第一條　為依法對期貨市場進行管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨 市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《中國金融期貨交易所章程》和《中國金融期貨交易所 交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）對參與期貨交易的 會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者進行日常檢查、調(diào)查、認定和處理違規(guī)違約行為，適用本辦法。

第三條　交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實為依據(jù)，依照國家法 律、行政法規(guī)、規(guī)章和本辦法，對期貨市場的違規(guī)違約行為進行調(diào)查、認定和處理。

違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

第四條　交易所調(diào)查、認定和處理違規(guī)違約行為，應(yīng)當做到事實清 楚、證據(jù)確鑿、程序規(guī)范、適用規(guī)定準確、處理決定適當。

第二章　日常檢查與立案調(diào)查

第五條　日常檢查是指交易所根據(jù)其各項規(guī)章制度，對會員、客戶、 期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者的業(yè)務(wù)活動進行的定期和不定期監(jiān)督檢查。

第六條　交易所履行監(jiān)管職責(zé)時，可以行使下列職權(quán)：

（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；

（二）對會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)等單位和 人員進行調(diào)查、取證；

（三）要求會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)等被調(diào) 查者申報、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；

（四）查詢會員的期貨保證金賬戶；

（五）檢查會員的交易、結(jié)算及財務(wù)等技術(shù)系統(tǒng)；

（六）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；

（七）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。

第七條　會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市 場其他參與者應(yīng)當接受交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)，如實提供交易所要求提供的文件和資料。

第八條　交易所受理書面或者口頭投訴、舉報。受理口頭投訴、舉報 應(yīng)當制作筆錄或者錄音。

第九條　投訴人、舉報人應(yīng)當身份真實、明確；除法律、行政法規(guī)和 規(guī)章另有規(guī)定外，交易所應(yīng)當為投訴人、舉報人保密。

第十條　交易所對日常檢查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報的、監(jiān)管部門和 司法機關(guān)等單位移交的或者通過其他途徑獲得的線索進行審查，認為涉嫌違規(guī)的，應(yīng)當予以立案調(diào)查。

第十一條　對已經(jīng)立案的案件，交易所指定專人負責(zé)調(diào)查。

第十二條　調(diào)查取證應(yīng)當由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示合法證件 或者交易所的證明文件。

第十三條　調(diào)查人員認為自己與本案存在利害關(guān)系或者其他可能影響 案件公正處理情形的，應(yīng)當申請回避。

被調(diào)查人員認為調(diào)查人員與本案存在利害關(guān)系或者其他可能影響案件 公正處理情形的，有權(quán)申請有關(guān)人員回避。

交易所認為調(diào)查人員應(yīng)當回避的，決定其回避。

第十四條　證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、電子記錄、證人證言、 當事人陳述、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論等能夠證明案件真相的一切材料。

證據(jù)應(yīng)當經(jīng)過調(diào)查核實方能作為定案的根據(jù)。

第十五條　詢問被調(diào)查人應(yīng)當制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當交被調(diào)查 人核對，核對無誤后由被調(diào)查人和調(diào)查人員簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當注明原因。

書證、物證的提取應(yīng)當制作提取筆錄，注明提取的時間和地點，并由 被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人拒絕或者無法簽名的，由見證人簽名。

視聽資料、電子記錄的收集應(yīng)當注明收集或者制作的時間、地點、方 式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或者見證人簽名。

調(diào)查取證時需要復(fù)制原件的，應(yīng)當注明原件的保存單位（或者個人） 和出處，由原件保存單位（或者個人）簽注“與原件核對無誤”，并由其蓋章或者 簽名。

鑒定結(jié)論應(yīng)當由中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）或 者交易所認可的鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。

第十六條　會員、客戶、期貨保證金存管銀行和信息服務(wù)機構(gòu)及期貨 市場其他參與者涉嫌違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)后果進一步擴大，保障處理決定的執(zhí)行，交易所可以 對被調(diào)查人采取下列臨時處置措施：

（一）暫停受理申請開立新的交易編碼；

（二）限制入金；

（三）限制出金；

（四）限制開倉；

（五）降低持倉限額；

（六）提高保證金標準；

（七）限期平倉；

（八）強行平倉。

采取前款第（一）至（五）項臨時處置措施，可以由交易所總經(jīng)理決 定；其他臨時處置措施由交易所董事會決定，并及時報告中國證監(jiān)會。

第十七條　交易所工作人員在日常檢查和立案調(diào)查過程中，應(yīng)當嚴格 遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。

違反前款規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)處分。

第三章　違規(guī)違約處理

第十八條　會員具有下列違反會員管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正， 并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資 格等措施：

（一）以欺騙手段獲取會員資格或者在資格變更中具有違規(guī)情形；

（二）未按照規(guī)定的期限和要求向交易所履行報告義務(wù)；

（三）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員；

（四）違反交易所會員聯(lián)系人制度規(guī)定；

（五）不按照規(guī)定繳納各種費用；

（六）違反交易所會員管理規(guī)定的其他情形。

第十九條　會員或者客戶具有下列違反交易管理規(guī)定情形之一的，責(zé) 令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取 消會員資格等措施：

