一、高度警惕不法分子利用“基金管理公司”名義招搖撞騙

【案例簡介】2013年12月，深圳證監(jiān)局在處理信訪投訴事項中，發(fā)現(xiàn)某某基金未經(jīng)證監(jiān)會核準，擅自設立公募基金管理公司，在不具備公募證券投資基金管理資質(zhì)的情況下，通過網(wǎng)站、社交網(wǎng)絡、電話等方式向不特定對象宣稱公司是境內(nèi)管理基金數(shù)目最多、品種最全的基金管理公司之一，經(jīng)營業(yè)務包括基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務，截至2013年6月底投研團隊累計創(chuàng)造分紅超過820億元，旗下有多種開放式基金，可以滿足各類風險偏好投資者需求。某某基金的虛假宣傳嚴重誤導投資者。為避免投資者購買該公司基金產(chǎn)品造成投資損失，深圳證監(jiān)局對某某基金進行立案調(diào)查，認定該公司非法設立公開募集基金管理公司，聯(lián)合深圳市公安局經(jīng)濟犯罪偵查局對公司進行查處，責令公司停止非法經(jīng)營活動，并做出取締該公司的決定。

【風險提示】2013年，深圳市率先實施工商注冊登記改革，經(jīng)營資格許可不作為工商登記的前置審批程序。不法分子利用此改革舉措，注冊“基金管理公司”后，違反《證券投資基金法》規(guī)定，在未取得證監(jiān)會批準的情況下，借助“基金管理公司”的外衣虛假宣傳，“公開募集基金”，欺詐投資者。如果投資者將資金交給其投資，權益無法得到法律保障；一旦不法分子詐騙錢財后銷聲匿跡，投資者將血本無歸。提示廣大投資者切莫輕易相信所謂“基金管理公司”及其虛假宣傳，投資前，務必通過證監(jiān)會及各地證監(jiān)局網(wǎng)站、基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站核實基金經(jīng)營機構是否合法，謹防上當受騙。

二、基金業(yè)協(xié)會對某某、某某等4家私募投資基金管理人和有關責任人員作出紀律處分

【案例簡介】根據(jù)投資者投訴反映，在中國基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)登記的私募投資基金管理人北京某某投資基金管理有限公司（以下簡稱某某）、某某（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱某某）未能按約定支付投資本金和收益，存在涉嫌虛構投資項目或擅自變更資金用途等違法違規(guī)問題。協(xié)會按照有關規(guī)定分別對某某和某某進行了現(xiàn)場檢查。在現(xiàn)場檢查期間，某某和某某對檢查工作不予配合，拒絕提交相關資料。同時，發(fā)現(xiàn)某某、某某存在未按規(guī)定如實填報登記信息、未按規(guī)定報告重大事項等違規(guī)情形。特別是，某某和在協(xié)會登記的北京某某投資基金管理有限責任公司（以下簡稱某某）、北京某某股權投資管理有限公司（以下簡稱某某）互為關聯(lián)方，3家私募投資基金管理人均未按規(guī)定向協(xié)會申報關聯(lián)方信息。根據(jù)上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)協(xié)會自律監(jiān)察委員會審理，協(xié)會決定對某某及其法定代表人唐群雁、某某及其法定代表人隋某某、某某及其時任法定代表人高某某作出公開譴責、加入黑名單的紀律處分；對某某法定代表人付某某作出公開譴責的紀律處分。被加入黑名單的機構或人員，不得從事私募投資基金管理業(yè)務。

【風險提示】私募投資基金管理人應當嚴守“三條底線”，堅持誠信為本，按照登記時提交的承諾，遵守自律規(guī)則，服從自律管理，自覺維護行業(yè)秩序，切實維護投資者的合法權益，共同提升行業(yè)形象。對于違背承諾，不接受自律管理的私募投資基金管理人，協(xié)會將依法依規(guī)從嚴處理，決不姑息。對于發(fā)現(xiàn)的違法犯罪線索，協(xié)會將及時向有關監(jiān)管部門進行移交。