特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引

（暫行）

為了進(jìn)一步明確特殊單位客戶統(tǒng)一開戶的業(yè)務(wù)操作要求，根據(jù)修訂后的《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》（以下簡稱《開戶管理規(guī)定》），制定本暫行指引。

一、本指引適用范圍

1、本指引適用于特殊單位客戶。特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的客戶。

特殊單位客戶開戶除了應(yīng)遵循《開戶管理規(guī)定》和本指引要求，還應(yīng)遵循各期貨交易所有關(guān)特殊單位客戶開戶的其他規(guī)定和要求。

2、監(jiān)控中心、期貨交易所和期貨公司相關(guān)系統(tǒng)需針對特殊單位客戶開戶的需要進(jìn)行改造和升級。本指引規(guī)定的開戶流程適用于系統(tǒng)改造完成前的過渡期。系統(tǒng)改造完成后，特殊單位客戶開戶將直接通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行，屆時本指引將根據(jù)調(diào)整后的流程進(jìn)行修訂，開戶材料等其他內(nèi)容也將視過渡期實(shí)踐工作情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整和完善。

二、特殊單位客戶開戶的實(shí)名制要求

（一）境內(nèi)特殊單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照。特殊單位客戶提交的組織機(jī)構(gòu)代碼信息應(yīng)與組織機(jī)構(gòu)代碼證記載內(nèi)容一致。

（二）特殊單位客戶提交的開戶材料中記載的名稱、證件號碼和編號、銀行賬號（包括其分戶管理資產(chǎn)的名稱和相關(guān)號碼）等應(yīng)與相關(guān)證件和文件記載內(nèi)容一致。

（三）期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶名稱與特殊單位客戶名稱一致。

（四）特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

三、審核和檢查要求

（一）期貨公司對特殊單位客戶進(jìn)行實(shí)名制全面審核，并對特殊單位客戶提交開戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性進(jìn)行審核。

（二）各期貨交易所對前款實(shí)名制要求中（一）、（二）、（四）項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行檢查，并對特殊單位客戶分戶管理資產(chǎn)是否遵守一戶一碼原則進(jìn)行檢查。

四、期貨交易所對各類分戶管理資產(chǎn)發(fā)放交易編碼、進(jìn)行一戶一碼管理的依據(jù)

1、“證券公司自營”類：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號；

2、“證券公司集合資產(chǎn)管理計劃”類：證監(jiān)會批復(fù)文號（證監(jiān)許可（20**）**號）；

3、“證券公司定向資產(chǎn)管理計劃”類： 認(rèn)購該產(chǎn)品（或參與該計劃）的個人的“身份證號碼”或單位的“組織機(jī)構(gòu)代碼”；

4、“證券投資基金”類：基金部備案確認(rèn)函文號（基金部函（20**）**號）；

5、“基金管理公司特定客戶證券投資產(chǎn)品”類：證監(jiān)會備案登記編號（資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)備案登記表B表）；

6、“合格境外機(jī)構(gòu)投資者”類：人民幣特殊賬戶賬號。期貨交易所應(yīng)對期貨公司填報的“人民幣特殊賬戶賬號”與國家外匯管理局頒發(fā)的關(guān)于投資額度及開立相應(yīng)人民幣特殊賬戶的批復(fù)文件的一致性進(jìn)行復(fù)核，并據(jù)此分配交易編碼、進(jìn)行一戶一碼管理；

7、信托公司信托產(chǎn)品類：信托產(chǎn)品合同編號。期貨交易所應(yīng)對期貨公司填報的“信托產(chǎn)品合同編號” 與信托產(chǎn)品合同的一致性進(jìn)行復(fù)核，并據(jù)此分配交易編碼。

如存在一個文件同時涉及多個產(chǎn)品的情況，則在文號后增加字段（以文件中批復(fù)或備案對象順序1、2、3、…按序取值），作為交易編碼發(fā)放依據(jù)。

五、過渡期交易編碼申請、注銷及客戶資料修改流程

期貨公司為特殊單位客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)按要求填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》，準(zhǔn)備相關(guān)申請材料。經(jīng)與相關(guān)期貨交易所溝通后提交申請材料，并根據(jù)期貨交易所指導(dǎo)通過交易所專用系統(tǒng)申請?zhí)厥鈫挝豢蛻艚灰拙幋a。期貨交易所按照自身規(guī)則，對期貨公司提交的申請進(jìn)行一戶一碼檢查，并分配交易編碼。

期貨公司申請注銷特殊單位客戶交易編碼或修改特殊單位客戶資料，應(yīng)向相關(guān)期貨交易所申請辦理。如果分戶管理資產(chǎn)存在存續(xù)期，在存續(xù)期結(jié)束后，期貨公司應(yīng)及時注銷有關(guān)交易編碼。

期貨交易所將過渡期開戶資料以適當(dāng)方式報監(jiān)控中心備案。

附件1：《特殊單位客戶交易編碼申請表》（各類特殊單位客戶通用）

附件2：證券公司自營期貨交易編碼申請材料及《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

附件3：證券集合資產(chǎn)管理期貨交易編碼申請材料要求及《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

附件4：證券定向資產(chǎn)管理期貨交易編碼申請材料要求及《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

附件5：證券投資基金期貨交易編碼申請材料要求及《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

附件6：基金管理公司特定客戶證券投資產(chǎn)品期貨交易編碼申請材料要求及《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

附件7：合格境外機(jī)構(gòu)投資者期貨交易編碼申請材料要求及《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

附件8：信托公司信托產(chǎn)品期貨交易編碼申請材料要求及《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明
附件1：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》

