中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2008年4月30日發(fā)布

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng))的使用和管理，根據(jù)《期貨公司管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》等有關(guān)規(guī)定制訂本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu))是指：

(一)期貨公司；

(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；

(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；

(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

第三條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)和日常運(yùn)行的管理及維護(hù)。

第四條 數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)信息的填報(bào)、采集、保存和使用，應(yīng)當(dāng)遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。

第二章 數(shù)據(jù)庫(kù)類別和內(nèi)容

第五條 數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)由考試成績(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)、經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù))和期貨從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù))三個(gè)子庫(kù)構(gòu)成。

第六條 考試成績(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)是采集和保存參加期貨從業(yè)人員資格考試的個(gè)人信息、考試科目和考試成績(jī)的數(shù)據(jù)庫(kù)。

第七條 機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)是采集和保存經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)信息的數(shù)據(jù)庫(kù)。機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)采集的信息主要包括機(jī)構(gòu)基本信息、經(jīng)營(yíng)信息、財(cái)務(wù)信息、誠(chéng)信信息等內(nèi)容。

第八條 從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)是采集和保存具有期貨從業(yè)資格人員的個(gè)人信息的數(shù)據(jù)庫(kù)。從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)采集的信息主要包括基本信息、從業(yè)資格號(hào)、獲取資格時(shí)間，培訓(xùn)信息、工作履歷、誠(chéng)信信息等內(nèi)容。

第三章 信息報(bào)送和整理

第九條 機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)要求，準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地向數(shù)據(jù)庫(kù)報(bào)送信息。

第十條 機(jī)構(gòu)和個(gè)人填報(bào)的所有歷史信息均由數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)統(tǒng)一自動(dòng)存檔并長(zhǎng)期保存。

第十一條 機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其填報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)所填報(bào)信息進(jìn)行核查，并督促有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)虛假、不準(zhǔn)確、遺漏或已過(guò)期的信息進(jìn)行修改、補(bǔ)充等更新操作。

第十二條 機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)現(xiàn)其所報(bào)送的信息不準(zhǔn)確時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正并報(bào)告協(xié)會(huì)。

第十三條 協(xié)會(huì)認(rèn)為機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送的信息不準(zhǔn)確時(shí)，可以要求機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行復(fù)核。機(jī)構(gòu)和個(gè)人應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)核通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。

第十四條 機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫(kù)中更新信息，并向協(xié)會(huì)提交書(shū)面材料：

(一)變更法定代表人；

(二)變更名稱；

(二)變更注冊(cè)資本；

(三)重大股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；

(四)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

(五)變更或者終止分支機(jī)構(gòu)；

(六)變更聯(lián)系方式；

(七)協(xié)會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

第十五條 期貨從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫(kù)中更新信息，并向協(xié)會(huì)提交書(shū)面材料：

(一)機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員；

(二)期貨從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的；

(三)期貨從業(yè)人員的信息發(fā)生變化；

(四)協(xié)會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

第十六條 期貨從業(yè)人員或機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為受到期貨交易所或各級(jí)期貨自律組織的自律處分的，受到期貨監(jiān)管部門、工商、稅務(wù)等部門的行政處罰的，受到司法機(jī)關(guān)的刑事處罰的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分決定或處罰之日起10個(gè)工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行相關(guān)信息填報(bào)。同時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)出具經(jīng)該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字和加蓋公章的書(shū)面報(bào)告，并附上處罰機(jī)關(guān)出具的處罰證明材料復(fù)印件。

第四章 信息公示及查詢

第十七條 協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公布通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試的人員名單。

第十八條 協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站對(duì)期貨從業(yè)人員的信息進(jìn)行公示。公示的內(nèi)容包括：基本信息、從業(yè)資格號(hào)、高級(jí)管理人員資格、誠(chéng)信信息以及協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公示的其他信息。

第十九條 協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站對(duì)機(jī)構(gòu)的信息進(jìn)行公示。公示的內(nèi)容包括：基本信息、主要經(jīng)營(yíng)信息以及協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公示的其他信息。

第二十條 機(jī)構(gòu)公示內(nèi)容、期貨從業(yè)人員公示內(nèi)容由期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)提供。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并保證及時(shí)更新。對(duì)不真實(shí)、不準(zhǔn)確或未及時(shí)更新的信息公示所造成的后果，由負(fù)責(zé)提供和更新數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第二十一條 期貨從業(yè)人員被注銷從業(yè)資格的，其從業(yè)信息至少保持公示5年。