營）

特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)填報《申請表》的有關(guān)具體要求如下：

1、特殊單位客戶名稱—證券公司全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。

2、特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。

3、法定代表人

（1）姓名—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致；

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

4、營業(yè)執(zhí)照正本號—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。

5、組織機構(gòu)代碼—應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

6、附加碼—提取“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號”中字母及數(shù)字部分作為附加碼，此外，作為證券類客戶，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“S”。例如：SXZ29131000。

7、單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨資企業(yè)、其他有限責任公司、股份有限公司、私營獨資企業(yè)、私營有限責任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟組織、國家機關(guān)、社會團體、事業(yè)單位、國際組織。該項目為選項式。

8、注冊資本（幣種）—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

9、稅務(wù)登記號—按照實際填寫。

10、Email—公司郵箱地址。

11、聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

12、郵政編碼—有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。

13、內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。

14、經(jīng)營范圍—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。

15、注冊地址—注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

16、投資者類型—選項式。應(yīng)當選擇“證券公司—自營”前面的“□”。

17、分戶管理資產(chǎn)名稱—無須填寫。

18、分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當選中該類前面的“□”。該項目可多選。

19、交易編碼對應(yīng)名稱—證券公司簡稱—證券自營。

20、分戶管理資產(chǎn)編碼—經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號。

21、開戶銀行—基本賬戶。

22、銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

23、期貨結(jié)算賬戶信息

（1）賬戶戶名—按照實際填寫。

（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項）

（4）開戶行網(wǎng)點—填寫開戶的支行即可。

24、分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡主賬戶編號。

25、投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。

26、投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。

27、存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。

28、分戶管理資產(chǎn)負責人及聯(lián)系方式

（1）姓名—主管自營業(yè)務(wù)部門的負責人。

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該負責人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

29、開戶代理人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證。

（3）證件號碼—公民身份號碼，與有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（5）郵政編碼—有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（6）聯(lián)系地址—聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

30、指定下單人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（5）郵政編碼—按實際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實際情況填寫。

31、資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

32、結(jié)算單確認人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

33、開戶營業(yè)部—該項申請中金所交易編碼時填寫。

34、營業(yè)部代碼—該項申請中金所交易編碼時填寫。

附件3-1：

證券集合資產(chǎn)管理期貨交易編碼

申請材料要求

期貨公司為具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)申請集合資產(chǎn)管理計劃期貨交易編碼，應(yīng)當對客戶提供的申請材料進行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：

1、《特殊單位客戶交易編碼申請表》；

2、證券公司董事會同意證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與期貨交易的決議文件復印件及所在地證監(jiān)局出具的報備回執(zhí)復印件（加蓋證券公司公章）；

3、證券公司營業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機構(gòu)代碼證復印件（加蓋證券公司公章）；

4、中國證監(jiān)會頒布的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證正副本復印件（加蓋證券公司公章）；

5、中國證監(jiān)會頒發(fā)的關(guān)于批準證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件復印件（加蓋證券公司公章）；

6、中國證監(jiān)會關(guān)于審查集合資產(chǎn)管理計劃通過的書面文件的復印件（加蓋證券公司公章）；

7、證券公司集合資產(chǎn)管理合同復印件（加蓋證券公司公章）；

8、證券公司與托管人簽訂的托管協(xié)議復印件（加蓋單位公章）；

9、托管人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件（加蓋托管人公章）；

10、托管人取得證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的證明文件的復印件（加蓋托管人公章）；

11、預(yù)留印鑒卡；（一式兩份。印鑒卡正面蓋托管業(yè)務(wù)專用章和期貨交易編碼業(yè)務(wù)經(jīng)辦人名章，反面加蓋托管人公章。托管人再次受托為其他特殊單位客戶申請開立期貨交易編碼時，交易所憑預(yù)留印鑒卡確認其受托辦理期貨交易編碼業(yè)務(wù)的資格。）

12、證券公司法定代表人證明書及法定代表人身份證明文件復印件（加蓋證券公司公章）；

13、期貨公司法定代表人授權(quán)委托書（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；

14、期貨公司開戶經(jīng)辦人身份證明文件及復印件。

注：①證券公司為參與期貨交易而變更集合資產(chǎn)管理合同的，應(yīng)提交中國證監(jiān)會同意合同變更的批復文件。

②如證券公司、托管人再次申請開立此類賬戶，材料（2）、（3）、（4）、（5）、（9）、（10）、（11）、（12）未發(fā)生變更的，無須再次提供；

③限額特定資產(chǎn)管理計劃已開立套期保值、套利、投機任一交易編碼的，再次申請其他類型交易編碼時，如其他申請材料未發(fā)生變更的，只需提交《特殊單位客戶交易編碼申請表》。