第一聯(lián)：交易所留存   第二聯(lián)：期貨公司留存   第三聯(lián)：特殊單位客戶留存   第四聯(lián)：托管人留存

注：上海期貨交易所簡稱為“上期所”，鄭州商品交易所簡稱為“鄭商所”，大連商品交易所簡稱為“大商所”，中國金融期貨交易所簡稱為“中金所”。

附件2-1：

證券公司自營期貨交易編碼申請材料要求

期貨公司為從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請證券自營期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)對客戶提供的申請材料進(jìn)行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：

1、《特殊單位客戶交易編碼申請表》；

2、證券公司董事會同意證券自營業(yè)務(wù)參與期貨交易的決議文件復(fù)印件及所在地證監(jiān)局出具的報備回執(zhí)復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

3、證券公司營業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

4、中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證正副本復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

5、證券公司法定代表人證明書及法定代表人身份證明文件復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

6、期貨公司法定代表人授權(quán)委托書（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；

7、期貨公司開戶經(jīng)辦人身份證明文件及復(fù)印件。

附件2-2：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

（證券自營）

特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)填報《申請表》的有關(guān)具體要求如下：

1、特殊單位客戶名稱—證券公司全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。

2、特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。

3、法定代表人

（1）姓名—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致；

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

4、營業(yè)執(zhí)照正本號—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。

5、組織機(jī)構(gòu)代碼—應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

6、附加碼—提取“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號”中字母及數(shù)字部分作為附加碼，此外，作為證券類客戶，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“S”。例如：SXZ29131000。

7、單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨(dú)資企業(yè)、其他有限責(zé)任公司、股份有限公司、私營獨(dú)資企業(yè)、私營有限責(zé)任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟(jì)組織、國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、事業(yè)單位、國際組織。該項(xiàng)目為選項(xiàng)式。

8、注冊資本（幣種）—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

9、稅務(wù)登記號—按照實(shí)際填寫。

10、Email—公司郵箱地址。

11、聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

12、郵政編碼—有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。

13、內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。

14、經(jīng)營范圍—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。

15、注冊地址—注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

16、投資者類型—選項(xiàng)式。應(yīng)當(dāng)選擇“證券公司—自營”前面的“□”。

17、分戶管理資產(chǎn)名稱—無須填寫。

18、分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項(xiàng)式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當(dāng)選中該類前面的“□”。該項(xiàng)目可多選。

19、交易編碼對應(yīng)名稱—證券公司簡稱—證券自營。

20、分戶管理資產(chǎn)編碼—經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號。

21、開戶銀行—基本賬戶。

22、銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

23、期貨結(jié)算賬戶信息

（1）賬戶戶名—按照實(shí)際填寫。

（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項(xiàng)）

（4）開戶行網(wǎng)點(diǎn)—填寫開戶的支行即可。

24、分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡主賬戶編號。

25、投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。

26、投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。

27、存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。

28、分戶管理資產(chǎn)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式

（1）姓名—主管自營業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人。

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該負(fù)責(zé)人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

29、開戶代理人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證。

（3）證件號碼—公民身份號碼，與有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（5）郵政編碼—有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（6）聯(lián)系地址—聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

30、指定下單人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護(hù)照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（5）郵政編碼—按實(shí)際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實(shí)際情況填寫。

31、資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

32、結(jié)算單確認(rèn)人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

33、開戶營業(yè)部—該項(xiàng)申請中金所交易編碼時填寫。

34、營業(yè)部代碼—該項(xiàng)申請中金所交易編碼時填寫。

附件3-1：

證券集合資產(chǎn)管理期貨交易編碼

申請材料要求

期貨公司為具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請集合資產(chǎn)管理計劃期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)對客戶提供的申請材料進(jìn)行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：

1、《特殊單位客戶交易編碼申請表》；

2、證券公司董事會同意證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與期貨交易的決議文件復(fù)印件及所在地證監(jiān)局出具的報備回執(zhí)復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

3、證券公司營業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

4、中國證監(jiān)會頒布的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證正副本復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

5、中國證監(jiān)會頒發(fā)的關(guān)于批準(zhǔn)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

6、中國證監(jiān)會關(guān)于審查集合資產(chǎn)管理計劃通過的書面文件的復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

7、證券公司集合資產(chǎn)管理合同復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

8、證券公司與托管人簽訂的托管協(xié)議復(fù)印件（加蓋單位公章）；

9、托管人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋托管人公章）；

10、托管人取得證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的證明文件的復(fù)印件（加蓋托管人公章）；

11、預(yù)留印鑒卡；（一式兩份。印鑒卡正面蓋托管業(yè)務(wù)專用章和期貨交易編碼業(yè)務(wù)經(jīng)辦人名章，反面加蓋托管人公章。托管人再次受托為其他特殊單位客戶申請開立期貨交易編碼時，交易所憑預(yù)留印鑒卡確認(rèn)其受托辦理期貨交易編碼業(yè)務(wù)的資格。）

12、證券公司法定代表人證明書及法定代表人身份證明文件復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

13、期貨公司法定代表人授權(quán)委托書（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；

14、期貨公司開戶經(jīng)辦人身份證明文件及復(fù)印件。

注：①證券公司為參與期貨交易而變更集合資產(chǎn)管理合同的，應(yīng)提交中國證監(jiān)會同意合同變更的批復(fù)文件。

②如證券公司、托管人再次申請開立此類賬戶，材料（2）、（3）、（4）、（5）、（9）、（10）、（11）、（12）未發(fā)生變更的，無須再次提供；

③限額特定資產(chǎn)管理計劃已開立套期保值、套利、投機(jī)任一交易編碼的，再次申請其他類型交易編碼時，如其他申請材料未發(fā)生變更的，只需提交《特殊單位客戶交易編碼申請表》。

