警惕對敲交易

--摘自中國期貨業(yè)協(xié)會反洗錢工作手冊

案例簡介：

2009年5月，某期貨品種遠期合約價格明顯偏離正常的交易價格，經(jīng)調(diào)查，某期貨公司法人客戶A與自然人客戶B（客戶B為客戶A的法定代表人）進行對敲交易，對敲金額25萬元。

期貨公司立即采取緊急事后處理措施，成功凍結(jié)客戶A和客戶B賬戶資金，并將該可疑交易行為報送中國反洗錢監(jiān)測分析中心，將客戶A和客戶B調(diào)整為高風險等級客戶。

案例分析：

本案中，客戶A和客戶B以明顯偏離正常的交易價格，在遠期合約上進行對敲，其行為符合《中國期貨業(yè)協(xié)會會員單位反洗錢工作指引》第二十四條“個別客戶在明顯不合理的價位上成交”的規(guī)定。期貨公司據(jù)此向中國反洗錢監(jiān)測分析中心進行了可疑交易報告，并及時凍結(jié)了客戶A和客戶B賬戶資金，避免了客戶通過對敲輸利益。同時，期貨公司根據(jù)《劃分指引》第六條“在日常交易監(jiān)控中被報送可疑交易的”應當認定為高風險等級客戶的規(guī)定，將客戶A和客戶B調(diào)整為高風險等級，進行重點監(jiān)控。

供稿:鄭州營業(yè)部