附件3-2：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

（證券集合資產(chǎn)管理）

特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。申請集合資產(chǎn)管理計劃期貨交易編碼的證券經(jīng)營機構(gòu)填報《申請表》時，應(yīng)按以下要求填寫：

1、特殊單位客戶名稱—證券公司全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。

2、特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。

3、法定代表人

（1）姓名—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致；

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

4、營業(yè)執(zhí)照正本號—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。

5、組織機構(gòu)代碼—應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

6、附加碼—提取“證監(jiān)許可（20**）**號（證監(jiān)會批復文號）”中數(shù)字部分作為附加碼；如果一份證監(jiān)會批文中涉及多個產(chǎn)品，以文件中批復或備案對象順序1、2、3、…按序取值，在附加碼后增加相應(yīng)編號，如“-1”、“-2”等。此外，作為證券類客戶，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“S”。例如：S20101653-1。

7、單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨資企業(yè)、其他有限責任公司、股份有限公司、私營獨資企業(yè)、私營有限責任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟組織、國家機關(guān)、社會團體、事業(yè)單位、國際組織。該項目為選項式。

8、注冊資本（幣種）—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

9、稅務(wù)登記號-按照實際填寫。

10、Email—公司郵箱地址。

11、聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

12、郵政編碼-有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。

13、內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。

14、經(jīng)營范圍—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。

15、注冊地址-注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

16、投資者類型—選項式。應(yīng)當選擇“證券公司—集合資產(chǎn)理財（集合資產(chǎn)管理）”前面的“□”。

17、分戶管理資產(chǎn)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃全稱。

18、分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當選中該類前面的“□”。該項目可多選。

19、交易編碼對應(yīng)名稱—證券公司簡稱—托管人簡稱—集合資產(chǎn)管理計劃全稱（注：托管人簡稱對照表附后）。

20、分戶管理資產(chǎn)編碼—證監(jiān)許可（20**）**號（證監(jiān)會批復文號）。

21、開戶銀行-按照實際填寫。

22、銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

23、期貨結(jié)算賬戶信息

（1）賬戶戶名-按照實際填寫。

（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項）

（4）開戶行網(wǎng)點—填寫開戶的支行即可。

24、分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡編號。

25、投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。

26、投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。

27、存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。

28、分戶管理資產(chǎn)負責人及聯(lián)系方式

（1）姓名—集合資產(chǎn)管理計劃負責人。

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼-公民身份號碼，與該負責人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

29、開戶代理人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證。

（3）證件號碼—公民身份號碼，與有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（5）郵政編碼-有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（6）聯(lián)系地址-聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

30、指定下單人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（5）郵政編碼—按實際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實際情況填寫。

31、資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

32、結(jié)算單確認人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

33、開戶營業(yè)部—該項申請中金所交易編碼時填寫。

34、營業(yè)部代碼—該項申請中金所交易編碼時填寫。

35、托管人信息

（1）托管人名稱：按照實際填寫。

（2）組織機構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

（3）機構(gòu)注冊資本(幣種)：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

（4）營業(yè)執(zhí)照號：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊號一致。

（5）稅務(wù)登記號：按照實際填寫。

（6）開戶銀行：按照實際填寫。

（7）銀行賬號：按照實際填寫。

（8）聯(lián)系地址：托管部門地址。聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

（9）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（10）法定代表人、開戶授權(quán)人、聯(lián)系人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話（有關(guān)填寫說明同開戶代理人）。

附件3-3：

托管人名稱全稱簡稱對照表

附件4-1：

證券定向資產(chǎn)管理期貨交易編碼

申請材料要求

期貨公司為具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)申請定向資產(chǎn)管理計劃期貨交易編碼，應(yīng)當對客戶提供的申請材料進行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：

1、《特殊單位客戶交易編碼申請表》；

2、證券公司董事會同意證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與期貨交易的決議文件復印件及所在地證監(jiān)局出具的報備回執(zhí)復印件（加蓋證券公司公章）；

