第一條　為依法對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨 市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《中國(guó)金融期貨交易所章程》和《中國(guó)金融期貨交易所 交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）對(duì)參與期貨交易的 會(huì)員、客戶(hù)、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者進(jìn)行日常檢查、調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)違約行為，適用本辦法。

第三條　交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，依照國(guó)家法 律、行政法規(guī)、規(guī)章和本辦法，對(duì)期貨市場(chǎng)的違規(guī)違約行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處理。

違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第四條　交易所調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)違約行為，應(yīng)當(dāng)做到事實(shí)清 楚、證據(jù)確鑿、程序規(guī)范、適用規(guī)定準(zhǔn)確、處理決定適當(dāng)。

第二章　日常檢查與立案調(diào)查

第五條　日常檢查是指交易所根據(jù)其各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)會(huì)員、客戶(hù)、 期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的定期和不定期監(jiān)督檢查。

第六條　交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；

（二）對(duì)會(huì)員、客戶(hù)、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位和 人員進(jìn)行調(diào)查、取證；

（三）要求會(huì)員、客戶(hù)、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等被調(diào) 查者申報(bào)、陳述、解釋、說(shuō)明有關(guān)情況；

（四）查詢(xún)會(huì)員的期貨保證金賬戶(hù)；

（五）檢查會(huì)員的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等技術(shù)系統(tǒng)；

（六）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；

（七）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。

第七條　會(huì)員、客戶(hù)、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市 場(chǎng)其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)，如實(shí)提供交易所要求提供的文件和資料。

第八條　交易所受理書(shū)面或者口頭投訴、舉報(bào)。受理口頭投訴、舉報(bào) 應(yīng)當(dāng)制作筆錄或者錄音。

第九條　投訴人、舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)身份真實(shí)、明確；除法律、行政法規(guī)和 規(guī)章另有規(guī)定外，交易所應(yīng)當(dāng)為投訴人、舉報(bào)人保密。

第十條　交易所對(duì)日常檢查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報(bào)的、監(jiān)管部門(mén)和 司法機(jī)關(guān)等單位移交的或者通過(guò)其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查，認(rèn)為涉嫌違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)予以立案調(diào)查。

第十一條　對(duì)已經(jīng)立案的案件，交易所指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)調(diào)查。

第十二條　調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示合法證件 或者交易所的證明文件。

第十三條　調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案存在利害關(guān)系或者其他可能影響 案件公正處理情形的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。

被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案存在利害關(guān)系或者其他可能影響案件 公正處理情形的，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。

交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，決定其回避。

第十四條　證據(jù)包括書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、電子記錄、證人證言、 當(dāng)事人陳述、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論等能夠證明案件真相的一切材料。

證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)調(diào)查核實(shí)方能作為定案的根據(jù)。

第十五條　詢(xún)問(wèn)被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查 人核對(duì)，核對(duì)無(wú)誤后由被調(diào)查人和調(diào)查人員簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明原因。

書(shū)證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)，并由 被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人拒絕或者無(wú)法簽名的，由見(jiàn)證人簽名。

視聽(tīng)資料、電子記錄的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或者制作的時(shí)間、地點(diǎn)、方 式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或者見(jiàn)證人簽名。

調(diào)查取證時(shí)需要復(fù)制原件的，應(yīng)當(dāng)注明原件的保存單位（或者個(gè)人） 和出處，由原件保存單位（或者個(gè)人）簽注“與原件核對(duì)無(wú)誤”，并由其蓋章或者 簽名。

鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）或 者交易所認(rèn)可的鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。

第十六條　會(huì)員、客戶(hù)、期貨保證金存管銀行和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨 市場(chǎng)其他參與者涉嫌違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)后果進(jìn)一步擴(kuò)大，保障處理決定的執(zhí)行，交易所可以 對(duì)被調(diào)查人采取下列臨時(shí)處置措施：

（一）暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼；

（二）限制入金；

（三）限制出金；

（四）限制開(kāi)倉(cāng)；

（五）降低持倉(cāng)限額；

（六）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；

（七）限期平倉(cāng)；

（八）強(qiáng)行平倉(cāng)。

采取前款第（一）至（五）項(xiàng)臨時(shí)處置措施，可以由交易所總經(jīng)理決 定；其他臨時(shí)處置措施由交易所董事會(huì)決定，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第十七條　交易所工作人員在日常檢查和立案調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格 遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。

違反前款規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)處分。

第三章　違規(guī)違約處理

第十八條　會(huì)員具有下列違反會(huì)員管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正， 并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資 格等措施：

（一）以欺騙手段獲取會(huì)員資格或者在資格變更中具有違規(guī)情形；

（二）未按照規(guī)定的期限和要求向交易所履行報(bào)告義務(wù)；

（三）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員；

（四）違反交易所會(huì)員聯(lián)系人制度規(guī)定；

（五）不按照規(guī)定繳納各種費(fèi)用；

（六）違反交易所會(huì)員管理規(guī)定的其他情形。

第十九條　會(huì)員或者客戶(hù)具有下列違反交易管理規(guī)定情形之一的，責(zé) 令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取 消會(huì)員資格等措施：

（一）為未按照規(guī)定履行開(kāi)戶(hù)手續(xù)的客戶(hù)進(jìn)行期貨交易；

（二）未按照規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開(kāi)戶(hù)條件的客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù) 手續(xù)；