附件3-2：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

（證券集合資產(chǎn)管理）

特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。申請集合資產(chǎn)管理計劃期貨交易編碼的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)填報《申請表》時，應(yīng)按以下要求填寫：

1、特殊單位客戶名稱—證券公司全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。

2、特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。

3、法定代表人

（1）姓名—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致；

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

4、營業(yè)執(zhí)照正本號—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。

5、組織機(jī)構(gòu)代碼—應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

6、附加碼—提取“證監(jiān)許可（20**）**號（證監(jiān)會批復(fù)文號）”中數(shù)字部分作為附加碼；如果一份證監(jiān)會批文中涉及多個產(chǎn)品，以文件中批復(fù)或備案對象順序1、2、3、…按序取值，在附加碼后增加相應(yīng)編號，如“-1”、“-2”等。此外，作為證券類客戶，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“S”。例如：S20101653-1。

7、單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨(dú)資企業(yè)、其他有限責(zé)任公司、股份有限公司、私營獨(dú)資企業(yè)、私營有限責(zé)任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟(jì)組織、國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、事業(yè)單位、國際組織。該項(xiàng)目為選項(xiàng)式。

8、注冊資本（幣種）—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

9、稅務(wù)登記號-按照實(shí)際填寫。

10、Email—公司郵箱地址。

11、聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

12、郵政編碼-有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。

13、內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。

14、經(jīng)營范圍—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。

15、注冊地址-注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

16、投資者類型—選項(xiàng)式。應(yīng)當(dāng)選擇“證券公司—集合資產(chǎn)理財（集合資產(chǎn)管理）”前面的“□”。

17、分戶管理資產(chǎn)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃全稱。

18、分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項(xiàng)式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當(dāng)選中該類前面的“□”。該項(xiàng)目可多選。

19、交易編碼對應(yīng)名稱—證券公司簡稱—托管人簡稱—集合資產(chǎn)管理計劃全稱（注：托管人簡稱對照表附后）。

20、分戶管理資產(chǎn)編碼—證監(jiān)許可（20**）**號（證監(jiān)會批復(fù)文號）。

21、開戶銀行-按照實(shí)際填寫。

22、銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

23、期貨結(jié)算賬戶信息

（1）賬戶戶名-按照實(shí)際填寫。

（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項(xiàng)）

（4）開戶行網(wǎng)點(diǎn)—填寫開戶的支行即可。

24、分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡編號。

25、投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。

26、投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。

27、存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。

28、分戶管理資產(chǎn)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式

（1）姓名—集合資產(chǎn)管理計劃負(fù)責(zé)人。

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼-公民身份號碼，與該負(fù)責(zé)人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

29、開戶代理人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證。

（3）證件號碼—公民身份號碼，與有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（5）郵政編碼-有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（6）聯(lián)系地址-聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

30、指定下單人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護(hù)照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（5）郵政編碼—按實(shí)際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實(shí)際情況填寫。

31、資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

32、結(jié)算單確認(rèn)人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

33、開戶營業(yè)部—該項(xiàng)申請中金所交易編碼時填寫。

34、營業(yè)部代碼—該項(xiàng)申請中金所交易編碼時填寫。

35、托管人信息

（1）托管人名稱：按照實(shí)際填寫。

（2）組織機(jī)構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

（3）機(jī)構(gòu)注冊資本(幣種)：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

（4）營業(yè)執(zhí)照號：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊號一致。

（5）稅務(wù)登記號：按照實(shí)際填寫。

（6）開戶銀行：按照實(shí)際填寫。

（7）銀行賬號：按照實(shí)際填寫。

（8）聯(lián)系地址：托管部門地址。聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

（9）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（10）法定代表人、開戶授權(quán)人、聯(lián)系人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話（有關(guān)填寫說明同開戶代理人）。

附件3-3：

托管人名稱全稱簡稱對照表

附件4-1：

證券定向資產(chǎn)管理期貨交易編碼

申請材料要求

期貨公司為具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請定向資產(chǎn)管理計劃期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)對客戶提供的申請材料進(jìn)行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：

1、《特殊單位客戶交易編碼申請表》；

2、證券公司董事會同意證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與期貨交易的決議文件復(fù)印件及所在地證監(jiān)局出具的報備回執(zhí)復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

3、中國證監(jiān)會頒發(fā)的關(guān)于批準(zhǔn)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)的復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；未在證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函【2008】328號文中列示的證券公司在首次申請時，還需提供所屬證監(jiān)局出具核查其符合開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求的確認(rèn)函；

4、證券公司營業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

5、證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證正副本復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

6、證券公司和投資者簽訂的定向資產(chǎn)管理合同復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

7、投資者有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋證券公司公章，機(jī)構(gòu)投資者還需加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

8、預(yù)留印鑒卡；（一式兩份。印鑒卡正面蓋托管業(yè)務(wù)專用章和期貨交易編碼業(yè)務(wù)經(jīng)辦人名章，反面加蓋托管人公章。托管人再次受托為其他特殊單位客戶申請開立期貨交易編碼時，交易所憑預(yù)留印鑒卡確認(rèn)其受托辦理期貨交易編碼業(yè)務(wù)的資格。）

9、證券公司法定代表人證明書及法定代表人身份證明文件復(fù)印件（加蓋證券公司公章）；

10、期貨公司法定代表人授權(quán)委托書原件（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；

11、期貨公司開戶經(jīng)辦人身份證明文件及復(fù)印件。

注：①如證券公司再次申請開立此類賬戶，材料（2）、（3）、（4）、（5）、（8）、（9）未發(fā)生變更的，無須再次提供;