3、中國證監(jiān)會頒發(fā)的關(guān)于批準客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復的復印件（加蓋證券公司公章）；未在證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部部函【2008】328號文中列示的證券公司在首次申請時，還需提供所屬證監(jiān)局出具核查其符合開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求的確認函；

4、證券公司營業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機構(gòu)代碼證復印件（加蓋證券公司公章）；

5、證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證正副本復印件（加蓋證券公司公章）；

6、證券公司和投資者簽訂的定向資產(chǎn)管理合同復印件（加蓋證券公司公章）；

7、投資者有效身份證明文件復印件（加蓋證券公司公章，機構(gòu)投資者還需加蓋機構(gòu)公章）；

8、預(yù)留印鑒卡；（一式兩份。印鑒卡正面蓋托管業(yè)務(wù)專用章和期貨交易編碼業(yè)務(wù)經(jīng)辦人名章，反面加蓋托管人公章。托管人再次受托為其他特殊單位客戶申請開立期貨交易編碼時，交易所憑預(yù)留印鑒卡確認其受托辦理期貨交易編碼業(yè)務(wù)的資格。）

9、證券公司法定代表人證明書及法定代表人身份證明文件復印件（加蓋證券公司公章）；

10、期貨公司法定代表人授權(quán)委托書原件（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；

11、期貨公司開戶經(jīng)辦人身份證明文件及復印件。

注：①如證券公司再次申請開立此類賬戶，材料（2）、（3）、（4）、（5）、（8）、（9）未發(fā)生變更的，無須再次提供;

②已開立套期保值、套利、投機任一交易編碼的，再次申請其他類型交易編碼時，如其他申請材料未發(fā)生變更的，只需提交《特殊單位客戶交易編碼申請表》。

附件4-2：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

（證券定向資產(chǎn)管理）

特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。申請定向資產(chǎn)管理計劃期貨交易編碼的證券經(jīng)營機構(gòu)填報《申請表》時，應(yīng)按以下要求填寫：

1、特殊單位客戶名稱—證券公司全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。

2、特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。

3、法定代表人

（1）姓名—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致；

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

4、營業(yè)執(zhí)照正本號—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。

5、組織機構(gòu)代碼—應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

6、附加碼—提取“個人客戶身份證號或單位客戶組織機構(gòu)代碼”中字母和數(shù)字部分作為附加碼。如果個人客戶提供的身份證號為15位，則應(yīng)按正常升位至18位的身份證號碼作為附加碼。此外，作為證券類客戶，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“S”。例如：S707743879、S110102197605180579。

7、單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨資企業(yè)、其他有限責任公司、股份有限公司、私營獨資企業(yè)、私營有限責任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟組織、國家機關(guān)、社會團體、事業(yè)單位、國際組織。該項目為選項式。

8、注冊資本（幣種）—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

9、稅務(wù)登記號—按照實際填寫。

10、Email—公司郵箱地址。

11、聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

12、郵政編碼—有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。

13、內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。

14、經(jīng)營范圍—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。

15、注冊地址—注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

16、投資者類型—選項式。應(yīng)當選擇“證券公司—定向資產(chǎn)理財（定向資產(chǎn)管理）”前面的“□”。

17、分戶管理資產(chǎn)名稱—定向資產(chǎn)管理客戶全稱。

18、分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當選中該類前面的“□”。該項目可多選。

19、交易編碼對應(yīng)名稱—證券公司簡稱—托管人簡稱—定向資產(chǎn)管理客戶全稱（注：托管人簡稱對照表附后）。

20、分戶管理資產(chǎn)編碼—個人客戶身份證號或單位客戶組織機構(gòu)代碼。

21、開戶銀行—按照實際填寫。

22、銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

23、期貨結(jié)算賬戶信息

（1）賬戶戶名—按照實際填寫。

（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項）

（4）開戶行網(wǎng)點—填寫開戶的支行即可。

24、分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡編號。

25、投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。

26、投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。

27、存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。

28、分戶管理資產(chǎn)負責人及聯(lián)系方式

（1）姓名—定向資產(chǎn)管理計劃負責人。

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該負責人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

29、開戶代理人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證。

（3）證件號碼—公民身份號碼，與有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（5）郵政編碼—有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（6）聯(lián)系地址—聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

30、指定下單人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（5）郵政編碼—按實際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實際情況填寫。

