一、高度警惕不法分子利用“基金管理公司”名義招搖撞騙

【案例簡介】2013年12月，深圳證監(jiān)局在處理信訪投訴事項中，發(fā)現(xiàn)某某基金未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，擅自設(shè)立公募基金管理公司，在不具備公募證券投資基金管理資質(zhì)的情況下，通過網(wǎng)站、社交網(wǎng)絡(luò)、電話等方式向不特定對象宣稱公司是境內(nèi)管理基金數(shù)目最多、品種最全的基金管理公司之一，經(jīng)營業(yè)務(wù)包括基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)，截至2013年6月底投研團(tuán)隊累計創(chuàng)造分紅超過820億元，旗下有多種開放式基金，可以滿足各類風(fēng)險偏好投資者需求。某某基金的虛假宣傳嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者。為避免投資者購買該公司基金產(chǎn)品造成投資損失，深圳證監(jiān)局對某某基金進(jìn)行立案調(diào)查，認(rèn)定該公司非法設(shè)立公開募集基金管理公司，聯(lián)合深圳市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局對公司進(jìn)行查處，責(zé)令公司停止非法經(jīng)營活動，并做出取締該公司的決定。

【風(fēng)險提示】2013年，深圳市率先實施工商注冊登記改革，經(jīng)營資格許可不作為工商登記的前置審批程序。不法分子利用此改革舉措，注冊“基金管理公司”后，違反《證券投資基金法》規(guī)定，在未取得證監(jiān)會批準(zhǔn)的情況下，借助“基金管理公司”的外衣虛假宣傳，“公開募集基金”，欺詐投資者。如果投資者將資金交給其投資，權(quán)益無法得到法律保障；一旦不法分子詐騙錢財后銷聲匿跡，投資者將血本無歸。提示廣大投資者切莫輕易相信所謂“基金管理公司”及其虛假宣傳，投資前，務(wù)必通過證監(jiān)會及各地證監(jiān)局網(wǎng)站、基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站核實基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)是否合法，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。

二、基金業(yè)協(xié)會對某某、某某等4家私募投資基金管理人和有關(guān)責(zé)任人員作出紀(jì)律處分

【案例簡介】根據(jù)投資者投訴反映，在中國基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)登記的私募投資基金管理人北京某某投資基金管理有限公司（以下簡稱某某）、某某（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱某某）未能按約定支付投資本金和收益，存在涉嫌虛構(gòu)投資項目或擅自變更資金用途等違法違規(guī)問題。協(xié)會按照有關(guān)規(guī)定分別對某某和某某進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。在現(xiàn)場檢查期間，某某和某某對檢查工作不予配合，拒絕提交相關(guān)資料。同時，發(fā)現(xiàn)某某、某某存在未按規(guī)定如實填報登記信息、未按規(guī)定報告重大事項等違規(guī)情形。特別是，某某和在協(xié)會登記的北京某某投資基金管理有限責(zé)任公司（以下簡稱某某）、北京某某股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱某某）互為關(guān)聯(lián)方，3家私募投資基金管理人均未按規(guī)定向協(xié)會申報關(guān)聯(lián)方信息。根據(jù)上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)協(xié)會自律監(jiān)察委員會審理，協(xié)會決定對某某及其法定代表人唐群雁、某某及其法定代表人隋某某、某某及其時任法定代表人高某某作出公開譴責(zé)、加入黑名單的紀(jì)律處分；對某某法定代表人付某某作出公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。被加入黑名單的機(jī)構(gòu)或人員，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)。

【風(fēng)險提示】私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守“三條底線”，堅持誠信為本，按照登記時提交的承諾，遵守自律規(guī)則，服從自律管理，自覺維護(hù)行業(yè)秩序，切實維護(hù)投資者的合法權(quán)益，共同提升行業(yè)形象。對于違背承諾，不接受自律管理的私募投資基金管理人，協(xié)會將依法依規(guī)從嚴(yán)處理，決不姑息。對于發(fā)現(xiàn)的違法犯罪線索，協(xié)會將及時向有關(guān)監(jiān)管部門進(jìn)行移交。