②已開立套期保值、套利、投機(jī)任一交易編碼的，再次申請其他類型交易編碼時，如其他申請材料未發(fā)生變更的，只需提交《特殊單位客戶交易編碼申請表》。

附件4-2：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

（證券定向資產(chǎn)管理）

特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。申請定向資產(chǎn)管理計劃期貨交易編碼的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)填報《申請表》時，應(yīng)按以下要求填寫：

1、特殊單位客戶名稱—證券公司全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。

2、特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。

3、法定代表人

（1）姓名—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致；

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

4、營業(yè)執(zhí)照正本號—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。

5、組織機(jī)構(gòu)代碼—應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

6、附加碼—提取“個人客戶身份證號或單位客戶組織機(jī)構(gòu)代碼”中字母和數(shù)字部分作為附加碼。如果個人客戶提供的身份證號為15位，則應(yīng)按正常升位至18位的身份證號碼作為附加碼。此外，作為證券類客戶，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“S”。例如：S707743879、S110102197605180579。

7、單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨(dú)資企業(yè)、其他有限責(zé)任公司、股份有限公司、私營獨(dú)資企業(yè)、私營有限責(zé)任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟(jì)組織、國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、事業(yè)單位、國際組織。該項(xiàng)目為選項(xiàng)式。

8、注冊資本（幣種）—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

9、稅務(wù)登記號—按照實(shí)際填寫。

10、Email—公司郵箱地址。

11、聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

12、郵政編碼—有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。

13、內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。

14、經(jīng)營范圍—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。

15、注冊地址—注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

16、投資者類型—選項(xiàng)式。應(yīng)當(dāng)選擇“證券公司—定向資產(chǎn)理財（定向資產(chǎn)管理）”前面的“□”。

17、分戶管理資產(chǎn)名稱—定向資產(chǎn)管理客戶全稱。

18、分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項(xiàng)式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當(dāng)選中該類前面的“□”。該項(xiàng)目可多選。

19、交易編碼對應(yīng)名稱—證券公司簡稱—托管人簡稱—定向資產(chǎn)管理客戶全稱（注：托管人簡稱對照表附后）。

20、分戶管理資產(chǎn)編碼—個人客戶身份證號或單位客戶組織機(jī)構(gòu)代碼。

21、開戶銀行—按照實(shí)際填寫。

22、銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

23、期貨結(jié)算賬戶信息

（1）賬戶戶名—按照實(shí)際填寫。

（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項(xiàng)）

（4）開戶行網(wǎng)點(diǎn)—填寫開戶的支行即可。

24、分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡編號。

25、投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。

26、投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。

27、存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。

28、分戶管理資產(chǎn)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式

（1）姓名—定向資產(chǎn)管理計劃負(fù)責(zé)人。

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該負(fù)責(zé)人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

29、開戶代理人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證。

（3）證件號碼—公民身份號碼，與有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（5）郵政編碼—有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（6）聯(lián)系地址—聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

30、指定下單人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護(hù)照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（5）郵政編碼—按實(shí)際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實(shí)際情況填寫。

31、資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

32、結(jié)算單確認(rèn)人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

33、開戶營業(yè)部—該項(xiàng)申請中金所交易編碼時填寫。

34、營業(yè)部代碼—該項(xiàng)申請中金所交易編碼時填寫。

35、托管人信息

（1）托管人名稱：按照實(shí)際填寫。

（2）組織機(jī)構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

（3）機(jī)構(gòu)注冊資本(幣種)：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

（4）營業(yè)執(zhí)照號：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊號一致。

（5）稅務(wù)登記號：按照實(shí)際填寫。

（6）開戶銀行：按照實(shí)際填寫。

（7）銀行賬號：按照實(shí)際填寫。

（8）聯(lián)系地址：托管部門地址。聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

（9）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（10）法定代表人、開戶授權(quán)人、聯(lián)系人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話（有關(guān)填寫說明同開戶代理人）。

附件4-3：

托管人名稱全稱簡稱對照表

附件5-1：

證券投資基金期貨交易編碼

申請材料要求

期貨公司為證券投資基金申請期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)對客戶提供的申請材料進(jìn)行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：

1、《特殊單位客戶交易編碼申請表》；

2、基金管理公司董事會批準(zhǔn)公司從事期貨交易的投資決策流程和風(fēng)險控制制度的決議文件復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；

3、中國證監(jiān)會同意該證券投資基金設(shè)立的證明文件復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；

4、證券投資基金基金合同復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；

5、基金管理公司營業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；

6、托管人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋托管人公章）；

7、中國證監(jiān)會、中國人民銀行關(guān)于核準(zhǔn)基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件（加蓋托管人公章）；

8、預(yù)留印鑒卡；（一式兩份。印鑒卡正面蓋托管業(yè)務(wù)專用章和期貨交易編碼業(yè)務(wù)經(jīng)辦人名章，反面加蓋托管人公章。托管人再次受托為其他特殊單位客戶申請開立期貨交易編碼時，交易所憑預(yù)留印鑒卡確認(rèn)其受托辦理期貨交易編碼業(yè)務(wù)的資格。）

9、基金管理公司法定代表人證明書及法定代表人身份證明文件復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；

10、期貨公司法定代表人授權(quán)委托書（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；

11、期貨公司開戶經(jīng)辦人身份證明文件及復(fù)印件。

注：如基金管理公司、托管人再次申請辦理此類業(yè)務(wù)時，材料（2）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）未發(fā)生變更的，則無須再次提供。

附件5-2：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

（證券投資基金）

特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。證券投資基金填報《申請表》時，應(yīng)按以下要求填寫：