31、資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

32、結(jié)算單確認人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

33、開戶營業(yè)部—該項申請中金所交易編碼時填寫。

34、營業(yè)部代碼—該項申請中金所交易編碼時填寫。

35、托管人信息

（1）托管人名稱：按照實際填寫。

（2）組織機構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

（3）機構(gòu)注冊資本(幣種)：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

（4）營業(yè)執(zhí)照號：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊號一致。

（5）稅務(wù)登記號：按照實際填寫。

（6）開戶銀行：按照實際填寫。

（7）銀行賬號：按照實際填寫。

（8）聯(lián)系地址：托管部門地址。聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

（9）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（10）法定代表人、開戶授權(quán)人、聯(lián)系人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話（有關(guān)填寫說明同開戶代理人）。

附件4-3：

托管人名稱全稱簡稱對照表

附件5-1：

證券投資基金期貨交易編碼

申請材料要求

期貨公司為證券投資基金申請期貨交易編碼，應(yīng)當對客戶提供的申請材料進行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：

1、《特殊單位客戶交易編碼申請表》；

2、基金管理公司董事會批準公司從事期貨交易的投資決策流程和風險控制制度的決議文件復印件（加蓋基金管理公司公章）；

3、中國證監(jiān)會同意該證券投資基金設(shè)立的證明文件復印件（加蓋基金管理公司公章）；

4、證券投資基金基金合同復印件（加蓋基金管理公司公章）；

5、基金管理公司營業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機構(gòu)代碼證復印件（加蓋基金管理公司公章）；

6、托管人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件（加蓋托管人公章）；

7、中國證監(jiān)會、中國人民銀行關(guān)于核準基金托管人資格的批復復印件（加蓋托管人公章）；

8、預(yù)留印鑒卡；（一式兩份。印鑒卡正面蓋托管業(yè)務(wù)專用章和期貨交易編碼業(yè)務(wù)經(jīng)辦人名章，反面加蓋托管人公章。托管人再次受托為其他特殊單位客戶申請開立期貨交易編碼時，交易所憑預(yù)留印鑒卡確認其受托辦理期貨交易編碼業(yè)務(wù)的資格。）

9、基金管理公司法定代表人證明書及法定代表人身份證明文件復印件（加蓋基金管理公司公章）；

10、期貨公司法定代表人授權(quán)委托書（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；

11、期貨公司開戶經(jīng)辦人身份證明文件及復印件。

注：如基金管理公司、托管人再次申請辦理此類業(yè)務(wù)時，材料（2）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）未發(fā)生變更的，則無須再次提供。

附件5-2：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

（證券投資基金）

特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。證券投資基金填報《申請表》時，應(yīng)按以下要求填寫：

1、特殊單位客戶名稱—基金管理公司全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。

2、特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。

3、法定代表人

（1）姓名—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致；

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

4、營業(yè)執(zhí)照正本號—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。

5、組織機構(gòu)代碼—應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

6、附加碼—提取“基金部函（20**）**號（基金部備案確認函文號）”中數(shù)字部分作為附加碼；如果一份證監(jiān)會批文中涉及多個產(chǎn)品，以文件中批復或備案對象順序1、2、3、…按序取值，在附加碼后增加相應(yīng)編號，如“-1”、“-2”等。此外，作為基金類客戶，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“F”。例如：F20110456-1。

7、單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨資企業(yè)、其他有限責任公司、股份有限公司、私營獨資企業(yè)、私營有限責任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟組織、國家機關(guān)、社會團體、事業(yè)單位、國際組織。該項目為選項式。

8、注冊資本（幣種）—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

9、稅務(wù)登記號—按照實際填寫。

10、Email—公司郵箱地址。

11、聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

12、郵政編碼—有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。

13、內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。

14、經(jīng)營范圍—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。

15、注冊地址—注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

16、投資者類型—選項式。應(yīng)當選擇“基金公司—開放式基金（不包括ETF）”前面的“□”。

17、分戶管理資產(chǎn)名稱—證券投資基金全稱。

18、分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當選中該類前面的“□”。該項目可多選。

19、交易編碼對應(yīng)名稱—基金公司簡稱—托管人簡稱—證券投資基金全稱（注：基金公司簡稱為公司全稱中去除“管理”或“管理有限”；托管人簡稱對照表附后）。

20、分戶管理資產(chǎn)編碼—基金部函（20**）**號（基金部備案確認函文號）。

21、開戶銀行—按照實際填寫。

22、銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

23、期貨結(jié)算賬戶信息

（1）賬戶戶名—按照實際填寫。

（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項）

（4）開戶行網(wǎng)點—填寫開戶的支行即可。

24、分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡編號。

25、投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。

26、投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。

27、存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。

28、分戶管理資產(chǎn)負責人及聯(lián)系方式

（1）姓名—督察長。

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該負責人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

