點(diǎn)擊收聽(tīng)音頻介紹：期貨學(xué)堂 28期.mp3

當(dāng)前，交易者主要參與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。交易者進(jìn)行期貨交易的過(guò)程，就是與期貨公司訂立、履行、終止《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的過(guò)程。《期貨經(jīng)紀(jì)合同》涵蓋了交易者參與期貨交易的方方面面。在實(shí)踐中，部分交易者在簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》前未充分閱讀并理解合同，知曉自身的權(quán)利和義務(wù)，造成了在進(jìn)行期貨交易過(guò)程中不能很好地維護(hù)自身權(quán)益，順利開(kāi)展交易?；谶@些原因，下面結(jié)合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》的內(nèi)容，向交易者介紹參與期貨交易的基本業(yè)務(wù)流程，提示交易者需要注意的事項(xiàng)。

（一）合同訂立前的說(shuō)明、告知

1.交易者身份的要求

交易者應(yīng)當(dāng)以自己的名義委托期貨公司從事期貨交易，保證所提供的證件及資料具有真實(shí)性、合法性及有效性，聲明并保證不具有下列情形：（1）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨公司的工作人員及其配偶；（3）國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位；（4）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（5）未能提供開(kāi)戶證明文件的單位或個(gè)人；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位或個(gè)人。如果交易者以上聲明部分或全部不真實(shí)，將承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任并自行承擔(dān)由此造成的一切損失。

2.風(fēng)險(xiǎn)揭示和客戶須知

在簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》前，期貨公司應(yīng)當(dāng)向交易者出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》和《客戶須知》，并充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。交易者應(yīng)當(dāng)在仔細(xì)閱讀并理解上述文件后，在《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、《客戶須知》上簽字或加蓋單位公章，明確已經(jīng)閱讀并清楚理解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。這是對(duì)期貨公司的監(jiān)管要求，也是誠(chéng)實(shí)信用原則的具體體現(xiàn)。期貨公司若未向交易者揭示風(fēng)險(xiǎn)并造成交易者損失的，按照《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。閱讀并理解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》和《客戶須知》相關(guān)內(nèi)容，按照合同要求抄寫(xiě)并簽字，也是交易者的義務(wù)之一。交易者需要從自我保護(hù)的角度，按照期貨公司要求閱讀、抄寫(xiě)、簽字。

3.合同條款的理解

交易者應(yīng)當(dāng)在簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》前仔細(xì)閱讀所有合同條款，特別是有關(guān)期貨公司的免責(zé)條款，準(zhǔn)確理解各條款的含義。

（二）合同簽署

期貨交易實(shí)行實(shí)名制。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，交易者開(kāi)戶時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守以下實(shí)名制要求：“個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托他人代為辦理”，“單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、開(kāi)戶代理人的有效身份證明文件和其他開(kāi)戶證件”。

交易者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)客戶開(kāi)戶規(guī)定的，期貨公司將為其申請(qǐng)交易編碼。交易編碼是識(shí)別交易者的重要標(biāo)識(shí)。交易者獲得經(jīng)分配的交易編碼后，下一交易日即可使用。當(dāng)前，我國(guó)期貨交易采用“一戶一碼”制度，交易編碼不得借用、不得混碼交易。

（三）合同存續(xù)期間的持續(xù)性要求

在交易者與期貨公司合同關(guān)系存續(xù)期間，交易者提供給期貨公司的身份證明文件過(guò)期或身份信息發(fā)生變更的，交易者有義務(wù)及時(shí)向期貨公司提供新的相關(guān)材料。否則，期貨公司有權(quán)拒絕交易者開(kāi)新倉(cāng)和出金指令，有權(quán)進(jìn)一步關(guān)閉交易者的交易權(quán)限，由交易者承擔(dān)相應(yīng)的后果。另外，期貨公司根據(jù)反洗錢(qián)法律法規(guī)規(guī)定履行交易者身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告及其他反洗錢(qián)義務(wù)，交易者應(yīng)當(dāng)予以配合。

（四）注意事項(xiàng)

在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》訂立過(guò)程中，交易者需要注意以下幾點(diǎn)內(nèi)容。

1.應(yīng)當(dāng)知曉《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的構(gòu)成。除了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》正文，《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、《客戶須知》、《開(kāi)戶申請(qǐng)表》、《術(shù)語(yǔ)定義》、《手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》、《期貨交易委托代理人授權(quán)書(shū)》及交易者和期貨公司在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存續(xù)過(guò)程中所簽署的其他文件等，均為合同不可分割的組成部分，與《期貨經(jīng)紀(jì)合同》正文具有同等法律效力。交易者在簽署過(guò)程中應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀理解，并妥善保存。

2.理解并遵守《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的調(diào)整范圍。交易者和期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》以及相關(guān)附件，其權(quán)利義務(wù)只涉及交易者和期貨公司雙方。交易者不得利用在期貨公司開(kāi)立的賬戶，以期貨公司工作人員的身份活動(dòng)，通過(guò)網(wǎng)上交易或其他形式開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或其他活動(dòng)。若因交易者的過(guò)錯(cuò)而使期貨公司遭受損失和不良影響的，交易者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

3.應(yīng)當(dāng)及時(shí)取得簽署完整的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。實(shí)踐中，交易者在簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》后，一般不能立即取得合同文本，而是要交期貨公司進(jìn)行簽署。期貨公司在簽署時(shí)，需要經(jīng)過(guò)一系列內(nèi)部環(huán)節(jié)，待簽署完畢后，將合同交給交易者。因此，交易者在簽署后，不要誤認(rèn)為合同已經(jīng)簽署完成，而是要及時(shí)向期貨公司取得最終簽署完整的合同。取得合同文本后，建議交易者再次審閱合同條款，特別是手工填寫(xiě)部分，確定相關(guān)內(nèi)容與此前協(xié)商是否一致。

資料來(lái)源：央廣云聽(tīng)APP，更多內(nèi)容歡迎至央廣云聽(tīng)app收聽(tīng)