一、居間人要求：

本辦法所稱居間人，也稱為中介人，是指受公司委托，為公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，公司按照約定向其支付報(bào)酬的機(jī)構(gòu)及自然人。

（1）居間人應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司居間人管理辦法（試行）》第七條規(guī)定的條件，明確知悉本人作為居間人的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。

（2）居間人應(yīng)當(dāng)不存在《期貨公司居間人管理辦法（試行）》第九條及第十條規(guī)定的禁止類情形。

（3）居間人獨(dú)立于公司之外，只在公司受托的范圍內(nèi)從事介紹有關(guān)業(yè)務(wù)，不存在其他任何委托關(guān)系，除因居間行為獲得居間報(bào)酬外，不享有公司發(fā)放的工資與其它福利。

二、居間人行為規(guī)范：

要求居間人堅(jiān)持投資者利益優(yōu)先原則，在投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同前履行下列程序：

（1）居間人應(yīng)當(dāng)全面了解投資者的投資需求和目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、流動(dòng)性偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，對(duì)投資者的投資能力進(jìn)行鑒別，將合格的投資者介紹給期貨公司。居間人履行合格投資者確認(rèn)程序并不免除期貨公司履行投資者適當(dāng)性義務(wù)。

（2）居間人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者告知居間身份，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。不故意隱瞞期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)或者故意夸大期貨投資的收益，不做不實(shí)、誤導(dǎo)的廣告與宣傳，不進(jìn)行欺詐活動(dòng)。居間人履行風(fēng)險(xiǎn)揭示程序并不免除期貨公司履行期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)。

三．居間人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（1）嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則、公司要求，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，配合監(jiān)管部門的檢查及調(diào)查工作。

（2）遵守誠實(shí)信用原則，忠實(shí)履行中介義務(wù)，積極促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

（3）保守因開展居間合作知悉的期貨公司商業(yè)秘密及投資者信息，不泄露或者轉(zhuǎn)遞給他人。

四．居間合作的業(yè)務(wù)范圍：

（1）向期貨公司介紹投資者，并促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

（2）向投資者介紹期貨公司的基本情況。

（3）向投資者介紹期貨投資的基本常識(shí)包括但不限于開戶、交易、追加保證金、強(qiáng)行平倉、資金存取等。

（4）向投資者介紹與期貨投資有關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關(guān)規(guī)定。

（5）向投資者傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料。

（6）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他活動(dòng)。

五、居間人不得從事下列行為：

（1）以任何形式參與期貨配資，變相非法集資或者融資。

（2）接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易，或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

（3）接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易。

（4）為投資者介紹代理人代其進(jìn)行期貨交易。

（5）隱瞞重要事實(shí)或者進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假 或者誤導(dǎo)投資者的信息，夸大或者片面宣傳投資業(yè)績，向投資者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾，誘使投資者進(jìn)行期貨交易 。

（6）采取攻擊、貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等不正當(dāng)手段招攬、爭(zhēng)搶客戶。

（7）利用投資者的資金、帳戶為本人或其他投資者謀取不正當(dāng)利益。

（8）故意欺詐、隱瞞與訂立居間合同有關(guān)的重要事項(xiàng)或提供虛假材料。

（9）虛構(gòu)或者擔(dān)任掛名居間人。

（10）要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費(fèi)用。

（11）委托他人代理其開展居間活動(dòng)。

（12）以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價(jià)位、 方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。

（13）假冒期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)員工。

（14）貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或期貨居間人。

（15）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，或者誘使投資者進(jìn)行不必要的期貨交易。

（16）干擾或者唆使、協(xié)助他人妨礙期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。

（17）為投資者提供集中交易場(chǎng)所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對(duì)外開展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向投資者發(fā)出容易使其對(duì)居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息。

（18）開展非法期貨投資咨詢服務(wù)。

（19）以期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義設(shè)立經(jīng)營服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)。

（20）泄露投資者的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。

（21）從事其他損害投資者利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的行為。

（22）從事法律法規(guī)、行業(yè)部門規(guī)章、自律規(guī)則及公司規(guī)定禁止的其他行為。

附1：期貨公司居間人管理辦法（試行）：

期貨公司居間人管理辦法（試行）.pdf