29、開戶代理人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證。

（3）證件號碼—公民身份號碼，與有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（5）郵政編碼—有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（6）聯(lián)系地址—聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

30、指定下單人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（5）郵政編碼—按實際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實際情況填寫。

31、資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

32、結(jié)算單確認人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

33、開戶營業(yè)部—該項申請中金所交易編碼時填寫。

34、營業(yè)部代碼—該項申請中金所交易編碼時填寫。

35、托管人信息

（1）托管人名稱：按照實際填寫。

（2）組織機構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

（3）機構(gòu)注冊資本(幣種)：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

（4）營業(yè)執(zhí)照號：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊號一致。

（5）稅務(wù)登記號：按照實際填寫。

（6）開戶銀行：按照實際填寫。

（7）銀行賬號：按照實際填寫。

（8）聯(lián)系地址：托管部門地址。聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

（9）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（10）法定代表人、開戶授權(quán)人、聯(lián)系人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話（有關(guān)填寫說明同開戶代理人）。

附件5-3：

托管人名稱全稱簡稱對照表

附件6-1：

基金管理公司特定客戶證券投資產(chǎn)品期貨

交易編碼申請材料要求

期貨公司為具有特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的基金管理公司申請證券投資產(chǎn)品期貨交易編碼，應(yīng)當對客戶提供的申請材料進行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：

1、《特殊單位客戶交易編碼申請表》；

2、基金管理公司董事會批準公司從事期貨交易的投資決策流程和風險控制制度的決議文件復印件（加蓋基金管理公司公章）；

3、中國證監(jiān)會出具的該基金管理公司取得特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件復印件（加蓋基金管理公司公章）；

4、中國證監(jiān)會出具的該特定客戶證券投資產(chǎn)品設(shè)立的證明文件復印件（加蓋基金管理公司公章）；

5、基金管理公司和客戶簽訂的特定資產(chǎn)管理合同復印件（加蓋基金管理公司公章）；

6、基金管理公司營業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機構(gòu)代碼證復印件（加蓋基金管理公司公章）；

7、托管人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件（加蓋托管人公章）；

8、中國證監(jiān)會、中國人民銀行關(guān)于核準基金托管人資格的批復復印件（加蓋托管人公章）；

9、預(yù)留印鑒卡；（一式兩份。印鑒卡正面蓋托管業(yè)務(wù)專用章和期貨交易編碼業(yè)務(wù)經(jīng)辦人名章，反面加蓋托管人公章。托管人再次受托為其他特殊單位客戶申請開立期貨交易編碼時，交易所憑預(yù)留印鑒卡確認其受托辦理期貨交易編碼業(yè)務(wù)的資格。）

10、基金管理公司法定代表人證明書及法定代表人身份證明文件復印件（加蓋基金管理公司公章）；

11、期貨公司法定代表人授權(quán)委托書原件（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；

12、期貨公司開戶經(jīng)辦人身份證明文件及復印件。

注：①如基金管理公司、托管人再次申請辦理此類業(yè)務(wù)時，材料（2）、（3）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）未發(fā)生變更的，則無須再次提供;

②同一個分戶管理資產(chǎn)已開立套期保值、套利、投機任一交易編碼的，再次申請其他類型交易編碼時，如其他申請材料未發(fā)生變更的，只需提交《特殊單位客戶交易編碼申請表》。

附件6-2：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

（基金管理公司特定客戶證券投資產(chǎn)品）

特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。申請?zhí)囟蛻糇C券投資資產(chǎn)管理期貨交易編碼的基金管理公司填報《申請表》時，應(yīng)按以下要求填寫：

