基本案情

　　2020年1月，上海公安機關經(jīng)過2個月的縝密偵查，在上海、廣東、廣西、江西、湖南、福建、浙江等地開展集中收網(wǎng)行動，成功偵破一起以從事證券、期貨交易為幌，跨境詐騙境內投資人，涉案金額高達3000余萬元的案件，一舉抓獲饒某、夏某、王某等18名犯罪嫌疑人，凍結涉案贓款500余萬元，首次實現(xiàn)了對此類案件詐騙業(yè)務端、資金通道端、境外平臺端的全鏈條打擊。

　　2019年12月，上海市公安 局經(jīng)偵總隊通過研判，發(fā)現(xiàn)一條盤踞在境外多國，以從事證券、期貨交易為幌子，跨境詐騙境內投資人的犯罪產(chǎn)業(yè)鏈，隨即牽頭閔行分局開展立案偵查。

　　經(jīng)查，2018年7月以來，犯罪嫌疑人饒某、夏某等人為牟取非法利益，在深圳開設成立一科技公司，組織20余名公司成員分批出境，在境外租賃犯罪場所、購買電腦、手機等作案設備。隨后，饒某、夏某指使團伙成員利用微信、QQ等方式攬覓境內投資人進入所謂“股指期貨交流群”，并假扮投資人、專業(yè)導師、導師助理等角色，開設語音課程，營造境外股指期貨交易高收益氛圍，取得境內投資人信任，誘騙投資人入金交易。

　　境外平臺端犯罪團伙湯某等人，受饒某委托，在多國注冊成立公司，將公司包裝成持有美國NFA期貨牌照的交易平臺，并組織團伙成員扮演開戶專員等角色指導客戶開戶入金，向客戶提供交易軟件。犯罪團伙誘騙投資人入金到其控制的境內銀行賬戶后，誘導投資人使用交易軟件從事境外股指期貨的虛擬交易，從而直接騙取投資人投資資金。

　　饒某、夏某團伙騙取投資人款項后，由身處境外的犯罪嫌疑人王某等人借助非實名網(wǎng)絡錢包，將受害人資金在某數(shù)字貨幣交易平臺向不特定商戶大量購買數(shù)字貨幣后，通過多層網(wǎng)絡錢包轉移，隱匿數(shù)字貨幣去向，再將清洗后的數(shù)字貨幣分銷給李某等團伙，轉化為資金，最終達到對涉案資金性質進行掩飾、隱瞞的目的。截至案發(fā)，該團伙采取上述方式騙取境內800余名投資人資金共計3000余萬元。同時，警方還查明該團伙涉嫌非法經(jīng)營證券、期貨業(yè)務。目前，該案已經(jīng)法院依法作出判決。

　　風險警示

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》第225條之規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，不得經(jīng)營證券、期貨、保險或非法從事資金支付結算業(yè)務。根據(jù)《個人外匯管理辦法》第17條之規(guī)定，境內個人進行境外權益類、固定收益類以及國家批準的其他金融投資，應當按相關規(guī)定通過具有相應業(yè)務資格的境內金融機構辦理。境內投資者通過非法平臺網(wǎng)站參與境外證券市場交易，切身權益將無法得到有效保護。

　　揭開境外期貨軟件“黑洞”——上海警方破獲特大非法經(jīng)營境外期貨案

　　基本案情

　　2020年1月，上海市公安 局經(jīng)偵總隊在工作中發(fā)現(xiàn)，有不法分子大肆招攬境內投資人非法從事境外期貨交易。根據(jù)《刑法》第二百二十五條之規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營期貨業(yè)務的，涉嫌非法經(jīng)營犯罪。對此，上海公安經(jīng)偵 部門立即成立專案組開展偵查，并迅速搗毀了一個以吳某為首的非法經(jīng)營團伙。

　　經(jīng)查，吳某在網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)本市某信息技術有限公司專門研發(fā)了一款具備境外期貨交易、分倉管理賬戶、清算提成等功能的交易軟件。通過該軟件，吳某可以招攬客戶從事境外期貨投資，進而賺取交易手續(xù)費。吳某便通過該公司客服獲取了交易軟件的下載鏈接、登陸賬號和密碼，并在不具備經(jīng)營資質的情況下，伙同他人不斷發(fā)展下游代理和客戶。

　　對吳某團伙進行打擊之后深挖發(fā)現(xiàn)，2017年，上述信息技術有限公司的實控人方某因發(fā)現(xiàn)經(jīng)營境外期貨交易業(yè)務有利可圖，便動起了自行開發(fā)境外期貨交易軟件牟利的念頭，并開發(fā)出了一款專門針對中國香港期貨市場的境外期貨交易軟件。方某通過在境外開立個人期貨交易賬戶，獲取了境外期貨經(jīng)紀商接口和授權碼，進而利用該軟件搭建起了非法跨境期貨交易通道，并在互聯(lián)網(wǎng)上大肆宣傳。很快，不少非法期貨經(jīng)營商客戶找上門來與其合作，犯罪嫌疑人吳某就是其中之一，兩方約定，只要其發(fā)展的客戶每完成一筆交易，方某便可從中抽取1.5元左右的費用。

　　通過對該交易軟件后臺數(shù)據(jù)和涉案資金流向進行全面研判，分析梳理出全國各地其余56個像吳某團伙一樣利用該交易軟件非法從事境外期貨交易的非法經(jīng)營團伙。2020年7月，上海警方提請公安 部發(fā)起“云端行動”，針對涉及全國其他15省市的49個非法經(jīng)營團伙開展打擊。

　　風險警示

　　廣大市民群眾應增強自我保護意識和投資風險意識，自覺遠離非法境外期貨投資活動，在投資前要擦亮雙眼，做到“三辨”：一辨業(yè)務資質。期貨行業(yè)都是特許經(jīng)營，開展業(yè)務必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準或備案，取得相應業(yè)務資格。廣大市民在進行任何投資前，牢記通過相關金融管理部門了解是否是經(jīng)批準或經(jīng)備案的合法機構，辨明業(yè)務資質情況。二辨營銷方式。開展期貨業(yè)務，要遵守法律法規(guī)有關適當性管理的要求，合法的經(jīng)營機構在進行業(yè)務宣傳推介時會按要求揭示業(yè)務風險，不會承諾最低收益。三辨匯款賬戶。投資客戶應前往合法期貨投資機構開立期貨賬戶，進而開展期貨交易。

來源：中國期貨業(yè)協(xié)會