1、特殊單位客戶名稱—基金管理公司全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。

2、特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。

3、法定代表人

（1）姓名—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致；

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

4、營業(yè)執(zhí)照正本號—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。

5、組織機(jī)構(gòu)代碼—應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

6、附加碼—提取“基金部函（20**）**號（基金部備案確認(rèn)函文號）”中數(shù)字部分作為附加碼；如果一份證監(jiān)會批文中涉及多個產(chǎn)品，以文件中批復(fù)或備案對象順序1、2、3、…按序取值，在附加碼后增加相應(yīng)編號，如“-1”、“-2”等。此外，作為基金類客戶，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“F”。例如：F20110456-1。

7、單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨(dú)資企業(yè)、其他有限責(zé)任公司、股份有限公司、私營獨(dú)資企業(yè)、私營有限責(zé)任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟(jì)組織、國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、事業(yè)單位、國際組織。該項(xiàng)目為選項(xiàng)式。

8、注冊資本（幣種）—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

9、稅務(wù)登記號—按照實(shí)際填寫。

10、Email—公司郵箱地址。

11、聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

12、郵政編碼—有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。

13、內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。

14、經(jīng)營范圍—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。

15、注冊地址—注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

16、投資者類型—選項(xiàng)式。應(yīng)當(dāng)選擇“基金公司—開放式基金（不包括ETF）”前面的“□”。

17、分戶管理資產(chǎn)名稱—證券投資基金全稱。

18、分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項(xiàng)式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當(dāng)選中該類前面的“□”。該項(xiàng)目可多選。

19、交易編碼對應(yīng)名稱—基金公司簡稱—托管人簡稱—證券投資基金全稱（注：基金公司簡稱為公司全稱中去除“管理”或“管理有限”；托管人簡稱對照表附后）。

20、分戶管理資產(chǎn)編碼—基金部函（20**）**號（基金部備案確認(rèn)函文號）。

21、開戶銀行—按照實(shí)際填寫。

22、銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

23、期貨結(jié)算賬戶信息

（1）賬戶戶名—按照實(shí)際填寫。

（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項(xiàng)）

（4）開戶行網(wǎng)點(diǎn)—填寫開戶的支行即可。

24、分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡編號。

25、投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。

26、投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。

27、存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。

28、分戶管理資產(chǎn)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式

（1）姓名—督察長。

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該負(fù)責(zé)人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

29、開戶代理人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證。

（3）證件號碼—公民身份號碼，與有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（5）郵政編碼—有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（6）聯(lián)系地址—聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

30、指定下單人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護(hù)照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（5）郵政編碼—按實(shí)際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實(shí)際情況填寫。

31、資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

32、結(jié)算單確認(rèn)人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

33、開戶營業(yè)部—該項(xiàng)申請中金所交易編碼時填寫。

34、營業(yè)部代碼—該項(xiàng)申請中金所交易編碼時填寫。

35、托管人信息

（1）托管人名稱：按照實(shí)際填寫。

（2）組織機(jī)構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

（3）機(jī)構(gòu)注冊資本(幣種)：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

（4）營業(yè)執(zhí)照號：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊號一致。

（5）稅務(wù)登記號：按照實(shí)際填寫。

（6）開戶銀行：按照實(shí)際填寫。

（7）銀行賬號：按照實(shí)際填寫。

（8）聯(lián)系地址：托管部門地址。聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

（9）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（10）法定代表人、開戶授權(quán)人、聯(lián)系人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話（有關(guān)填寫說明同開戶代理人）。

附件5-3：

托管人名稱全稱簡稱對照表

附件6-1：

基金管理公司特定客戶證券投資產(chǎn)品期貨

交易編碼申請材料要求

期貨公司為具有特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的基金管理公司申請證券投資產(chǎn)品期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)對客戶提供的申請材料進(jìn)行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：

1、《特殊單位客戶交易編碼申請表》；

2、基金管理公司董事會批準(zhǔn)公司從事期貨交易的投資決策流程和風(fēng)險控制制度的決議文件復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；

3、中國證監(jiān)會出具的該基金管理公司取得特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；

4、中國證監(jiān)會出具的該特定客戶證券投資產(chǎn)品設(shè)立的證明文件復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；

5、基金管理公司和客戶簽訂的特定資產(chǎn)管理合同復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；

6、基金管理公司營業(yè)執(zhí)照（副本）和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；

7、托管人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋托管人公章）；

8、中國證監(jiān)會、中國人民銀行關(guān)于核準(zhǔn)基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件（加蓋托管人公章）；

9、預(yù)留印鑒卡；（一式兩份。印鑒卡正面蓋托管業(yè)務(wù)專用章和期貨交易編碼業(yè)務(wù)經(jīng)辦人名章，反面加蓋托管人公章。托管人再次受托為其他特殊單位客戶申請開立期貨交易編碼時，交易所憑預(yù)留印鑒卡確認(rèn)其受托辦理期貨交易編碼業(yè)務(wù)的資格。）

10、基金管理公司法定代表人證明書及法定代表人身份證明文件復(fù)印件（加蓋基金管理公司公章）；

11、期貨公司法定代表人授權(quán)委托書原件（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；

12、期貨公司開戶經(jīng)辦人身份證明文件及復(fù)印件。

注：①如基金管理公司、托管人再次申請辦理此類業(yè)務(wù)時，材料（2）、（3）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）未發(fā)生變更的，則無須再次提供;

②同一個分戶管理資產(chǎn)已開立套期保值、套利、投機(jī)任一交易編碼的，再次申請其他類型交易編碼時，如其他申請材料未發(fā)生變更的，只需提交《特殊單位客戶交易編碼申請表》。

附件6-2：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

（基金管理公司特定客戶證券投資產(chǎn)品）

特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。申請?zhí)囟蛻糇C券投資資產(chǎn)管理期貨交易編碼的基金管理公司填報《申請表》時，應(yīng)按以下要求填寫：

