【以案說法】第六期 合規(guī)執(zhí)業(yè) 審慎履職 一、案件還原 2013年1月，某期貨公司的業(yè)務(wù)員李某找到沈某，向沈某推薦該期貨公司的保本無風(fēng)險(xiǎn)且年收益12％的理財(cái)產(chǎn)品。沈某同意后，李某于2013年1月9日為沈某辦理了開戶......more

【以案說法】第五期 揭示個(gè)股場(chǎng)外期權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 一、案件還原 2017年12月，鐘某、葉某1、葉某2在福建省福州市控制“福州某信息咨詢有限公司”，開始以公司化運(yùn)作模式實(shí)施詐騙活動(dòng)。該公司首先與劉某約定,利用其資......more

【以案說法】第四期 投資者適當(dāng)性知多少 一、 案件還原 原告夏某于2016年9月29日在被告某期貨公司處開設(shè)期貨交易賬號(hào)。夏某于2016年9月27日風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)時(shí)在“您認(rèn)為自己能夠承受的最大損失為”問題中選擇“......more

【以案說法】第三期 你了解強(qiáng)行平倉(cāng)嗎？一、 案件還原 2009年10月27日，原告倪某與被告某期貨公司簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，約定原告倪某委托被告某期貨公司按照其指令為其進(jìn)行期貨交易；在“通知與確認(rèn)”一節(jié)約定，為確......more

【以案說法】第二期 全權(quán)委托需謹(jǐn)慎 一、 案件還原 被告葛某系某期貨公司投資部經(jīng)理，2011年4月，原告吳某在被告所在期貨公司開立期貨賬戶，賬戶期初金額為人民幣5,993,610.53元。同年5月，被告接受原告全權(quán)委托......more