防范非法期貨宣傳月-- 以“現(xiàn)貨”為名的非法期貨交易
發(fā)布日期：2021-05-27|
分享到：
瀏覽量：2619

 

近年來，以商品現(xiàn)貨的名義進行非法期貨交易活動的場所屢禁不止。這些場所打著石油、黃金、白銀等現(xiàn)貨交易的旗號，以高額回報等方式勸誘客戶以類期貨交易方式進行交易，有的還誘騙投資者頻繁買賣以賺取巨額手續(xù)費，有的甚至與投資者進行對賭交易，造成投資者損失。


案例1：

劉某通過深圳市C公司介紹，與B公司簽訂了在A貴金屬交易平臺進行現(xiàn)貨白銀投資的協(xié)議。劉某先后在A平臺虧損80余萬元之后，發(fā)現(xiàn)A、B、C涉嫌詐騙，遂向深圳市公安機關(guān)報案。經(jīng)查，B公司為A平臺的會員單位，C公司為B公司的代理機構(gòu)，C公司在QQ群尋找目標客戶，通過“一對一指導(dǎo)”、“盈利豐厚”等話術(shù),蠱惑客戶到A平臺交易。目前，法院以非法經(jīng)營罪進行了判決并處罰金。


案例2：
某電子交易平臺的總經(jīng)理謝某及相關(guān)人員擅自發(fā)展所謂的“做市商”，將該平臺的木糖醇、液堿、甘油、雙氧水、甲醛、草酸等部分交易品種和業(yè)務(wù)外包。這些做市商向下繼續(xù)發(fā)展代理商，他們共同通過互聯(lián)網(wǎng)、微信、電話等方式公開營銷，利用該平臺提供的后臺數(shù)據(jù)，采用先提供“正確情報”，以小額盈利誘導(dǎo)客戶加大投資，后提供虛假行情信息，反向操縱價格的方式，致使投資者大幅虧損。該平臺、做市商與代理商按照比例瓜分了投資者虧損資金。相關(guān)人員分別被人民法院以詐騙罪進行了判決并處罰金。

【風(fēng)險警示】
請投資者關(guān)注：
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《關(guān)于禁止以電子商務(wù)名義開展標準化合約交易活動的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2013〕74號）等文件規(guī)定：除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易。

近年來，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級人民政 府持續(xù)開展各類交易場所清理整頓和規(guī)范工作。

 

 
資料來源：浙江期貨業(yè)協(xié)會
社交帳號登錄: 新浪 QQ