（三）違反交易指令和交易編碼管理規(guī)定；

（四）利用席位竊取商業(yè)秘密或者破壞交易所系統(tǒng)；

（五）私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或者轉(zhuǎn)讓席位；

（六）違反交易所應(yīng)急交易廳管理規(guī)定；

（七）違反交易所交易管理規(guī)定的其他情形。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條 款的約定，向交易所支付懲罰性違約金。沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，支付50萬(wàn)元以下懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，支付違規(guī)所得1倍 以上5倍以下懲罰性違約金。

會(huì)員有本條所列行為的，交易所可以給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨 業(yè)務(wù)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)的資格。

第二十條　會(huì)員具有下列欺詐客戶(hù)行為之一的，責(zé)令改正，并可以根 據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措 施：

（一）未按照規(guī)定向客戶(hù)揭示風(fēng)險(xiǎn)；

（二）向客戶(hù)做獲利保證或者在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共 擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

（三）未按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者未按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期 貨交易；

（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指 令；

（五）向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)；

（六）未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到交易所；

（七）其他欺詐客戶(hù)的行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定 處理。

第二十一條　全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令 改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消 會(huì)員資格等措施：

（一）未按照規(guī)定接受交易會(huì)員委托或者未按照交易會(huì)員委托內(nèi)容擅 自進(jìn)行期貨交易；

（二）未將交易會(huì)員的交易指令下達(dá)到交易所；

（三）向交易會(huì)員提供虛假成交回報(bào)；

（四）違反交易所交易管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦 法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十二條　會(huì)員或者客戶(hù)有下列影響期貨交易價(jià)格行為之一的，責(zé) 令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取 消會(huì)員資格等措施：

（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián) 合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，影響期貨交易價(jià)格；

（二）蓄意串通，按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交 易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；　　

（三）以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交 易量；    

（四）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積相關(guān)現(xiàn)貨；

（五）操縱相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格而影響期貨交易價(jià)格；

（六）不以成交為目的或者明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或者連 續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序、轉(zhuǎn)移資金或者進(jìn)行利益輸送；

（七）利用內(nèi)幕信息或者國(guó)家秘密進(jìn)行期貨交易或者泄露內(nèi)幕信息影 響期貨交易；

（八）通過(guò)其他方式影響期貨交易價(jià)格的行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定 處理。

第二十三條　會(huì)員或者客戶(hù)在進(jìn)行套期保值額度申請(qǐng)和套期保值交易 時(shí)，有欺詐或者違反交易所規(guī)定行為的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、 強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定 處理。

第二十四條　會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改 正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì) 員資格等措施：

（一）未將自有資金與客戶(hù)資金分戶(hù)存放；

（二）未對(duì)客戶(hù)保證金實(shí)行分賬管理；

（三）無(wú)正當(dāng)理由拖延客戶(hù)出入金；

（四）向客戶(hù)收取的交易保證金低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（五）允許客戶(hù)在保證金不足時(shí)開(kāi)倉(cāng)交易；

（六）挪用或者擅自允許他人挪用客戶(hù)資金或者套用不同賬戶(hù)資金；

（七）任用不具備期貨從業(yè)人員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；

（八）未按照規(guī)定向客戶(hù)提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報(bào)表；

（九）未按照規(guī)定設(shè)立結(jié)算部門(mén)；

（十）未實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；

（十一）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；

（十二）未按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；

（十三）偽造、涂改或者未按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資 料；

（十四）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定 處理。

第二十五條　結(jié)算會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令 改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消 會(huì)員資格等措施：

（一）未按時(shí)足額繳納保證金；

（二）交易結(jié)算會(huì)員私下為交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；

（三）未按照規(guī)定向交易所足額繳納結(jié)算擔(dān)保金；

（四）任用不具備結(jié)算交割員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；

（五）結(jié)算交割員未按照規(guī)定辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；

（六）在申請(qǐng)結(jié)算交割員資格時(shí)采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段；

（七）偽造、涂改、借用結(jié)算交割員證件；

（八）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的 規(guī)定處理。

第二十六條　全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員受托為交易會(huì)員結(jié)算，具 有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng) 行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：

（一）違反規(guī)定受托為不符合規(guī)定條件的交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；

（二）未與交易會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，或者未將結(jié)算協(xié)議向交易所報(bào) 備，自行為交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；

（三）未對(duì)交易會(huì)員保證金實(shí)行分賬管理；

（四）允許交易會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)交易；

（五）向交易會(huì)員收取的最低結(jié)算準(zhǔn)備金低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

（六）向交易會(huì)員收取的保證金低于交易所保證金標(biāo)準(zhǔn)；

（七）挪用交易會(huì)員保證金，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易會(huì)員保證金；

（八）未對(duì)交易會(huì)員執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；

（九）向交易會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金；

（十）在結(jié)算協(xié)議有效期間，擅自終止為交易會(huì)員結(jié)算；

（十一）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦 法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十七條　期貨保證金存管銀行未履行法定或者約定義務(wù)的，責(zé)令 改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫?；蛘呓K止交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)等措施。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

第二十八條　會(huì)員或者客戶(hù)具有下列違反風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定行為之一 的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整 或者取消會(huì)員資格等措施：

（一）利用分倉(cāng)等手段，規(guī)避交易所的持倉(cāng)限額，超量持倉(cāng)；

（二）未按照交易所規(guī)定履行大戶(hù)報(bào)告義務(wù)；

（三）會(huì)員未按照規(guī)定采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施；