一、案例簡介

 

2017年3月20日，投資者張某向“12386”熱線投訴A期貨公司“居間人惡意炒單導致其虧損”。張某稱其通過居間人在A期貨公司開立賬戶，并在入金60萬元后將賬戶全權(quán)委托居間人交易。幾個月后，張某查詢期貨賬戶后發(fā)現(xiàn)已虧損46萬元。張某對賬戶虧損表示不滿，懷疑居間人惡意炒單，要求A公司賠償損失。

 

二、糾紛調(diào)解情況

 

A期貨公司收到投訴后，及時與投訴人溝通了解情況，并對投訴人反映的情況進行認真調(diào)查核實。經(jīng)核實，張某的居間人存在獲利保證，接受客戶委托、全權(quán)代理客戶交易等行為。

 

同時A期貨公司認為，在開戶視頻見證環(huán)節(jié)和開戶后回訪環(huán)節(jié)，公司已明確向張某揭示風險，專門就居間人身份及居間業(yè)務(wù)禁止事項對張某進行了重點告知，張某仍將賬戶全權(quán)委托他人交易，也應(yīng)承擔一定損失。

 

經(jīng)A公司與居間人、張某多次協(xié)調(diào)溝通，三方達成和解,由居間人承擔客戶部分損失，公司終止與該居間人合作關(guān)系。

 

三、案件啟示

 

期貨居間人是接受期貨公司或投資者委托，為其提供訂約機會的自然人或者法人。居間人不得存在獲利保證、代理客戶交易等禁止性行為。但在實踐中，部分居間人為獲取更高返傭報酬，會采取頻繁喊單甚至代客理財、承諾獲利保證等違規(guī)行為。期貨公司一方面應(yīng)加強居間人管理,規(guī)范居間行為，提高合規(guī)意識、誠信意識和專業(yè)素養(yǎng)。另一方面要加強投資者教育，引導投資者熟悉期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)，提升投資專業(yè)知識。

 

高收益往往意味高風險，投資者在進行市場投資時應(yīng)多一份謹慎，自覺抵制不當利益誘惑，不盲目聽信任何人的無風險、高收益誘導，樹立正確、理性投資觀念。

 

資料來源：河南證監(jiān)局、中國投資者網(wǎng)