1、特殊單位客戶名稱—基金管理公司全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。

2、特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。

3、法定代表人

（1）姓名—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致；

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

4、營業(yè)執(zhí)照正本號—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。

5、組織機(jī)構(gòu)代碼—應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

6、附加碼—提取“證監(jiān)會備案登記編號（資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)備案登記表B表）”中字母和數(shù)字部分作為附加碼；如果一份證監(jiān)會批文中涉及多個產(chǎn)品，以文件中批復(fù)或備案對象順序1、2、3、…按序取值，在附加碼后增加相應(yīng)編號，如“-1”、“-2”等。此外，作為基金類客戶，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“F”。例如：F2011692-1。

7、單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨(dú)資企業(yè)、其他有限責(zé)任公司、股份有限公司、私營獨(dú)資企業(yè)、私營有限責(zé)任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟(jì)組織、國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、事業(yè)單位、國際組織。該項(xiàng)目為選項(xiàng)式。

8、注冊資本（幣種）—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

9、稅務(wù)登記號—按照實(shí)際填寫。

10、Email—公司郵箱地址。

11、聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

12、郵政編碼—有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。

13、內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。

14、經(jīng)營范圍—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。

15、注冊地址—注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

16、投資者類型—選項(xiàng)式。應(yīng)當(dāng)選擇“基金公司—基金專戶理財（特定客戶資產(chǎn)管理）”前面的“□”。

17、分戶管理資產(chǎn)名稱—特定客戶證券投資產(chǎn)品全稱。

18、分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項(xiàng)式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當(dāng)選中該類前面的“□”。該項(xiàng)目可多選。

19、交易編碼對應(yīng)名稱—基金公司簡稱—托管人簡稱—特定客戶證券投資產(chǎn)品全稱（注：基金公司簡稱為公司全稱中去除“管理”或“管理有限”；托管人簡稱對照表附后）。

20、分戶管理資產(chǎn)編碼—證監(jiān)會備案登記編號（資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)備案登記表B表）。

21、開戶銀行—按照實(shí)際填寫。

22、銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

23、期貨結(jié)算賬戶信息

（1）賬戶戶名—按照實(shí)際填寫。

（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項(xiàng)）

（4）開戶行網(wǎng)點(diǎn)—填寫開戶的支行即可。

24、分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡編號。

25、投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。

26、投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。

27、存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。

28、分戶管理資產(chǎn)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式

（1）姓名—量化投資部門負(fù)責(zé)人。

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該負(fù)責(zé)人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

29、開戶代理人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證。

（3）證件號碼—公民身份號碼，與有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（5）郵政編碼—有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（6）聯(lián)系地址—聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

30、指定下單人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護(hù)照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（5）郵政編碼—按實(shí)際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實(shí)際情況填寫。

31、資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

32、結(jié)算單確認(rèn)人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

33、開戶營業(yè)部—該項(xiàng)申請中金所交易編碼時填寫。

34、營業(yè)部代碼—該項(xiàng)申請中金所交易編碼時填寫。

35、托管人信息

（1）托管人名稱：按照實(shí)際填寫。

（2）組織機(jī)構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

（3）機(jī)構(gòu)注冊資本(幣種)：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

（4）營業(yè)執(zhí)照號：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊號一致。

（5）稅務(wù)登記號：按照實(shí)際填寫。

（6）開戶銀行：按照實(shí)際填寫。

（7）銀行賬號：按照實(shí)際填寫。

（8）聯(lián)系地址：托管部門地址。聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

（9）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（10）法定代表人、開戶授權(quán)人、聯(lián)系人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話（有關(guān)填寫說明同開戶代理人）。

附件6-3：

托管人名稱全稱簡稱對照表

附件7-1：

合格境外機(jī)構(gòu)投資者期貨交易編碼

申請材料要求

期貨公司為合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)對客戶提供的申請材料進(jìn)行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：

1、《特殊單位客戶交易編碼申請表》；

2、中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

3、國家外匯管理局頒發(fā)的外匯登記證復(fù)印件；

4、國家外匯管理局頒發(fā)的關(guān)于投資額度及開立相應(yīng)人民幣特殊賬戶的批復(fù)文件復(fù)印件；

5、中國證監(jiān)會、中國人民銀行（中國銀監(jiān)會）關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格批復(fù)的復(fù)印件（加蓋托管人預(yù)留印鑒）；

6、托管人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋托管人預(yù)留印鑒）；

7、預(yù)留印鑒卡；（一式兩份。印鑒卡正面蓋托管業(yè)務(wù)專用章和期貨交易編碼業(yè)務(wù)經(jīng)辦人名章，反面加蓋托管人公章。托管人再次受托為其他特殊單位客戶申請開立期貨交易編碼時，交易所憑預(yù)留印鑒卡確認(rèn)其受托辦理期貨交易編碼業(yè)務(wù)的資格。）

8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者對托管人的授權(quán)委托書原件及復(fù)?。ㄈ鏠FII自行簽署相關(guān)文件，可不提供）；

9、期貨公司法定代表人授權(quán)委托書原件（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；

10、期貨公司開戶經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

11、交易所要求的其他材料。

注：如托管人再次申請辦理此類業(yè)務(wù)時，材料（5）、（6）、（7）未發(fā)生變更的，則無須再次提供。

附件7-2：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

（合格境外機(jī)構(gòu)投資者）

特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。合格境外機(jī)構(gòu)投資者填報《申請表》時，應(yīng)按以下要求填寫：

1、特殊單位客戶名稱—合格境外機(jī)構(gòu)投資者全稱。

2、特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。

3、法定代表人

（1）姓名—按照實(shí)際填寫；

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（3）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護(hù)照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（4）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