1、特殊單位客戶名稱—基金管理公司全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。

2、特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。

3、法定代表人

（1）姓名—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致；

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

4、營業(yè)執(zhí)照正本號—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。

5、組織機構(gòu)代碼—應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

6、附加碼—提取“證監(jiān)會備案登記編號（資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)備案登記表B表）”中字母和數(shù)字部分作為附加碼；如果一份證監(jiān)會批文中涉及多個產(chǎn)品，以文件中批復或備案對象順序1、2、3、…按序取值，在附加碼后增加相應(yīng)編號，如“-1”、“-2”等。此外，作為基金類客戶，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“F”。例如：F2011692-1。

7、單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨資企業(yè)、其他有限責任公司、股份有限公司、私營獨資企業(yè)、私營有限責任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟組織、國家機關(guān)、社會團體、事業(yè)單位、國際組織。該項目為選項式。

8、注冊資本（幣種）—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

9、稅務(wù)登記號—按照實際填寫。

10、Email—公司郵箱地址。

11、聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

12、郵政編碼—有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。

13、內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。

14、經(jīng)營范圍—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。

15、注冊地址—注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

16、投資者類型—選項式。應(yīng)當選擇“基金公司—基金專戶理財（特定客戶資產(chǎn)管理）”前面的“□”。

17、分戶管理資產(chǎn)名稱—特定客戶證券投資產(chǎn)品全稱。

18、分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當選中該類前面的“□”。該項目可多選。

19、交易編碼對應(yīng)名稱—基金公司簡稱—托管人簡稱—特定客戶證券投資產(chǎn)品全稱（注：基金公司簡稱為公司全稱中去除“管理”或“管理有限”；托管人簡稱對照表附后）。

20、分戶管理資產(chǎn)編碼—證監(jiān)會備案登記編號（資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)備案登記表B表）。

21、開戶銀行—按照實際填寫。

22、銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

23、期貨結(jié)算賬戶信息

（1）賬戶戶名—按照實際填寫。

（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項）

（4）開戶行網(wǎng)點—填寫開戶的支行即可。

24、分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡編號。

25、投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。

26、投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。

27、存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。

28、分戶管理資產(chǎn)負責人及聯(lián)系方式

（1）姓名—量化投資部門負責人。

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該負責人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

29、開戶代理人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證。

（3）證件號碼—公民身份號碼，與有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（5）郵政編碼—有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（6）聯(lián)系地址—聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

30、指定下單人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（5）郵政編碼—按實際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實際情況填寫。

31、資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

32、結(jié)算單確認人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

33、開戶營業(yè)部—該項申請中金所交易編碼時填寫。

34、營業(yè)部代碼—該項申請中金所交易編碼時填寫。

35、托管人信息

（1）托管人名稱：按照實際填寫。

（2）組織機構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

（3）機構(gòu)注冊資本(幣種)：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

（4）營業(yè)執(zhí)照號：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊號一致。

（5）稅務(wù)登記號：按照實際填寫。

（6）開戶銀行：按照實際填寫。

（7）銀行賬號：按照實際填寫。

（8）聯(lián)系地址：托管部門地址。聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

（9）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（10）法定代表人、開戶授權(quán)人、聯(lián)系人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話（有關(guān)填寫說明同開戶代理人）。

附件6-3：

托管人名稱全稱簡稱對照表

附件7-1：

合格境外機構(gòu)投資者期貨交易編碼

申請材料要求

期貨公司為合格境外機構(gòu)投資者申請期貨交易編碼，應(yīng)當對客戶提供的申請材料進行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：

1、《特殊單位客戶交易編碼申請表》；

2、中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復印件；

3、國家外匯管理局頒發(fā)的外匯登記證復印件；

4、國家外匯管理局頒發(fā)的關(guān)于投資額度及開立相應(yīng)人民幣特殊賬戶的批復文件復印件；

5、中國證監(jiān)會、中國人民銀行（中國銀監(jiān)會）關(guān)于批準托管人資格批復的復印件（加蓋托管人預(yù)留印鑒）；

6、托管人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件（加蓋托管人預(yù)留印鑒）；

7、預(yù)留印鑒卡；（一式兩份。印鑒卡正面蓋托管業(yè)務(wù)專用章和期貨交易編碼業(yè)務(wù)經(jīng)辦人名章，反面加蓋托管人公章。托管人再次受托為其他特殊單位客戶申請開立期貨交易編碼時，交易所憑預(yù)留印鑒卡確認其受托辦理期貨交易編碼業(yè)務(wù)的資格。）

