期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試工作指引（修訂）

各會員單位：

根據(jù)期貨公司高級管人員資質(zhì)測試工作的實際情況，在中國證監(jiān)會期貨二部的指導下，協(xié)會對《期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試工作指引（試行）》進行了修訂，現(xiàn)予公布，自本通知發(fā)布之日起執(zhí)行。

特此通知。

中國期貨業(yè)協(xié)會

二○一二年一月十六日

第一章 總則

第一條 為做好期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試工作，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）制定本指引。

第二條 經(jīng)中國證監(jiān)會同意，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）負責組織期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試（以下簡稱“測試”），接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督與指導。

第三條 申請期貨公司董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席和期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的人員須通過測試。

第二章  參加測試條件及報名程序

第四條 參加測試的人員應由公司董事會出具推薦意見。公司通過測試但尚未任職的各類別擬任高管人員超過兩人的，原則上不得再推薦人員參加測試。如確有需要推薦測試的，由公司董事會出具相關說明。

第五條 參加測試的人員應符合《辦法》第二章規(guī)定的有關任職條件，提前向協(xié)會提出測試申請并提交下列申請材料：

（一）申請表；

（二）與《辦法》第二章規(guī)定任職條件相對應的證明材料，包括身份、學歷、學位、工作經(jīng)歷等證明。工作經(jīng)歷證明應由曾任職公司或兩人以上業(yè)內(nèi)人士出具。

（三）董事會推薦意見或決議；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他材料。

第六條 公司首席風險官應對參加測試的人員任職條件及相關證明進行審查，并出具審查意見函。審查意見函與參加測試人員的相關申請材料一并提交協(xié)會。

第七條 高管測試原則上每半年舉辦一期。測試的具體安排由協(xié)會通過協(xié)會網(wǎng)站提前至少10個工作日通知。

第三章 測試形式及要求

第八條 參加測試的人員應當參加協(xié)會組織的測試前培訓。培訓內(nèi)容包括：

1、期貨法律法規(guī)以及其他與期貨公司經(jīng)營相關的規(guī)范性文件；

2、期貨公司治理、內(nèi)部控制基本原則及相關規(guī)定；

3、期貨公司經(jīng)營管理及期貨市場實務；

4、證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

協(xié)會按照培訓內(nèi)容的要求設計培訓課程。

第九條 測試包括筆試和面試兩部分。

第十條 筆試采用閉卷形式，題型包括客觀題和主觀題，滿分為150分，90分為及格。筆試測試語種為中文，測試重點為期貨市場有關法律法規(guī)及規(guī)范性文件和期貨等金融基礎知識，以及期貨公司經(jīng)營管理知識、高管職責、行為準則、凈資本、保證金管理等。

第十一條 面試采取半結構化測試形式，由測試專家組按照規(guī)定標準評分，重點考察參加測試的人員的法規(guī)掌握情況、業(yè)務水平和管理能力和領導素質(zhì)。滿分為50分，30分為及格。

第十二條 參加測試的人員筆試和面試必須同時及格，其中有任何一門未通過者，均為不合格。連續(xù)兩次測試不合格者，自第二次測試結果公布之日起一年內(nèi)不得申請參加測試。

第十三條 測試合格有效期為兩年，自合格名單公布日起計算。

第四章 測試的組織

第十四條 協(xié)會按照“公開、公平、公正”的原則，建立嚴格、規(guī)范的測試工作程序，保證測試順利進行。

第十五條 協(xié)會按照測試的要求，建立主要由期貨監(jiān)督管理機構、期貨自律機構、期貨經(jīng)營機構以及大專院校、社會研究機構的知名學者組成的培訓與測試專家組。

第十六條 協(xié)會按照標準化、規(guī)范化的原則，組織命題專家進行測試命題工作。

第十七條 測試合格名單由協(xié)會在測試結束之日起十個工作日內(nèi)公布，參加測試的人員可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢。未通過測試的人員可由本人查詢成績，查詢成績時應提供本人身份證號碼。

第十八條 參加測試的人員對測試成績有異議的，應當在合格名單公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會提出。協(xié)會自受理之日起十五個工作日內(nèi)予以處理。

第五章 測試紀律

第十九條 協(xié)會安排監(jiān)考人員，負責管理考場，維持考場秩序。

第二十條 參加測試的人員應在規(guī)定的測試時間到指定考場參加測試。測試開始后30分鐘內(nèi)未進入考場的，視為放棄本次測試，測試成績按零分處理。

第二十一條 參加測試的人員不得攜帶與測試內(nèi)容相關的參考材料進入考場，并應將手機等電子通訊設備置于關閉狀態(tài)。

第二十二條 參加測試的人員未按規(guī)定填報姓名、身份證號或不按規(guī)定要求答卷的，測試成績按零分處理。

第二十三條 對參加測試的人員違反考場規(guī)則的，監(jiān)考人員有權對其進行警告并要求改正；警告無效的，監(jiān)考人員應當場記錄其姓名、身份證號、違規(guī)情節(jié)，該參加測試人員的測試成績將按零分處理并記入?yún)f(xié)會誠信信息系統(tǒng)。對于弄虛作假的人員，取消其測試資格并在2年內(nèi)不接受其測試申請。

第六章 附則

第二十四條 本指引由協(xié)會負責解釋。