（一）為未按照規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進行期貨交易；

（二）未按照規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶 手續(xù)；

（三）違反交易指令和交易編碼管理規(guī)定；

（四）利用席位竊取商業(yè)秘密或者破壞交易所系統(tǒng)；

（五）私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或者轉(zhuǎn)讓席位；

（六）違反交易所應(yīng)急交易廳管理規(guī)定；

（七）違反交易所交易管理規(guī)定的其他情形。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，應(yīng)當按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條 款的約定，向交易所支付懲罰性違約金。沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬元的，支付50萬元以下懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬元以上的，支付違規(guī)所得1倍 以上5倍以下懲罰性違約金。

會員有本條所列行為的，交易所可以給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨 業(yè)務(wù)的處理；情節(jié)嚴重的，取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)的資格。

第二十條　會員具有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，并可以根 據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措 施：

（一）未按照規(guī)定向客戶揭示風(fēng)險；

（二）向客戶做獲利保證或者在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共 擔(dān)風(fēng)險；

（三）未按照規(guī)定接受客戶委托或者未按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期 貨交易；

（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指 令；

（五）向客戶提供虛假成交回報；

（六）未將客戶交易指令下達到交易所；

（七）其他欺詐客戶的行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定 處理。

第二十一條　全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令 改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消 會員資格等措施：

（一）未按照規(guī)定接受交易會員委托或者未按照交易會員委托內(nèi)容擅 自進行期貨交易；

（二）未將交易會員的交易指令下達到交易所；

（三）向交易會員提供虛假成交回報；

（四）違反交易所交易管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦 法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十二條　會員或者客戶有下列影響期貨交易價格行為之一的，責(zé) 令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取 消會員資格等措施：

（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián) 合或者連續(xù)買賣合約，影響期貨交易價格；

（二）蓄意串通，按照事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交 易，影響期貨交易價格或者期貨交易量；　　

（三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交 易量；    

（四）為影響期貨市場行情囤積相關(guān)現(xiàn)貨；

（五）操縱相關(guān)現(xiàn)貨市場價格而影響期貨交易價格；

（六）不以成交為目的或者明知申報的指令不能成交，仍惡意或者連 續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價格，擾亂市場秩序、轉(zhuǎn)移資金或者進行利益輸送；

（七）利用內(nèi)幕信息或者國家秘密進行期貨交易或者泄露內(nèi)幕信息影 響期貨交易；

（八）通過其他方式影響期貨交易價格的行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定 處理。

第二十三條　會員或者客戶在進行套期保值額度申請和套期保值交易 時，有欺詐或者違反交易所規(guī)定行為的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、 強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定 處理。

第二十四條　會員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改 正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會 員資格等措施：

（一）未將自有資金與客戶資金分戶存放；

（二）未對客戶保證金實行分賬管理；

（三）無正當理由拖延客戶出入金；

（四）向客戶收取的交易保證金低于規(guī)定標準；

（五）允許客戶在保證金不足時開倉交易；

（六）挪用或者擅自允許他人挪用客戶資金或者套用不同賬戶資金；

（七）任用不具備期貨從業(yè)人員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；

（八）未按照規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報表；

（九）未按照規(guī)定設(shè)立結(jié)算部門；

（十）未實行當日無負債結(jié)算制度；

（十一）違反中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；

（十二）未按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金；

（十三）偽造、涂改或者未按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資 料；

（十四）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定 處理。

第二十五條　結(jié)算會員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令 改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消 會員資格等措施：

（一）未按時足額繳納保證金；

（二）交易結(jié)算會員私下為交易會員進行結(jié)算；

（三）未按照規(guī)定向交易所足額繳納結(jié)算擔(dān)保金；

（四）任用不具備結(jié)算交割員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；

（五）結(jié)算交割員未按照規(guī)定辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；

（六）在申請結(jié)算交割員資格時采取虛假、欺騙和不正當手段；

（七）偽造、涂改、借用結(jié)算交割員證件；

（八）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

結(jié)算會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的 規(guī)定處理。

第二十六條　全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員受托為交易會員結(jié)算，具 有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強 行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：

（一）違反規(guī)定受托為不符合規(guī)定條件的交易會員進行結(jié)算；

（二）未與交易會員簽訂結(jié)算協(xié)議，或者未將結(jié)算協(xié)議向交易所報 備，自行為交易會員進行結(jié)算；

（三）未對交易會員保證金實行分賬管理；

（四）允許交易會員在保證金不足的情況下進行開倉交易；

（五）向交易會員收取的最低結(jié)算準備金低于交易所規(guī)定標準；

（六）向交易會員收取的保證金低于交易所保證金標準；

（七）挪用交易會員保證金，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易會員保證金；

（八）未對交易會員執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度；

（九）向交易會員收取結(jié)算擔(dān)保金；

（十）在結(jié)算協(xié)議有效期間，擅自終止為交易會員結(jié)算；

（十一）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦 法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十七條　期貨保證金存管銀行未履行法定或者約定義務(wù)的，責(zé)令 改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫?；蛘呓K止交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)等措施。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處 理。

第二十八條　會員或者客戶具有下列違反風(fēng)險控制管理規(guī)定行為之一 的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整 或者取消會員資格等措施：

（一）利用分倉等手段，規(guī)避交易所的持倉限額，超量持倉；

（二）未按照交易所規(guī)定履行大戶報告義務(wù)；

（三）會員未按照規(guī)定采取強行平倉措施；