8、合格境外機構(gòu)投資者對托管人的授權(quán)委托書原件及復印（如QFII自行簽署相關(guān)文件，可不提供）；

9、期貨公司法定代表人授權(quán)委托書原件（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；

10、期貨公司開戶經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；

11、交易所要求的其他材料。

注：如托管人再次申請辦理此類業(yè)務(wù)時，材料（5）、（6）、（7）未發(fā)生變更的，則無須再次提供。

附件7-2：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

（合格境外機構(gòu)投資者）

特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。合格境外機構(gòu)投資者填報《申請表》時，應(yīng)按以下要求填寫：

1、特殊單位客戶名稱—合格境外機構(gòu)投資者全稱。

2、特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。

3、法定代表人

（1）姓名—按照實際填寫；

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（3）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（4）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

4、營業(yè)執(zhí)照正本號—合格境外機構(gòu)投資者在此項應(yīng)填寫證券投資業(yè)務(wù)許可證編碼。

5、組織機構(gòu)代碼—合格境外機構(gòu)投資者在此項應(yīng)填寫外匯局人民幣特殊賬戶批復文件編號。

6、附加碼—選取“人民幣特殊賬戶賬號”作為附加碼，此外，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“Q”。例如：Q81-600001040009716。

7、單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨資企業(yè)、其他有限責任公司、股份有限公司、私營獨資企業(yè)、私營有限責任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟組織、國家機關(guān)、社會團體、事業(yè)單位、國際組織。該項目為選項式。

8、注冊資本（幣種）—按照實際填寫。

9、稅務(wù)登記號—注冊國或地區(qū)的稅務(wù)登記號。

10、Email—公司郵箱地址。

11、聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

12、郵政編碼—按實際情況填寫，如無可不填寫。

13、內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。

14、經(jīng)營范圍—按實際情況填寫，可多選。

15、注冊地址—按實際情況填寫。

16、投資者類型—選項式。應(yīng)當選擇“合格境外機構(gòu)投資者”前面的“□”。

17、分戶管理資產(chǎn)名稱—外匯局批復開立人民幣特殊賬戶名稱。

18、分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當選中該類前面的“□”。該項目可多選。

19、交易編碼對應(yīng)名稱—合格境外機構(gòu)投資者全稱—托管人簡稱—產(chǎn)品全稱（如有）（注：托管人簡稱對照表附后）。

20、分戶管理資產(chǎn)編碼—人民幣特殊賬戶賬號。

21、開戶銀行—按照實際填寫。

22、銀行賬號—人民幣特殊賬戶賬號。

23、期貨結(jié)算賬戶信息

（1）賬戶戶名—按照實際填寫。

（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項）

（4）開戶行網(wǎng)點—填寫開戶的支行即可。

24、分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡編號。

25、投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。

26、投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。

27、存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。

28、分戶管理資產(chǎn)負責人及聯(lián)系方式

（1）姓名—督查員。

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（3）證件類型—護照。

（4）證件號碼—護照號碼。

29、開戶代理人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證。

（3）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（5）郵政編碼—按實際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實際情況填寫。

30、指定下單人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（5）郵政編碼—按實際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實際情況填寫。

31、資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

32、結(jié)算單確認人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

33、開戶營業(yè)部—該項申請中金所交易編碼時填寫。

34、營業(yè)部代碼—該項申請中金所交易編碼時填寫。

35、托管人信息

（1）托管人名稱：按照實際填寫。

（2）組織機構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

（3）機構(gòu)注冊資本(幣種)：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

（4）營業(yè)執(zhí)照號：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊號一致。

（5）稅務(wù)登記號：按照實際填寫。

（6）開戶銀行：按照實際填寫。

（7）銀行賬號：按照實際填寫。

（8）聯(lián)系地址：聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

（9）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（10）法定代表人

①姓名—與該客戶有效身份證明文件的姓名一致。

②證件類型—身份證。

③證件號碼—公民身份號碼，與該客戶有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

④聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（11）開戶授權(quán)人、聯(lián)系人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話（有關(guān)填寫說明同上）。

附件7-3：

托管人名稱全稱簡稱對照表

附件8-1：

信托公司信托產(chǎn)品期貨交易編碼

申請材料要求

期貨公司為信托公司申請期貨交易編碼，應(yīng)當對客戶提供的申請材料進行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：

