中國期貨業(yè)協(xié)會 2010年1月27日發(fā)布

第一條  為貫徹落實國務(wù)院和中國證監(jiān)會關(guān)于建立完善社會信用體系的指示精神，防范和降低期貨投資者信用風(fēng)險，保障期貨投資者信用風(fēng)險信息的準確、安全和正當(dāng)使用，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱的期貨投資者信用風(fēng)險信息包括：

1. 在期貨公司認為非本公司責(zé)任情況下，期貨投資者穿倉款項超過 1000元人民幣的，自穿倉發(fā)生之日起逾 20個工作日仍未歸還的信息；

2. 期貨投資者在期貨公司的賬戶被司法機關(guān)凍結(jié)或查封的信息；

3. 期貨交易所對投資者進行違規(guī)處理的信息；

4. 其他對期貨投資者信用產(chǎn)生影響的信息。

第三條  中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）負責(zé)組織期貨公司建立期貨投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫（以下簡稱數(shù)據(jù)庫），并負責(zé)數(shù)據(jù)庫的運行和管理。

第四條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，完整、準確、及時地報送期貨投資者信用風(fēng)險信息。

第五條 信息報送采取網(wǎng)上填報方式進行，期貨公司應(yīng)當(dāng)在報送信息后及時向公司所在地證監(jiān)局備案。

第六條  期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)還款情況、訴訟或仲裁結(jié)果等信息及時對報送信息進行更新。

第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對其報送信息的真實性、準確性、完整性負責(zé)。

協(xié)會有權(quán)對期貨公司報送的信息進行核實，并督促期貨公司對報送信息進行修改、補充等更新操作。

第八條 數(shù)據(jù)庫對期貨公司開放。期貨公司可根據(jù)投資者姓名或名稱及證件號碼進行查詢。

第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證期貨投資者信用風(fēng)險信息安全的管理制度，確保只有得到內(nèi)部授權(quán)的人員才能接觸期貨投資者信用風(fēng)險信息。

第十條 期貨投資者可向協(xié)會申請查詢本機構(gòu)（或本人）信用風(fēng)險信息。協(xié)會應(yīng)當(dāng)對查詢?nèi)诉M行必要的身份確認。

第十一條 期貨投資者認為數(shù)據(jù)庫披露的本機構(gòu)（或本人）的信用風(fēng)險信息不真實、不準確、不完整的，可以向報送數(shù)據(jù)的期貨公司提出異議，要求予以更正。

期貨公司不予更正的，期貨投資者 可以向協(xié)會提出書面異議。協(xié)會收到異議后，應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)庫中標明期貨投資者的異議和相應(yīng)理由。

第十二條 數(shù)據(jù)庫提供的期貨投資者信用風(fēng)險信息僅作為期貨公司判斷期貨投資者信用狀況的參考依據(jù)。

期貨公司不得將期貨投資者信用風(fēng)險信息向其他單位或個人披露，或用于期貨公司經(jīng)營之外的用途。

第十三條  協(xié)會、期貨公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)為在工作中知悉的未公開的期貨投資者信息保密。

第十四條 期貨公司及其工作人員違反本辦法規(guī)定的，責(zé)令改正，并給予相應(yīng)的紀律懲戒。

第十五條  本辦法由協(xié)會負責(zé)解釋。

第十六條  本辦法自 2010年 1月 27日起施行。