尊敬的客戶(hù)：

根據(jù)大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所和中國(guó)金融期貨交易所關(guān)于做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報(bào)備工作的通知要求，您如果與其他期貨賬戶(hù)之間存在實(shí)際控制關(guān)系，您應(yīng)在開(kāi)戶(hù)的同時(shí)按規(guī)定將有關(guān)信息進(jìn)行申報(bào)并提交相關(guān)材料，由我公司向交易所報(bào)備，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)告知如下：

一、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)際控制是指行為人(包括個(gè)人、單位)對(duì)他人(包括個(gè)人、單位)期貨賬戶(hù)具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶(hù)的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

(一)行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

(二)行為人作為他人的開(kāi)戶(hù)授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

(三)行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；

(四)行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

(五)行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

(六)行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶(hù)的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

(七)行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

(八)交易所認(rèn)定的其他情形。

二、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的報(bào)備工作要求

(一)具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)(實(shí)際控制他人期貨賬戶(hù)或被他人實(shí)際控制)的開(kāi)戶(hù)人應(yīng)通過(guò)期貨公司會(huì)員主動(dòng)申報(bào)相關(guān)信息，并填寫(xiě)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報(bào)表》。

(二)具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)人在實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)在4個(gè)工作日內(nèi)通知我司向交易所主動(dòng)申報(bào)相關(guān)信息的變更情況。

(三)交易所對(duì)日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報(bào)的賬戶(hù)，將向開(kāi)戶(hù)人進(jìn)行書(shū)面詢(xún)問(wèn)。

如相關(guān)開(kāi)戶(hù)人承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)按照正常流程進(jìn)行申報(bào)。

如相關(guān)開(kāi)戶(hù)人否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系，應(yīng)提供相關(guān)材料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書(shū)》。交易所將對(duì)相關(guān)說(shuō)明材料進(jìn)行審核，對(duì)于事實(shí)清楚、理由充分，確不屬于實(shí)際控制關(guān)系的，交易所將對(duì)相關(guān)賬戶(hù)進(jìn)行正常管理；對(duì)于事實(shí)、理由不充分的，交易所將相關(guān)賬戶(hù)列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。

(四)對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)但不如實(shí)申報(bào)相關(guān)信息、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備工作的開(kāi)戶(hù)人，交易所將根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。

(五)交易所關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和報(bào)備工作要求如有變動(dòng)，以交易所最新通知和規(guī)定為準(zhǔn)。