4、營業(yè)執(zhí)照正本號—合格境外機(jī)構(gòu)投資者在此項(xiàng)應(yīng)填寫證券投資業(yè)務(wù)許可證編碼。

5、組織機(jī)構(gòu)代碼—合格境外機(jī)構(gòu)投資者在此項(xiàng)應(yīng)填寫外匯局人民幣特殊賬戶批復(fù)文件編號。

6、附加碼—選取“人民幣特殊賬戶賬號”作為附加碼，此外，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“Q”。例如：Q81-600001040009716。

7、單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨(dú)資企業(yè)、其他有限責(zé)任公司、股份有限公司、私營獨(dú)資企業(yè)、私營有限責(zé)任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟(jì)組織、國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、事業(yè)單位、國際組織。該項(xiàng)目為選項(xiàng)式。

8、注冊資本（幣種）—按照實(shí)際填寫。

9、稅務(wù)登記號—注冊國或地區(qū)的稅務(wù)登記號。

10、Email—公司郵箱地址。

11、聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

12、郵政編碼—按實(shí)際情況填寫，如無可不填寫。

13、內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。

14、經(jīng)營范圍—按實(shí)際情況填寫，可多選。

15、注冊地址—按實(shí)際情況填寫。

16、投資者類型—選項(xiàng)式。應(yīng)當(dāng)選擇“合格境外機(jī)構(gòu)投資者”前面的“□”。

17、分戶管理資產(chǎn)名稱—外匯局批復(fù)開立人民幣特殊賬戶名稱。

18、分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項(xiàng)式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當(dāng)選中該類前面的“□”。該項(xiàng)目可多選。

19、交易編碼對應(yīng)名稱—合格境外機(jī)構(gòu)投資者全稱—托管人簡稱—產(chǎn)品全稱（如有）（注：托管人簡稱對照表附后）。

20、分戶管理資產(chǎn)編碼—人民幣特殊賬戶賬號。

21、開戶銀行—按照實(shí)際填寫。

22、銀行賬號—人民幣特殊賬戶賬號。

23、期貨結(jié)算賬戶信息

（1）賬戶戶名—按照實(shí)際填寫。

（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項(xiàng)）

（4）開戶行網(wǎng)點(diǎn)—填寫開戶的支行即可。

24、分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡編號。

25、投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。

26、投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。

27、存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。

28、分戶管理資產(chǎn)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式

（1）姓名—督查員。

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（3）證件類型—護(hù)照。

（4）證件號碼—護(hù)照號碼。

29、開戶代理人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證。

（3）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（5）郵政編碼—按實(shí)際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實(shí)際情況填寫。

30、指定下單人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護(hù)照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（5）郵政編碼—按實(shí)際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實(shí)際情況填寫。

31、資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

32、結(jié)算單確認(rèn)人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

33、開戶營業(yè)部—該項(xiàng)申請中金所交易編碼時填寫。

34、營業(yè)部代碼—該項(xiàng)申請中金所交易編碼時填寫。

35、托管人信息

（1）托管人名稱：按照實(shí)際填寫。

（2）組織機(jī)構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

（3）機(jī)構(gòu)注冊資本(幣種)：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

（4）營業(yè)執(zhí)照號：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊號一致。

（5）稅務(wù)登記號：按照實(shí)際填寫。

（6）開戶銀行：按照實(shí)際填寫。

（7）銀行賬號：按照實(shí)際填寫。

（8）聯(lián)系地址：聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

（9）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（10）法定代表人

①姓名—與該客戶有效身份證明文件的姓名一致。

②證件類型—身份證。

③證件號碼—公民身份號碼，與該客戶有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

④聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（11）開戶授權(quán)人、聯(lián)系人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話（有關(guān)填寫說明同上）。

附件7-3：

托管人名稱全稱簡稱對照表

附件8-1：

信托公司信托產(chǎn)品期貨交易編碼

申請材料要求

期貨公司為信托公司申請期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)對客戶提供的申請材料進(jìn)行審核，并按照規(guī)定向期貨交易所提交如下材料：

1、《特殊單位客戶交易編碼申請表》；

2、信托公司董事會同意開展期貨業(yè)務(wù)的決議文件復(fù)印件（加蓋信托公司公章）；

3、中國銀監(jiān)會頒發(fā)的關(guān)于期貨交易業(yè)務(wù)資格批復(fù)文件復(fù)印件（加蓋信托公司公章）；

4、中國銀監(jiān)會頒發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》復(fù)印件（加蓋信托公司公章）；

5、信托公司營業(yè)執(zhí)照（副本）及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋信托公司公章）；

6、信托產(chǎn)品合同復(fù)印件，集合信托計劃還需提供《信托計劃募集完成情況說明》復(fù)印件（加蓋信托公司公章）；

7、信托公司法定代表人證明書及有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋信托公司公章）；

8、期貨公司法定代表人授權(quán)委托書原件（加蓋期貨公司公章和法定代表人簽章）；

9、期貨公司開戶經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

10、交易所要求的其他材料。

注：①如信托公司再次申請開立此類賬戶，材料（2）、（3）、（4）、（5）、（7）未發(fā)生變更的，無須再次提供；

②已開立套期保值、套利、投機(jī)任一交易編碼的，再次申請其他類型交易編碼時，如其他申請材料未發(fā)生變更，只需提交《特殊單位客戶交易編碼申請表》。

附件8-2：

《特殊單位客戶交易編碼申請表》填表說明

（信托公司信托產(chǎn)品）

特殊單位客戶開戶時應(yīng)填寫《特殊單位客戶交易編碼申請表》（以下簡稱《申請表》），并向期貨交易所提供相關(guān)申請材料。信托公司填報《申請表》時，應(yīng)按以下要求填寫：

