中國期貨業(yè)協(xié)會 2010年1月27日發(fā)布

第一條 為了保障中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）期貨投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫（以下簡稱數(shù)據(jù)庫）的運行，根據(jù)《期貨投資者信用風(fēng)險信息共享管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）制定本細(xì)則。

第二條 投資者出現(xiàn)《辦法》第二條所列信用風(fēng)險信息（以下簡稱信息）時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 3日內(nèi)登錄協(xié)會網(wǎng)站（ www.cfachina.org） ,在數(shù)據(jù)庫中填報或更新。

第三條 期貨公司在數(shù)據(jù)庫中填報信息和提交證據(jù)時，應(yīng)當(dāng)遵守以下程序：

（一）在數(shù)據(jù)庫中填報信息；

（二）將與填報信息有關(guān)的證據(jù)，如開戶申請表、期貨交易結(jié)算報告、起訴書、立案通知書、協(xié)助執(zhí)行通知書等證據(jù)的掃描件或照片上傳至數(shù)據(jù)庫，每張掃描件或照片大小不超過 300k；

（三）向協(xié)會遞交書面報告；

（四）完成本條（一）、（二）、（三）后 3日內(nèi)，將本條（一）中所述信息、（二）中所述證據(jù)的復(fù)制件或照片蓋章后，交期貨公司住所地證監(jiān)局備案。

第四條 客戶還款情況、訴訟或仲裁結(jié)果等信息發(fā)生變化之日起 3日內(nèi)，期貨公司按照第三條規(guī)定的程序在數(shù)據(jù)庫中更新該信息。

第五條 期貨公司可憑借用戶名和密碼，登錄協(xié)會網(wǎng)站（ www.cfachina.org），根據(jù)投資者姓名或名稱及證件號碼，查詢投資者信息。

第六條 投資者向協(xié)會申請查詢本人或本機構(gòu)的信息的，應(yīng)當(dāng)提交書面申請、能夠證明其身份的證件復(fù)印件。

協(xié)會對投資者身份確認(rèn)后，將查詢所得信息 7日內(nèi)書面回復(fù)投資者。

第七條 投資者對數(shù)據(jù)庫中披露的本機構(gòu)或本人信息有異議的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司提出。

第八條  期貨公司對投資者的異議及其理由審查后，按照下列規(guī)定處理：

（一）經(jīng)審查確有必要更正的，應(yīng)當(dāng)及時予以更正；

（二）經(jīng)審查無需更正而投資者仍持有異議的，可以對異議信息不作修改，但應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交書面報告。

第九條 期貨公司不予更正而投資者仍持有異議的，投資者可以向協(xié)會提交表明其身份的證件的復(fù)印件和有關(guān)書面說明材料，載明其所持異議內(nèi)容，經(jīng)簽字或蓋章后，遞交至協(xié)會。

協(xié)會收到投資者異議材料后及時在數(shù)據(jù)庫中注明，并書面回復(fù)投資者。

第十條 期貨公司應(yīng)指定專人妥善使用和保管本公司登錄數(shù)據(jù)庫的用戶名和密碼，負(fù)責(zé)填寫、更新、查詢投資者信息。

第十一條 期貨公司及其工作人員不得泄露投資者信息或?qū)⑼顿Y者信息用于期貨公司經(jīng)營以外的其他用途。

第十二條 期貨公司及其工作人員違反本細(xì)則規(guī)定的，協(xié)會按照《辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十三條 本實施細(xì)則中的“日”均指“工作日”，不包含法定節(jié)假日。

第十四條 本實施細(xì)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

第十五條 本實施細(xì)則于 2010年 1月 27日頒布，自頒布之日起施行。