以私募基金名義非法集資警示案例 案情簡介　　2011年4月至9月間，桂某擔(dān)任南京匹億股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱匹億公司）私募顧問、助理私募經(jīng)理期間，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，與他人共同在南京市秦淮區(qū)金鑾巷9號(hào)華盈國際大廈，以......more

案例簡介：投資者奚某通過網(wǎng)絡(luò)在某大宗商品交易平臺(tái)開設(shè)交易賬戶，進(jìn)行大宗商品的買入和賣出，交易價(jià)格由該平臺(tái)通過交易系統(tǒng)實(shí)時(shí)報(bào)出。奚某根據(jù)交易平臺(tái)客戶端看到的價(jià)格下訂單，選擇時(shí)間買入或者賣出，如果“行情”判斷準(zhǔn)確，投資者存......more

案例簡介：2018年底，上海證監(jiān)局在依法調(diào)查的基礎(chǔ)上向公安機(jī)關(guān)移送了上海元慧企業(yè)管理咨詢有限公司以在線投資者教育為名開展非法證券投資咨詢活動(dòng)、涉嫌非法經(jīng)營犯罪的案件線索。近日，該案件經(jīng)上海公安機(jī)關(guān)立案偵查被成功破獲，成......more

案情簡介：深圳A公司與2014年6月在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募股權(quán)投資基金管理人，控股股東為B集團(tuán)公司，涉足融資擔(dān)保、小額貸、P2P、產(chǎn)業(yè)并購、私募基金等多領(lǐng)域，同時(shí)，B集團(tuán)下設(shè)的C互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)在A公司私募業(yè)務(wù)開展過程中扮演集資和銷售的......more

案例簡介：湖北A公司是一家第三方財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，成立于2012年9月，注冊(cè)資本2000萬元，共有32個(gè)經(jīng)營門店，員工數(shù)量上千人。A公司主要從事私募基金代銷和互聯(lián)網(wǎng)P2P業(yè)務(wù)。通過代銷其關(guān)聯(lián)方公司的私募基金產(chǎn)品向社會(huì)募集資金，資金最終真實(shí)......more

一、上海某某投資管理有限公司信息披露違法違規(guī)案【案例簡介】上海某某投資管理有限公司（以下簡稱某某）系銀川某某商業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱某某）第二大股東，崔某某系上海某某董事長、法定代表人。2015年6月2日，上海某某在公......more

一、高度警惕不法分子利用“基金管理公司”名義招搖撞騙【案例簡介】2013年12月，深圳證監(jiān)局在處理信訪投訴事項(xiàng)中，發(fā)現(xiàn)某某基金未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，擅自設(shè)立公募基金管理公司，在不具備公募證券投資基金管理資質(zhì)的情況下，通過網(wǎng)站、社......more

一、陜西某某投資管理有限公司向非合格投資者募集資金【案例簡介】2014年10月，陜西某某投資管理有限公司（下稱某某）向投資者王某某銷售上海某某股權(quán)投資基金管理有限公司（下稱某某基金）擔(dān)任普通合伙人的有限合伙型基金份額。王某......more

一、湖北某某創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司管理的私募投資基金違規(guī)【案例簡介】2015年7月，湖北證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)湖北某某創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱公司）管理的兩只基金武漢華夏創(chuàng)新投資中心（有限合伙）（以下簡稱華夏創(chuàng)新）、武漢華夏恒盈投資中......more

2015年3月，D投資公司與托管機(jī)構(gòu)簽署“星星1號(hào)對(duì)沖基金”托管協(xié)議，托管機(jī)構(gòu)向D公司提供多份蓋有公章的空白基金合同文本，以便在募集資金過程中使用。同年6月，2名投資者前往托管機(jī)構(gòu)查詢“星星1號(hào)”基金凈值，卻被告知，合同約定的托管賬......more

2015年9月，監(jiān)管部門在檢查中發(fā)現(xiàn)某互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)C存在通過“收益權(quán)轉(zhuǎn)讓”的模式，將相關(guān)主體持有的基礎(chǔ)資產(chǎn)收益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓給平臺(tái)投資者的行為。C平臺(tái)利用部分機(jī)構(gòu)、個(gè)人投資者以合格投資者身份先行購買私募產(chǎn)品，然后通過平臺(tái)將私募產(chǎn)......more

B公司于2014年6月在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募股權(quán)投資基金管理人，控股股東涉足融資擔(dān)保、小額貸、P2P、產(chǎn)業(yè)并購、私募基金等多領(lǐng)域，同時(shí)，控股股東下設(shè)的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)在B公司私募業(yè)務(wù)開展過程中扮演集資和銷售的關(guān)鍵角色。監(jiān)管部門在檢查......more

A公司成立于2012年9月，注冊(cè)資本2000萬元，號(hào)稱主要從事私募基金代銷和互聯(lián)網(wǎng)P2P業(yè)務(wù)，共有32個(gè)經(jīng)營門店，裝修豪華，員工上千人。A公司宣稱代銷其關(guān)聯(lián)方公司的私募基金產(chǎn)品，通過手機(jī)短信、推介會(huì)、傳單等方式公開宣傳向社會(huì)募集資金，承諾只......more

【案例簡介】2014年9月25日，公安部門接到群眾報(bào)警，反映位于廣州市珠江新城某大廈的S公司涉嫌非法募集投資基金。廣州市公安部門隨后開展調(diào)查，并向中國證監(jiān)會(huì)廣東局發(fā)出《協(xié)查函》，請(qǐng)求協(xié)助對(duì)S公司的相關(guān)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定。經(jīng)查，2......more

【案例簡介】典型案例一：原廣州市某銀行工作人員盧某于2011年在深圳市注冊(cè)成立了“某基金管理有限公司”，并于2013年發(fā)行了一個(gè)專門瞄向高端客戶錢包的“進(jìn)取九號(hào)私募基金”項(xiàng)目，口頭吹噓該項(xiàng)目有價(jià)值高達(dá)3億元的土地和物業(yè)作為抵......more