1、特殊單位客戶名稱—信托公司全稱，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的單位名稱一致。

2、特殊單位客戶英文全稱—英文填寫，每個單詞的首字母大寫。

3、法定代表人

（1）姓名—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的法定代表人一致；

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該法定代表人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

4、營業(yè)執(zhí)照正本號—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》（正本）上的注冊號一致。

5、組織機(jī)構(gòu)代碼—應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

6、附加碼—選取“信托產(chǎn)品合同編號”作為附加碼，此外，在附加碼前應(yīng)統(tǒng)一增加字母“T”。例如：T20110832。

7、單位性質(zhì)—國有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、集體聯(lián)營企業(yè)、國有與集體聯(lián)營企業(yè)、其他聯(lián)營企業(yè)、國有獨(dú)資企業(yè)、其他有限責(zé)任公司、股份有限公司、私營獨(dú)資企業(yè)、私營有限責(zé)任公司、私營股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、合作經(jīng)營企業(yè)（港或澳、臺資）、港、澳、臺商獨(dú)資經(jīng)營企業(yè)、港、澳、臺商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟(jì)組織、國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、事業(yè)單位、國際組織。該項(xiàng)目為選項(xiàng)式。

8、注冊資本（幣種）—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

9、稅務(wù)登記號—按照實(shí)際填寫。

10、Email—公司郵箱地址。

11、聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

12、郵政編碼—有效的6位號碼，與注冊地址保持一致。

13、內(nèi)部資金賬戶—期貨公司分配給客戶的內(nèi)部資金賬戶賬號。

14、經(jīng)營范圍—與該客戶《營業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營范圍一致，經(jīng)營范圍可多選。

15、注冊地址—注冊地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

16、投資者類型—選項(xiàng)式。應(yīng)當(dāng)選擇“信托公司”前面的“□”。

17、分戶管理資產(chǎn)名稱—信托產(chǎn)品全稱。

18、分戶管理資產(chǎn)交易編碼—選項(xiàng)式。根據(jù)申請的交易編碼類型應(yīng)當(dāng)選中該類前面的“□”。該項(xiàng)目可多選。

19、交易編碼對應(yīng)名稱—信托公司簡稱—保管人簡稱—信托產(chǎn)品全稱（注：單一信托產(chǎn)品如無保管人“保管人簡稱”可不填寫；保管人簡稱對照表附后）。

20、分戶管理資產(chǎn)編碼—信托產(chǎn)品合同編號。

21、開戶銀行—按照實(shí)際填寫。

22、銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

23、期貨結(jié)算賬戶信息

（1）賬戶戶名—按照實(shí)際填寫。

（2）銀行賬號—應(yīng)為10～25位號碼。

（3）開戶銀行—中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行。（選項(xiàng)）

（4）開戶行網(wǎng)點(diǎn)—填寫開戶的支行即可。

24、分戶管理資產(chǎn)對應(yīng)的現(xiàn)貨賬戶—滬、深兩市股東卡編號。

25、投資品種：如有投資品種限制，說明可投資品種。

26、投資比例：如有投資比例限制，列明各類資產(chǎn)的配置比例。

27、存續(xù)期—如有存續(xù)期限制，填寫存續(xù)期截止年月日。

28、分戶管理資產(chǎn)負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式

（1）姓名—衍生產(chǎn)品部門負(fù)責(zé)人。

（2）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（3）證件類型—身份證。

（4）證件號碼—公民身份號碼，與該負(fù)責(zé)人有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

29、開戶代理人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證。

（3）證件號碼—公民身份號碼，與有效身份證上的15位或18位身份證號碼一致。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（5）郵政編碼—有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（6）聯(lián)系地址—聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

30、指定下單人

（1）姓名—與有效身份證明文件的姓名一致。

（2）證件類型—身份證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、護(hù)照、臺胞證、回鄉(xiāng)證、其它證件。

（3）證件號碼—有效身份證明文件號碼。

（4）聯(lián)系電話—應(yīng)當(dāng)填寫“國家代碼”—“區(qū)號”—“電話號碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號；如填寫手機(jī)號碼，“區(qū)號”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號分割，錄入多個聯(lián)系號碼，例如手機(jī)號碼等。

（5）郵政編碼—按實(shí)際情況填寫。

（6）聯(lián)系地址—按實(shí)際情況填寫。

31、資金調(diào)撥人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

32、結(jié)算單確認(rèn)人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話、郵政編碼、聯(lián)系地址（有關(guān)填寫說明同上）。

33、開戶營業(yè)部—該項(xiàng)申請中金所交易編碼時填寫。

34、營業(yè)部代碼—該項(xiàng)申請中金所交易編碼時填寫。

35、保管人信息

（1）保管人名稱：按照實(shí)際填寫。

（2）組織機(jī)構(gòu)代碼：應(yīng)為9位號碼，與該客戶《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的代碼一致。

（3）機(jī)構(gòu)注冊資本(幣種)：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊資本一致，單位精確到元。

（4）營業(yè)執(zhí)照號：與《營業(yè)執(zhí)照》上的注冊號一致。

（5）稅務(wù)登記號：按照實(shí)際填寫。

（6）開戶銀行：按照實(shí)際填寫。

（7）銀行賬號：按照實(shí)際填寫。

（8）聯(lián)系地址：保管部門地址。聯(lián)系地址共分四級，第一級是“中國”；第二級是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級是“市/縣/區(qū)”；第四級是詳細(xì)地址,其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。

（9）郵政編碼：有效的6位號碼，與聯(lián)系地址保持一致。

（10）法定代表人、開戶授權(quán)人、聯(lián)系人姓名、證件類型、證件號碼、聯(lián)系電話（有關(guān)填寫說明同開戶代理人）。