1、《特殊單位客戶交易編碼申請表》；

2、信托公司董事會同意開展期貨業(yè)務(wù)的決議文件復印件（加蓋信托公司公章）；

3、中國銀監(jiān)會頒發(fā)的關(guān)于期貨交易業(yè)務(wù)資格批復文件復印件（加蓋信托公司公章）；

4、中國銀監(jiān)會頒發(fā)的《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》復印件（加蓋信托公司公章）；

5、信托公司營業(yè)執(zhí)照（副本）及組織機構(gòu)代碼證復印件（加蓋信托公司公章）；

6、信托產(chǎn)品合同復印件，集合信托計劃還需提供《信托計劃募集完成情況說明》復印件（加蓋信托公司公章）；

7、信托公司法定代表人證明書及有效身份證明文件復印件（加蓋信托公司公章）；

8、期貨公司法定代表人授權(quán)委托書原件（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；

9、期貨公司開戶經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；

10、交易所要求的其他材料。

注：①如信托公司再次申請開立此類賬戶，材料（2）、（3）、（4）、（5）、（7）未發(fā)生變更的，無須再次提供；

②已開立套期保值、套利、投機任一交易編碼的，再次申請其他類型交易編碼時，如其他申請材料未發(fā)生變更，只需提交《特殊單位客戶交易編碼申請表》。

附件8-2：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

（信托公司信托產(chǎn)品）

特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。信托公司填報《申請表》時，應(yīng)按以下要求填寫：

1、特殊單位客戶名稱—信托公司全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。

2、特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。

3、法定代表人

（1）姓名—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致；

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

4、營業(yè)執(zhí)照正本號—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。

5、組織機構(gòu)代碼—應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

6、附加碼—選取“信托產(chǎn)品合同編號”作為附加碼，此外，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“T”。例如：T20110832。

7、單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨資企業(yè)、其他有限責任公司、股份有限公司、私營獨資企業(yè)、私營有限責任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟組織、國家機關(guān)、社會團體、事業(yè)單位、國際組織。該項目為選項式。

8、注冊資本（幣種）—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

9、稅務(wù)登記號—按照實際填寫。

10、Email—公司郵箱地址。

11、聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

12、郵政編碼—有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。

13、內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。

14、經(jīng)營范圍—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。

15、注冊地址—注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

16、投資者類型—選項式。應(yīng)當選擇“信托公司”前面的“□”。

17、分戶管理資產(chǎn)名稱—信托產(chǎn)品全稱。

18、分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當選中該類前面的“□”。該項目可多選。

19、交易編碼對應(yīng)名稱—信托公司簡稱—保管人簡稱—信托產(chǎn)品全稱（注：單一信托產(chǎn)品如無保管人“保管人簡稱”可不填寫；保管人簡稱對照表附后）。

20、分戶管理資產(chǎn)編碼—信托產(chǎn)品合同編號。

21、開戶銀行—按照實際填寫。

22、銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

23、期貨結(jié)算賬戶信息

（1）賬戶戶名—按照實際填寫。

（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項）

（4）開戶行網(wǎng)點—填寫開戶的支行即可。

24、分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡編號。

25、投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。

26、投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。

27、存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。

28、分戶管理資產(chǎn)負責人及聯(lián)系方式

（1）姓名—衍生產(chǎn)品部門負責人。

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該負責人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

29、開戶代理人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證。

（3）證件號碼—公民身份號碼，與有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（5）郵政編碼—有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（6）聯(lián)系地址—聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

30、指定下單人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機號碼等。

（5）郵政編碼—按實際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實際情況填寫。

31、資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

32、結(jié)算單確認人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

33、開戶營業(yè)部—該項申請中金所交易編碼時填寫。

34、營業(yè)部代碼—該項申請中金所交易編碼時填寫。

35、保管人信息

（1）保管人名稱：按照實際填寫。

（2）組織機構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

（3）機構(gòu)注冊資本(幣種)：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

（4）營業(yè)執(zhí)照號：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊號一致。

（5）稅務(wù)登記號：按照實際填寫。

（6）開戶銀行：按照實際填寫。

（7）銀行賬號：按照實際填寫。

（8）聯(lián)系地址：保管部門地址。聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項，“詳細地址”需要人工錄入。

（9）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（10）法定代表人、開戶授權(quán)人、聯(lián)系人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話（有關(guān)填寫說明同開戶代理人）。