中國期貨業(yè)協(xié)會為了規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在2008年頒布《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。

準(zhǔn)則中針對期貨從業(yè)人員誠信合規(guī)有較明確的闡述，在合規(guī)執(zhí)業(yè)方面，禁止期貨從業(yè)人員以個人名義接受客戶委托代理從業(yè)期貨交易，禁止虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易，禁止挪用客戶保證金或其他資產(chǎn)，禁止提供中間介紹業(yè)務(wù)的從業(yè)人員收付、存取或劃轉(zhuǎn)保證金等行為；在投資者責(zé)任方面，禁止向投資者提供虛假文件、材料，以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益，禁止從業(yè)人員迎合投資者的不合理要求，不得為投資者利益而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益；在競業(yè)準(zhǔn)則方面，禁止從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)，禁止貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員，禁止采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷，禁止在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金，禁止以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費。

    對違反準(zhǔn)則的從業(yè)人員，情節(jié)輕微的由協(xié)會責(zé)成其所在機(jī)構(gòu)予以批評教育；受到紀(jì)律懲戒的，協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫；受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；對違反國家法律、法規(guī)的，移送中國證監(jiān)會給予行政處罰。

                                                                          來源：浙江期貨業(yè)協(xié)會