中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 2010年1月27日發(fā)布

第一條  為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于建立完善社會(huì)信用體系的指示精神，防范和降低期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息的準(zhǔn)確、安全和正當(dāng)使用，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱的期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息包括：

1. 在期貨公司認(rèn)為非本公司責(zé)任情況下，期貨投資者穿倉(cāng)款項(xiàng)超過(guò) 1000元人民幣的，自穿倉(cāng)發(fā)生之日起逾 20個(gè)工作日仍未歸還的信息；

2. 期貨投資者在期貨公司的賬戶被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)或查封的信息；

3. 期貨交易所對(duì)投資者進(jìn)行違規(guī)處理的信息；

4. 其他對(duì)期貨投資者信用產(chǎn)生影響的信息。

第三條  中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)組織期貨公司建立期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱數(shù)據(jù)庫(kù)），并負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)的運(yùn)行和管理。

第四條  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，完整、準(zhǔn)確、及時(shí)地報(bào)送期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息。

第五條 信息報(bào)送采取網(wǎng)上填報(bào)方式進(jìn)行，期貨公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送信息后及時(shí)向公司所在地證監(jiān)局備案。

第六條  期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)還款情況、訴訟或仲裁結(jié)果等信息及時(shí)對(duì)報(bào)送信息進(jìn)行更新。

第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其報(bào)送信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)期貨公司報(bào)送的信息進(jìn)行核實(shí)，并督促期貨公司對(duì)報(bào)送信息進(jìn)行修改、補(bǔ)充等更新操作。

第八條 數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)期貨公司開(kāi)放。期貨公司可根據(jù)投資者姓名或名稱及證件號(hào)碼進(jìn)行查詢。

第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息安全的管理制度，確保只有得到內(nèi)部授權(quán)的人員才能接觸期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息。

第十條 期貨投資者可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)查詢本機(jī)構(gòu)（或本人）信用風(fēng)險(xiǎn)信息。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)查詢?nèi)诉M(jìn)行必要的身份確認(rèn)。

第十一條 期貨投資者認(rèn)為數(shù)據(jù)庫(kù)披露的本機(jī)構(gòu)（或本人）的信用風(fēng)險(xiǎn)信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，可以向報(bào)送數(shù)據(jù)的期貨公司提出異議，要求予以更正。

期貨公司不予更正的，期貨投資者 可以向協(xié)會(huì)提出書(shū)面異議。協(xié)會(huì)收到異議后，應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)庫(kù)中標(biāo)明期貨投資者的異議和相應(yīng)理由。

第十二條 數(shù)據(jù)庫(kù)提供的期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息僅作為期貨公司判斷期貨投資者信用狀況的參考依據(jù)。

期貨公司不得將期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息向其他單位或個(gè)人披露，或用于期貨公司經(jīng)營(yíng)之外的用途。

第十三條  協(xié)會(huì)、期貨公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)為在工作中知悉的未公開(kāi)的期貨投資者信息保密。

第十四條 期貨公司及其工作人員違反本辦法規(guī)定的，責(zé)令改正，并給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。

第十五條  本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十六條  本辦法自 2010年 1月 27日起施行。