• 以私募基金名義非法集資警示案例2020-04-20

    以私募基金名義非法集資警示案例 案情簡(jiǎn)介　　2011年4月至9月間，桂某擔(dān)任南京匹億股權(quán)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱匹億公司）私募顧問(wèn)、助理私募經(jīng)理期間，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，與他人共同在南京市秦淮區(qū)金鑾巷9號(hào)華盈國(guó)際大廈，以......more

  • 打“大宗商品交易、文化藝術(shù)品交易”旗號(hào)，行非法期貨交易2019-04-23

    案例簡(jiǎn)介：投資者奚某通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在某大宗商品交易平臺(tái)開(kāi)設(shè)交易賬戶，進(jìn)行大宗商品的買入和賣出，交易價(jià)格由該平臺(tái)通過(guò)交易系統(tǒng)實(shí)時(shí)報(bào)出。奚某根據(jù)交易平臺(tái)客戶端看到的價(jià)格下訂單，選擇時(shí)間買入或者賣出，如果“行情”判斷準(zhǔn)確，投資者存......more

  • 假借“投資者教育在線平臺(tái)”騙取投資者錢財(cái)2019-04-23

    案例簡(jiǎn)介：2018年底，上海證監(jiān)局在依法調(diào)查的基礎(chǔ)上向公安機(jī)關(guān)移送了上海元慧企業(yè)管理咨詢有限公司以在線投資者教育為名開(kāi)展非法證券投資咨詢活動(dòng)、涉嫌非法經(jīng)營(yíng)犯罪的案件線索。近日，該案件經(jīng)上海公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楸怀晒ζ偏@，成......more

  • 你看中的是別人的收益，別人惦記的卻是你的本金--第二篇2017-06-02

    案情簡(jiǎn)介：深圳A公司與2014年6月在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募股權(quán)投資基金管理人，控股股東為B集團(tuán)公司，涉足融資擔(dān)保、小額貸、P2P、產(chǎn)業(yè)并購(gòu)、私募基金等多領(lǐng)域，同時(shí)，B集團(tuán)下設(shè)的C互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)在A公司私募業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中扮演集資和銷售的......more

  • 以私募基金之名 行非法集資之實(shí)--第二篇2017-06-02

    案例簡(jiǎn)介：湖北A公司是一家第三方財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，成立于2012年9月，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，共有32個(gè)經(jīng)營(yíng)門店，員工數(shù)量上千人。A公司主要從事私募基金代銷和互聯(lián)網(wǎng)P2P業(yè)務(wù)。通過(guò)代銷其關(guān)聯(lián)方公司的私募基金產(chǎn)品向社會(huì)募集資金，資金最終真實(shí)......more